证券时报多媒体数字报

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3

公司负责人高勇、主管会计工作负责人王建超及会计机构负责人（会计主管人员）杨俐娟保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位:元 币种:人民币

2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表

单位：股

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

一、资产负债表项目

单位：元 币种：人民币

1、交易性金融资产期末金额较年初减少93.28%，主要系公司向中国工商银行股份有限公司重庆高科技支行购买的“工银理财-共赢”系列法人理财产品共计2亿元到期赎回所致。

2、预付款项期末金额较年初增加60.98%，主要系本期新增预付土地款所致。

3、其他应收款期末金额较年初增加84.20%，主要系本期末应收出口退税款较年初增加93.21%所致。

4、本期末持有至到期投资金额2,990.60万元,系公司用自有流动资金在上海证券交易所进行债券逆回购业务尚未到期所致。

5、本期末投资性房地产金额2,214.13万元，是公司座落在重庆经开区白鹤工业园区的建筑物用于对外出租，将计入固定资产的房产净值转入投资性房地产。

6、在建工程期末金额较年初减少37.27％，主要系本期新项目预转固转入固定资产所致。

7、应交税费期末金额较年初增加246.31%，主要系公司营业收入增长及产品附加值提高，导致增值税税费增加所致。

二、利润表项目

单位：元 币种：人民币

1、营业收入较去年同期增加7.11%，增幅较上半年有所降低，主要因通机业务第三季度同比增速放缓所致。

1-9月的收入及利润增长主要源于通机及三轮摩托车业务增长及产品结构优化：通机产品业务营业收入同比增长39.01%，其中发电机组营业收入同比增长57.77%；三轮摩托车产品业务营业收入同比增长22.34%，其中175cc以上产品增幅达10.07%，电动三轮摩托车实现突破，销量超过2万台；发动机产品业务营业收入同比增长6.37%，其中三轮摩托车发动机增长11.33%，三轮摩托车发动机中175cc以上产品同比增长26.63%。

2、管理费用较去年同期增加14.02%，主要是本期公司员工工资水平提高，加大研发投入研发支出增加，本期新增摊销股票期权的股权激励费用，以及其聘请中介机构咨询服务费用增加等所致。

3、财务费用较去年同期增加98.94%，主要是今年人民币汇率升值较快，导致本期汇兑损失增加。

4、资产减值损失较去年同期增加2.72倍，主要是部分模具因市场发生变化和技术的改进等因素，本期按账面价值低于可收回金额计提固定资产减值准备。

5、公允价值变动收益较去年同期增加1.63倍，主要是本期确认的远期结汇合约公允价值变动收益增加所致。

6、投资收益较去年同期增加12.04%，主要是本期远期结汇合约到期交割收益较上年同期增加所致。

7、营业利润较去年同期增加23.21%，主要是公司收入同比增长和产品结构进一步优化所致，公司综合毛利率较上年同期提高1.29个百分点，使公司的盈利能力有所增强。

8、营业外收入较去年同期增加23.48%，主要是本期收到政府补助较上年同期增加所致。

9、营业外支出较去年同期增加4.55倍，主要是本期公司对四川雅安地震捐助600台3000W汽油发电机，以及处置闲置高架库资产所致。

10、所得税费用较去年同期增加20.79%，主要是本期利润增加所致。

11、归属于母公司所有者的净利润较去年同期增加21.95%，主要是营业利润较去年同期增加所致。

12、少数股东损益较去年同期增加48.37%，主要是控制子公司河南隆鑫机车本期利润增幅较大。

三、现金流量表项目

单位：元 币种：人民币

1、经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加144.49%，主要是公司经营效率提升，货款回收速度加快所致。

2、投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少195.88%，主要是公司在金融机构的定期存款存储增加所致。

3、筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少122.22%，主要是本期分配现金红利支出较去年同期增加，及2012年8月发行新股，收到募集资金所致。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

1、2013年8月8日，公司2013年第一次临时股东大会审议通过了《隆鑫通用动力股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》《隆鑫通用动力股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法（草案）》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜议案》。公司股东大会授权董事会确定股票期权激励计划的授权日、在公司和激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理激励计划所必须的全部事宜。

2、2013年8月8日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划授予相关事项的议案》，公司独立董事对上述议案发表独立意见，同意本次股票期权激励计划的授予日为2013年8月15日，并同意向激励对象授予股票期权。

3、2013年8月8日，公司第一届监事会第八次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划授予相关事项的议案》。

3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

隆鑫通用动力股份有限公司

法定代表人:高勇

2013年10月29日

股票代码：603766 股票简称：隆鑫通用 编码：临2013-045

隆鑫通用动力股份有限公司

第一届董事会第十八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

隆鑫通用动力股份有限公司(以下简称“公司”)第一届董事会第十八次会议通知于 2013 年10月18日分别以专人送达、电子邮件或传真等方式发出,会议于2013年10月29日（星期二）以通讯表决的方式召开。应参与表决董事9名，实际表决董事9名。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。会议审议并通过了如下议案:

一、审议通过《关于公司2013年第三季度报告的议案》

表决结果:同意9票,反对 0 票,弃权 0 票。

《公司2013年第三季度报告》详见上交所网站（http://www.sse.com.cn），三季报正文详见中国证监会指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》。

二、审议通过《关于设立重庆隆鼎工业有限公司的议案》

表决结果:同意9票,反对 0 票,弃权 0 票。

根据公司生产经营发展的需要，经公司认真论证和调研，拟设立“重庆隆鼎工业有限公司”，主要从事新能源机车、全地形四轮车整车及零部件的研发、制造及销售业务。

三、审议通过《关于公司为经销商提供摩托车销售金融服务的议案》

鉴于董事会关于公司开展为经销商提供摩托车销售金融服务业务的授权期限即将到期，公司为加强摩托车国内销售，并加快销售资金结算速度，拟继续在民生银行、华夏银行办理对重点经销商动产融资的业务。

表决结果:同意9票,反对 0 票,弃权 0 票。

四、审议通过《关于向银行申请综合授信的议案》

满足公司生产经营需要，公司在上期综合授信到期后拟继续向金融机构申请不超过人民币4亿元综合授信额度，用于公司及下属全资子公司生产经营活动中办理银行承兑汇票和商业承兑汇票的贴现、票据置换、签发银行承兑汇票等业务。

表决结果:同意9票,反对 0 票,弃权 0 票。

五、审议通过《关于公司开展短期理财业务的议案》

由于公司目前短期内流动资金较为充足，为提高公司资金运作效率和投资收益，公司在上期短期理财业务到期后拟以公司短期流动资金继续开展短期理财业务以提高流动资金收，总投资额度不超过人民币6亿元。

公司独立董事已发表同意本议案的独立意见。

表决结果:同意9票,反对 0 票,弃权 0 票。

六、审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》

公司第一届董事会任期已届满，为顺利完成董事会的换届选举，公司董事会依据《公司法》、《公司章程》的相关规定，于2013年10月17日对外发布董事会换届选举的提示性公告，公司第二届董事会将由9名董事组成，其中独立董事3名。董事任期自相关股东大会通过之日起计算，任期三年。

公司控股股东隆鑫控股有限公司推荐高勇先生、涂建华先生、吴中闯先生、涂建敏女士为公司第二届董事会非独立董事候选人，龙勇先生、陈正生先生、周煜女士为公司第二届董事会独立董事候选人，且与公司及公司控股股东不存在任何关联关系、具备法律法规所要求的独立性；公司股东国开金融有限责任公司推荐，胡柏风先生为公司第二届董事会非独立董事候选人；公司股东中科渝祥（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）推荐，夏保罗先生为公司第二届董事会非独立董事候选人。公司将于股东大会召开前向上海证券交易所报送有关独立董事候选人的材料，经上海证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。

为了确保董事会的正常运作，第一届董事会的现有董事在新一届董事会产生前，将继续履行董事职责，直至新一届董事会产生之日起，方自动卸任。

公司独立董事已发表同意本议案的独立意见。

表决结果:同意9票,反对 0 票,弃权 0 票。

此项议案尚须提交公司股东大会审议，股东大会召开时间将另行通知。

特此公告

隆鑫通用动力股份有限公司

董 事 会

2013年10月29日

股票代码：603766 股票简称：隆鑫通用 编码：临2013-046

隆鑫通用动力股份有限公司

第一届监事会第九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

隆鑫通用动力股份有限公司(以下简称“公司”)第一届监事会第九次会议通知于2013年10月18日分别以电子邮件或传真等方式发出,会议于2013 年10月29日以通讯表决方式召开。本次会议应参与表决监事3名，实际参加表决监事3名。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。会议审议并通过了如下议案:

一、审议通过《公司监事会关于2013年第三季度报告的书面审核意见的议案》

表决结果:同意 3 票,反对 0 票,弃权 0 票。

《公司2013年第三季度报告》全文详见上交所（http://www.sse.com.cn），三季报正文详见中国证监会指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》。

以监事会决议的形式提出的对2013年第三季度报告的书面审核意见如下：

1、2013年第三季度报告编制和审议程序符合法律法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

2、2013年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出了公司2013年第三季度的经营管理和财务状况。

3、在提出本意见前，未发现参与2013年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

二、审议通过《关于公司监事会换届的议案》

公司第一届监事会任期已于2013年10月16日届满，为顺利完成监事会的换届选举，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》的相关规定，于2013年10月17日对外发布监事会换届选举的提示性公告，公司第二届监事会将由3名监事组成，其中职工代表出任的监事1名。监事任期自相关股东大会通过之日起计算，任期三年。

公司控股股东隆鑫控股有限公司推荐张国祥先生、徐建国女士为公司第二届监事会监事候选人。为了确保董事会的正常运作，第一届监事会的现有监事在新一届监事会产生前，将继续履行监事职责，直至新一届监事会产生之日起，方自动卸任。

以上监事候选人经股东大会选举通过后，与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第二届监事会。

表决结果:同意 3 票,反对 0 票,弃权 0 票。

此项议案尚须提交公司股东大会审议，股东大会召开时间将另行通知。

特此公告

隆鑫通用动力股份有限公司

监 事 会

2013年10月29日

股票代码：603766 股票简称：隆鑫通用 编码：临2013-047

隆鑫通用动力股份有限公司

关于公司继续开展短期理财业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据隆鑫通用动力股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第十一次会议审议通过的《关于公司开展短期理财业务的议案》，公司董事会授权在保证流动性及资金安全的前提下开展短期理财业务，总额度不超过人民币6亿元。

截至2013年10月29日开展的理财业务情况如下：

单位：万元

公司第一届董事会第十一次会议授权购买银行理财产品的期限将于2013年12月14日到期，为了提高公司资金运作效率和投资收益，2013年10月29日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司开展短期理财业务的议案》，同意开展短期理财业务以提高流动资金收益。

公司拟开展理财业务的资金主要为公司短期流动资金，总投资额度不超过人民币6亿元，占公司2012年净资产总额的18.68%。具体情况如下：

一、 投资概述

1、投资目的：提高资金的运作效率和收益，降低资金闲置成本。

2、投资额度：本次理财投资使用总额度不超过人民币6亿元，在实施有效期内投资额日峰值不超过6亿元的前提下，可以滚动投资。

3、投资方式：本次理财投资主要选择在银行、证券公司购买短期低风险、保本浮动收益型理财类产品、债券（含国债、企业债等）、债券逆回购等的人民币一年期以内的理财产品。

4、投资行为授权期限：本次授权投资起始日自公司董事会审议通过之日起一年以内。

5、投资负责部门：财务部

负责人：财务总监

6、其他说明：自本议案获董事会审议通过之日起，公司第一届董事会第十一次会议审议通过的《关于公司开展短期理财业务的议案》将相应终止。

二、资金来源

本次理财资金来源为公司短期流动资金，资金来源合法合规。

三、投资风险及风险控制措施

公司开展本次理财业务的范围主要是低风险、周期较短、保本固定收益类的金融业务。同时，公司制订了《委托理财内控制度》，对投资的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面作出详细规定，能有效防范投资风险。

四、 对公司的影响

本次公司开展理财业务后，有助于公司提高自有资金使用效率和资金收益水平，且运作周期较短，不会对公司正常现金流产生影响

五、独立董事意见

经审议公司独立董事发表如下审核意见：

1、《关于公司开展短期理财业务的议案》已经公司第一届董事会第十一八次会议审议通过，公司履行了相关的审批程序。

2、在保证资金流动性和安全性的前提下，公司利用闲置的自有资金投资于银行购买短期低风险、保本浮动收益型理财类产品、债券投资（含国债、企业债等）的人民币理财产品业务，有利于提高资金使用效率，增加收益，风险可控，且不会影响公司的主营业务发展，不会存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

3、公司已专门制订《委托理财内控制度》，对投资的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面作出详细规定，有效的防范了投资风险。

4、同意使用资金不超过人民币6亿元的自有闲置流动资金购买低风险银行短期理财产品，同意董事会授权公司董事长行使相关投资决策权并签署相关合同。

六、备查文件

1、隆鑫通用动力股份有限公司第一届董事会第十八次会议决议。

2、独立董事意见。

特此公告。

隆鑫通用动力股份有限公司

董 事 会

2013年10月29日