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证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2013-076 国元证券股份有限公司2013第三季度报告 2013-10-30 来源：证券时报网 作者：
第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否
公司报告期末到季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生且影响所有者权益金额 □ 是 √否 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 √ 适用 □ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 单位：元
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、2009年2月14日，公司第五届董事会第十四次会议审议通过了《关于追加办公楼购置预算的议案》，同意公司追加购置办公楼预算8,139万元，具体内容见公司于2009年2月17日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网披露的《关于追加办公楼购置预算的公告》，2011年6月15日，公司与安徽饭店签署了《商品房买卖合同》，该商品房合同约定建筑面积共28,817.32平方米，总价237,600,561 元。本次购置的办公场所，是依照当时的市场价格进行作价，分五期付款，截至本报告期末，公司已支付21,779.11万元购房款，该商品房正在建设当中。 2、2013年1月28日，公司2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于向国元创新投资有限公司增资的议案》，同意向国元创新投资有限公司增资15亿元，具体详见2013年1月29日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。截止2013年3月底，公司已完成对国元创新投资有限公司的增资事宜。 3、2013年2月5日，公司第六届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金80,000万元暂时补充流动资金，使用期限自2013年2月6日起不超过12个月，到期及时归还至募集资金专用账户。截止2013年2月底，80,000万元已全部补充流动资金。 4、2013年4月12日，公司全资子公司国元期货有限公司换发了新的营业执照，地址变更为：北京市东城区东直门外大街46号1号楼19层1901。 5、2013年4月16日，公司2012年度股东大会审议通过了《关于公司公开发行公司债券的议案》，发行事宜需报监管部门核准后实施，具体详见2013年4月17日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。经中国证监会证监许可〔2013〕846号文核准，公司获准向社会公开发行面值不超过50亿元（含50亿元）的公司债券，公司公开发行2013年公司债券（以下简称“本期债券”）发行总额为人民币50亿元，发行价格为每张人民币100元，采取网上面向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投资者询价配售相结合的方式发行。2013年7月26日，本期债券成功发行，其中3+2年期品种发行规模为人民币32.7亿元，票面利率为4.7％；5年期品种发行规模为人民币17.3亿元，利率为4.9％。本期债券于2013年8月12日起在深交所挂牌交易，债券简称为“13国元01”、“13国元02”，上市代码为“112186”、“112187”。 6、2013年6月24日，公司召开第六届董事会第三十次会议审议通过了《关于参股安徽省股权托管交易中心有限责任公司（拟定名）的议案》，具体详见2013年6月25日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。2013年8月1日，安徽省股权托管交易中心有限责任公司完成了工商登记事宜，2013年9月30日，该公司正式揭牌运营。 7、公司第六届董事会、第六届监事会任期于2013年10月25日届满，公司于2013年9月17日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网刊登了《关于公司董事会换届选举的公告》和《关于公司监事会换届选举的公告》。根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司于2013年10月28日召开了相关的股东大会和董事会，完成了换届选举的相关事宜，具体公告详见2013年10月29日和2013年10月30日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。 三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 □适用 √不适用 四、对2013年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 五、证券投资情况
注：本表填列合并报表中交易性金融资产科目核算的内容，其中国元多策略中国机会基金、国元环球中国机会基金、蒙牛乳业、吉利汽车、中视金桥、辉山乳业为公司子公司国元证券（香港）有限公司持有。 持有其他上市公司股权情况的说明 √ 适用 □ 不适用 单位：元
注：根据合并报表中可供出售金融资产、融出证券、被套期项目前十位填列，其余证券在其他项下合并列示。 买卖其他上市公司股份的情况 单位:元
注：根据合并报表可供出售金融资产中买卖上市公司股份成交金额前五名的情况填列。 六、衍生品投资情况 单位：万元
注：衍生品初始投资金额、期末投资金额均为套期保值合约金额。 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
国元证券股份有限公司 法定代表人：蔡咏 二〇一三年十月二十八日
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2013-074 国元证券股份有限公司 第七届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第七届董事会第一次会议于2013年10月28日在安徽合肥以现场方式召开，全体董事同意豁免本次会议通知时间期限的要求，并认可本次董事会的召集、召开和表决程序合法有效。本次会议应到董事11人，实到董事11人。本次董事会由蔡咏先生主持，本公司监事和高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。 本次会议以记名投票的方式通过了如下决议： 一、审议通过《关于选举公司董事长的议案》。 根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》的有关规定，选举蔡咏先生为公司第七届董事会董事长，任期为3年，从本次董事会决议后生效至第七届董事会届满之日止。 表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。 二、审议通过《关于选举公司董事会发展战略委员会委员及主任委员的议案》。 根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会发展战略委员会工作细则》的规定以及公司董事会换届选举的实际情况，同意蔡咏先生、过仕刚先生、张飞飞先生、俞仕新先生、鲁炜先生为董事会发展战略委员会委员，蔡咏先生担任董事会发展战略委员会主任委员。 表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。 三、审议通过《关于选举公司董事会薪酬与提名委员会委员及主任委员的议案》。 根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》的规定以及公司董事会换届选举的实际情况，同意喻荣虎先生、陈焱华先生、任明川先生、鲁炜先生、张彦先生为董事会薪酬与提名委员会委员，喻荣虎先生担任董事会薪酬与提名委员会主任委员。 表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。 四、审议通过《关于选举公司董事会风险管理委员会委员及主任委员的议案》。 根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会风险管理委员会工作细则》的规定以及公司董事会换届选举的实际情况，同意陈焱华先生、俞仕新先生、喻荣虎先生为董事会风险管理委员会委员，陈焱华先生先生担任董事会风险管理委员会主任委员。 表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。 五、审议通过《关于选举公司董事会审计委员会委员及主任委员的议案》。 根据《公司法》、《公司章程》和《公司董事会审计委员会工作细则》的规定以及公司董事会换届选举的实际情况，同意任明川先生、包祥华先生、杨棉之先生为董事会审计委员会委员，任明川先生担任董事会审计委员会主任委员。 表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。 六、审议通过《关于聘任公司总裁等高级管理人员的议案》。 根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》规定，同意聘任俞仕新先生为公司总裁；同意聘任万士清先生为公司董事会秘书；同意聘任沈和付先生为公司合规总监。上述人员任期为3年，从本次董事会决议后生效至第七届董事会届满之日止。 公司独立董事发表独立意见认为: 1、经审阅俞仕新先生、万士清先生、沈和付先生的个人履历及工作实绩，我们认为他们具备与其行使职权相适应的任职条件，未发现有《公司法》第147 条规定的情形，亦未有被中国证监会确定的市场禁入者，并且禁入尚未解除的情况。公司高级管理人员的提名、聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。 2、我们同意聘任俞仕新先生为公司总裁；同意聘任万士清先生为公司董事会秘书；同意聘任沈和付先生为公司合规总监。 表决结果： 俞仕新先生为公司总裁 赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过； 万士清先生为公司董事会秘书 赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过； 沈和付先生为公司合规总监 赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过。 七、审议通过《关于聘任公司副总裁等高级管理人员的议案》。 根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》规定，同意聘任陈新先生、高新先生、陈东杰先生、陈平先生、陈益民先生为公司副总裁；同意聘任高民和先生为公司总会计师。上述人员任期为3年，从本次董事会决议后生效至第七届董事会届满之日止。 公司独立董事发表独立意见认为: 1、经审阅陈新先生、高新先生、陈东杰先生、陈平先生、陈益民先生、高民和先生的个人履历及工作实绩，我们认为上述人员具备与其行使职权相适应的任职条件，未发现有《公司法》第147 条规定的情形，亦未有被中国证监会确定的市场禁入者，并且禁入尚未解除的情况。公司高级管理人员的提名、聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。 2、我们同意聘任陈新先生、高新先生、陈东杰先生、陈平先生、陈益民先生为公司副总裁；同意聘任高民和先生为公司总会计师。 表决结果： 陈新先生为公司副总裁 赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过； 高新先生为公司副总裁 赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过； 陈东杰先生为公司副总裁 赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过； 陈平先生为公司副总裁 赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过； 陈益民先生为公司副总裁 赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过。 高民和先生为公司总会计师 赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过。 八、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》。 根据《公司法》和《深圳证券交易所股票上市规则》规定，同意聘任李克木先生为公司证券事务代表，任期3年，从本次董事会决议后生效至第七届董事会届满之日止。 表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。 九、审议通过《公司2013年第三季度报告》。 表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。 十、《关于公司设立并出资参与国元元赢5号集合资产管理计划的议案》。 1、同意公司发行国元元赢5号集合资产管理计划； 2、授权公司经营层负责国元元赢5号集合资产管理计划的设立、管理、托管、推广等所有具体事宜； 3、同意公司自有资金以风险级委托人身份参与该集合计划，比例为该集合计划总份额的10%，但最高不超过人民币5亿元。如果计划资产盈利未达到预期收益，则以风险级份额补偿优先级份额未达到预期收益部分； 4、要求公司经营层控制风险，力争为投资者提供较高回报，为公司贡献稳定的利润。 表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。 附：公司董事长、高级管理人员和证券事务代表简历 特此公告。 国元证券股份有限公司董事会 2013年10月30日 附： 蔡咏先生简历 蔡咏先生，1960年6月出生，中共党员，大学本科学历，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香港黄山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任本公司董事长、党委书记，兼任安徽国元控股（集团）有限责任公司党委委员，国元证券（香港）有限公司董事长，长盛基金管理有限公司董事、提名与考核委员会主任。 蔡咏先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未持有本公司股票。 俞仕新先生简历 俞仕新先生，1962年11月出生，中共党员，硕士研究生，经济师。曾任安徽省国际信托投资公司证券部副经理、经理、合肥分公司总经理（兼任研究发展中心主任、国信投资顾问咨询公司董事长），安徽国元信托投资有限责任公司副总裁、常务副总裁，安徽国元信托有限责任公司总裁、党委副书记。现任本公司董事、总裁、党委副书记，兼任国元创新投资有限公司董事长，国元证券（香港）公司董事。 俞仕新先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未持有本公司股票。 陈新先生简历 陈新先生，1967年11月出生，中共党员，硕士学位，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员，安徽省国债服务中心投资副经理，香港黄山有限公司投资业务经理，国元证券有限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任本公司副总裁，兼任国元期货有限公司董事长。 陈新先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。 高新先生简历 高新先生，1966年10月出生，中共党员，管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券发行部副经理、证券营业部经理，安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理、上海安申投资管理公司总经理，国元证券有限责任公司投资银行部总经理、总裁助理、副总裁。现任本公司副总裁。 高新先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。 陈东杰先生简历 陈东杰先生，1963年9月出生，中共党员，研究生学历，经济师。曾担任安徽省国际信托投资公司总经办副主任、国债业务部副经理、北京代表处主任，安徽兴元投资有限责任公司副总经理、法人代表兼总经理，安徽国元信托投资有限责任公司董事会秘书，国元证券有限责任公司北京代表处主任、证券营业部负责人、北京业务总部总经理、总裁助理、副总裁。现任本公司副总裁。 陈东杰先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。 陈平先生简历 陈平先生，1962年3月出生，中共党员，硕士研究生学历。曾任教于合肥工业大学管理系，历任安徽省国际信托投资公司证券发行部副经理、证券投资部经理，国元证券有限责任公司副总裁、长盛基金管理有限公司董事长、副董事长。现任本公司副总裁。 陈平先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。 陈益民先生简历 陈益民先生，1963年1月出生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。曾任安徽省地矿局计算机中心副主任，合肥市信托投资公司证券营业部经理，国元证券证券营业部经理、总裁助理、总工程师。现任本公司副总裁，兼任安徽省股权托管交易中心有限责任公司董事长。 陈益民先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。 高民和先生简历 高民和先生，1965年10月出生，中共党员，经济学学士，高级工商管理硕士，审计师，注册审计师，资深注册会计师。曾担任安徽省审计厅科员、副主任科员、主任科员，香港黄山有限公司财务部副经理，国元证券有限责任公司综合办公室主任、计划财务部经理、财务负责人、总会计师。现任本公司财务负责人、总会计师，国元股权投资有限公司董事长、法定代表人，安徽省审计学会常务理事，安徽省金融会计学会常务理事、副会长。 高民和先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。 万士清先生简历 万士清先生，1966年12月出生，大学本科学历，经济学学士，注册会计师。曾担任安徽省合肥粮食机械厂科员，合肥市粮油食品局科员，合肥正大有限公司会计部主任，安徽中华会计师事务所审计一部经理，安徽省信托投资公司投资银行总部副经理、经理，国元证券有限责任公司投资银行总部副总经理、收购兼并部副经理（主持工作）、经理、投资银行部（合肥）经理、投资银行总部副总经理。现任本公司董事会秘书。 万士清先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。 沈和付先生简历 沈和付先生，1971年3月出生，中共党员，大学本科学历,法学学士，具有律师资格。曾担任中国安徽国际经济技术合作公司法律部科员、总经办经理助理，安徽省信托投资公司法律顾问室副主任，国元证券有限责任公司法律事务部主任，国元证券有限责任公司合规负责人。现任本公司合规总监。 沈和付先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。 李克木先生简历 李克木先生，1965年9月出生，中共党员，双专科学历，研究生结业。曾任巢湖行署商业局人秘科科员；安徽省国际信托投资公司办公室副主任科员、秘书科负责人、编辑室主任；国元证券巢湖健康中路证券营业部总经理。现任本公司证券事务代表、董事会办公室主任、机构管理部总经理。 李克木先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未在本公司的股东单位任职，未持有本公司股票。
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2013-075 国元证券股份有限公司 第七届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第七届监事会第一次会议于2013年10月28日在安徽合肥以现场会议方式召开，全体监事同意豁免本次会议通知时间期限的要求，并认可本次监事会的召集、召开和表决程序合法有效。本次会议应到监事5人，实到监事5人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。 本次会议以记名投票的方式审议通过以下议案： 一、审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，选举朱楚恒先生为公司第七届监事会主席，任期为3年，从本次监事会决议后生效至第七届监事会届满之日止。 表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。 二、审议通过《公司2013年第三季度报告》。 监事会认为，公司2013年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；季报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实反映公司该季度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与季报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。 附：朱楚恒先生简历 特此公告。 国元证券股份有限公司监事会 2013年10月30日 附： 朱楚恒先生简历 朱楚恒先生，1957年5月出生，中共党员，研究生学历。曾任合肥无线电四厂财务科副科长，安徽省国际信托投资公司证券营业部经理，国元证券合肥寿春路证券营业部经理、经纪业务管理部副总经理、总裁助理、上海业务总部总经理、营销经纪总部总经理、副总裁。现任本公司监事会主席。 朱楚恒先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未持有本公司股票。 本版导读：
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证券时报多媒体数字报
2013年10月30日
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