证券时报多媒体数字报

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人陶煦、主管会计工作负责人陈兴垚及会计机构负责人(会计主管人员)王普松声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

单位：股

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易

√ 是 □ 否

截止报告期末，公司前十名无限售条件股东中“中信建投证券股份有限公司约定购回专用账户”的原股东“成都希望大陆实业有限公司”进行了约定购回初始交易，交易数量为11,417,000股,占公司总股本的0.66%。报告期内该股东通过约定购回专用账户未进行约定购回交易，约定购回专用账户期末持股数量与期初持股数量一致。

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因

1、本期交易性金融资产与上期期末比较增加87,299.06万元，增幅3,422.11%，系公司的控股子公司新希望投资有限公司购买的基金、信托产品增加；

2、本期应收账款与上期期末比较增加28,415.38万元，增幅50.03%，主要系公司在饲料销售上，一般采取年中给予一定的赊销额度，在年底收回欠款的销售政策，导致应收账款比年初数有所增长；

3、本期预付款项与上期期末比较增加37,293.33万元，增幅59.92%，主要系本期预付的工程款、货款增加；

4、本期应收利息与上期期末比较减少30.07万元，减幅32.74%，主要系公司定期存款利息减少；

5、本期其他流动资产与上期期末比较增加69,800.00万元，增幅100%，主要是控股子公司新希望投资有限公司购买的理财产品增加；

6、本期工程物资与上期期末比较减少204.90万元，减幅68.58%，主要系工程启动或完工，待用的工程物资随之减少；

7、本期固定资产清理与上期期末比较增加316.87万元，增幅100%，系公司的控股子公司山东新希望六和集团有限公司临沂分公司因政府规划，厂房搬迁尚未完成所致；

8、本期开发支出与上期期末比较减少194.41万元，减幅100.00%，系公司的研发项目达到无形资产确认条件，转入无形资产所致；

9、本期短期借款与上期期末比较增加153,809.72万元，增幅35.10%，系公司因经营情况所需向银行筹集的资金增加；

10、本期应付票据与上期期末比较减少9,780万元，减幅30.40%，主要系公司的应付票据到期承兑；

11、本期应付账款与上期期末比较增加66,815.72万元，增幅37.93%，主要系公司应付供应商的货款增加；

12、本期应付利息与上期期末比较增加8,191.99万元，增幅421.01%，主要系公司期末借款和应付债券利息增加所致；

13、本期应付股利与上期期末比较减少2,369.87万元，减幅69.58%，主要系公司本期支付了上年应付少数股东股利；

14、本期一年内到期的非流动负债与上期期末比较减少32,173.68万元，减幅78.52%，主要系本期归还了到期的借款；

15、本期保险合同准备金与上期期末比较增加2,253.57万元，增幅67.11%，主要系担保合同增加，提取保险合同准备金增加所致；

16、本期其他流动负债与上期期末比较增加50,000.00万元，增幅100.00%，系公司本期因经营情况所需发行了10亿元短期债券，同时归还了5亿元到期的短期债券；

17、本期长期借款与上期期末比较增加22,000.00万元，增幅239.13%，系公司调整债务结构，本期新增了长期借款；

18、本期长期应付款与上期期末比较增加了2,357.16万元，增幅100%，系公司控投子公司孝义市大象农牧食品有限公司本期新增融资租赁款；

19、本期其他非流动负债与上期期末比较增加3,346.37万元，增幅30.41%，系公司本期收到的与资产相关的政府补助增加；

20、本期外币报表折算差额与上期期末比较减少3,082.67万元，减幅32.86%，主要系投资的国外控股子公司所在国的本位币贬值所致；

21、本期财务费用与去年同期比较增加9,557.07万元，增幅34.48%，一是公司的有息负债增加，相应的利息增加；二是因国外控股子公司所在国本位币贬值，汇兑损失增加；

22、本期公允价值变动收益与去年同期比较减少573.62万元，降幅66.58%，主要系公司控股子公司新希望投资有限公司购买的股票、基金市价因证券市场行情的变化所致；

23、本期其他综合收益与去年同期比较减少26,900.21万元，减幅79.16%，主要系公司控股子公司新希望投资有限公司按权益法核算的被投资单位民生银行除净损益外的其他权益变动同比减少，公司按持股比例所享有的份额减少所致；

24、本期投资活动产生的现金流量净额与去年同期比较减少154,356.26万元，降幅336.09%，主要系公司控股子公司新希望投资有限公司本期购买的基金及信托产品同比增加所致；

25、本期筹资活动产生的现金流量净额与去年同期比较增加100,496.68万元，增幅256.68%，主要系本期向银行筹集的资金增加。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1、2013年8月12日，公司召开了第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件》等相关议案，公司拟分别向南方希望发行206,659,012股，新希望集团发行116,050,516股，和之望实业发行10,068,886股，美好房屋发行7,921,928股，新望投资发行3,731,343股，公司本次向五家发行对象非公开发行A股股票合计344,431,685股，发行价格为人民币8.71元/股，拟募集人民币30亿元用于补充流动资金，该事项已经公司2013年第一次临时股东大会审议通过。

公司于2013年9月收到中国证券监督管理委员会下发的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（131253号），中国证券监督管理委员对公司提交的《上市公司非公开发行》行政许可申请材料进行了审查，决定对该行政许可申请予以受理。

2、按照公司董事会各专门委员会实施细则的规定，并根据公司最新修订的《章程》，公司第六届董事会各专门委员会需进行相应调整，调整后具体如下：

（1）提名委员会：温铁军、胡智、王璞、刘畅、陈春花、刘永好；温铁军任主任委员

（2）薪酬与考核委员会：王璞、温铁军、胡智、刘畅、陈春花、王航；王璞任主任委员

（3）审计委员会：胡智、王璞、陶煦、黄代云；胡智任主任委员

（4）战略发展委员会：刘畅、陈春花、刘永好、王航、陶煦、黄代云、温铁军、王璞；刘畅任主任委员

3、根据公司2013年的投资发展规划，为促进饲料、养殖、屠宰及肉制品加工等业务的发展，规范公司投资行为，公司总裁办公会议先后讨论通过了近期拟实施的5个投资发展项目，其总投资额约为人民币30,436万元（其中固定资产投资约为26,336万元）。

4、公司于2013年5月22日召开的2012年年度股东大会审议通过了《关于发行短期融资券的议案》，同意公司向中国银行间市场交易商协会申请发行人民币10亿元的短期融资券。根据交易商协会签发的《接受注册通知书》（中市协注【2013】CP305号），交易商协会同意接受公司短期融资券注册，注册额度自交易商协会发出《接受注册通知书》之日起2年内有效。

2013年9月9日，公司已完成2013年度第一期短期融资券10亿元人民币的发行工作，2013年9月10日资金已全额到账。发行结果如下：发行金额为10亿元人民币，利率为5.5%，到期一次性还本付息，期限为365天，每张面值为100元，中国光大银行股份有限公司和中信建投证券股份有限公司联席主承销。

三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

四、对2013年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

持有其他上市公司股权情况的说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司的控股子公司新希望投资有限公司持有民生银行1,333,586,825股，占该行总股本的4.7%，公司对其投资按权益法核算，本报告期产生投资收益156,620.02万元；公司的控股子公司新希望六和集团有限公司持有光大银行股票1100万股，分类为可供出售金融资产。

六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

新希望六和股份有限公司

法定代表人：刘 畅

二0一三年十月三十一日

证券代码：000876 证券简称：新希望 公告编号：2013-50

新希望六和股份有限公司

关于开展公司饲料原材料

期货套期保值业务的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

新希望六和股份有限公司(以下简称“公司”)于 2013 年 10月29 日召开第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于开展公司饲料原材料期货套期保值业务的议案》。现将具体事宜公告如下：

一、业务概述

套期保值期货品种：大连商品期货交易所挂牌交易的玉米、豆粕、大豆、豆油、棕榈油等期货合约、郑州商品期货交易所挂牌交易的硬麦、菜油、菜粕等期货合约。

预计全年套保数量：不超过50万吨。

保证金额度：不超过人民币1亿元，所建立的期货套期保值头寸以公司现货用量和库存量为基础。公司拟套期保值的原料合约最高数量约占2013年度对应原料预计耗用量的10%。

业务执行机构：公司商贸原料部。

二、开展本业务的必要性

公司主要业务是饲料，玉米、小麦、豆粕、菜粕等作为主要的饲料原料，在饲料成本中占有较大比重。其市场价格的涨跌对企业的利润有较大影响。近年来，受宏观经济形势及自然环境变化的影响，公司原材料价格持续大幅波动，公司主营业务面临一定的市场风险。在合理的范围内进行套期保值，有助于公司有效规避市场风险，对冲原材料价格波动对公司生产经营的影响，稳定年度经营利润，减少和降低原材料价格波动对公司正常生产经营的影响。

三、开展本业务的准备情况

公司现已制定《衍生品投资管理制度》及《期货管理制度》，在开展本次衍生品业务前，公司已评估衍生品的投资风险，分析了该业务的可行性与必要性，并已配备投资决策、业务操作、风险控制等专业人员。参与投资的人员具备多年期货市场交易经验，并充分理解衍生品投资的风险，公司将严格执行衍生品业务的操作和风险管理制度。

四、风险分析

商品期货套期保值操作可以有效管理原材料的采购价格风险，特别是减少原料大幅下跌时，较高的库存带来的跌价损失对公司的影响，但同时也会存在一定风险：

1、价格异常波动风险：理论上，各交易品种在交割期的期货市场价格和现货市场价格将会回归一致，极个别的非理性市场情况下，可能出现期货和现货价格在交割期仍然不能回归，因此出现系统性风险事件，从而对公司的套期保值操作方案带来影响，甚至造成损失。

2、资金风险：期货交易按照公司下达的操作指令，如投入金额过大，可能造成资金流动性风险，甚至因为来不及补充保证金而被强行平仓带来实际损失。

3、技术风险：可能因为计算机系统不完备导致技术风险。

五、风险管理策略说明

1、将套期保值业务与公司生产经营相匹配，严格控制期货头寸。

2、严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金，严格按照公司期货交易管理制度规定下达操作指令，根据规定进行审批后，方可进行操作。

3、公司已制定了较为健全的《衍生品投资管理制度》及《期货管理制度》，对套期保值业务作出了明确规定。同时，公司设立了专门的期货操作团队、期货操作监控团队和相应的业务流程，通过实行授权和岗位牵制，以及进行内部审计等措施进行控制。

4、建立了主要品种中长期走势预警机制，按照市场价格走势的监控机制，由公司期货操作和监控团队定期对主要品种的未来一个时期的走势进行预判，以保证期货品种在异常波动时作出及时判断和处置。

六、衍生品公允价值分析

公司套期保值交易品种为国内主要期货市场主流品种，市场透明度大，成交活跃，成交价格和当日结算单价能充分反映衍生品的公允价值。

七、会计政策及核算原则

公司衍生品交易相关会计政策及核算原则按照中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则－金融工具确认和计量》及《企业会计准则－套期保值》相关规定执行。

八、独立董事意见

公司以套期保值为目的的衍生品投资，已指定相关部门评估投资风险，分析衍生品投资的可行性与必要性；已制定《衍生品投资管理制度》及《期货管理制度》，组织机构健全完善，并配备有相关专业人员，业务流程符合相关规定，对衍生品价值变化能进行有效监控及风险评估；所采取的程序符合相关法律、法规及公司《章程》的规定，故同意公司进行本项业务。

九、备查文件目录

1、公司第六届董事会第五次会议决议。

2、公司第六届监事会第五次会议决议。

3、独立董事关于公司本次开展饲料原材料期货套期保值业务的独立意见。

4、公司本次开展期货套期保值业务的可行性研究报告。

特此公告。

新希望六和股份有限公司

董 事 会

二〇一三年十月三十一日

证券代码：000876 证券简称：新希望 公告编号：2013-49

新希望六和股份有限公司

关于公司设定证券投资额度的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

新希望六和股份有限公司(以下简称“公司”)于 2013 年 10月29 日召开第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于设定公司证券投资额度的议案》。现将具体事宜公告如下：

一、证券投资概述

1、证券投资目的

为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司及控股子公司新希望投资有限公司（以下简称“新希望投资”）正常经营的情况下，使用闲置资金用于证券投资，提高闲置资金的收益。

2、证券投资额度

公司及控股子公司新希望投资的证券投资额度为人民币2.5亿元(不含由董事会专项审议的证券投资项目)，其中，二级市场股票投资不超过5,000万元。在前述额度内资金可滚动使用。

3、证券投资品种

在证券交易所合法流通的证券及金融机构发售的保本型理财产品。

4、投资方式

公司及控股子公司新希望投资在上述规定的投资额度内进行股票、信托理财、基金、银行理财等产品的投资。

5、投资期限

投资期限为自公司第六届董事会第五次会议审议通过之日起至公司第六届董事会任期届满之日，或董事会确定不再投资之日止。

二、证券投资的资金来源

证券投资资金为公司及控股子公司新希望投资的闲置资金，资金来源合法、合规。

三、审批程序

本事项由公司的控股子公司新希望投资提出，经公司董事会审议通过，按照《信息披露业务备忘录第25号——证券投资》的规定，无需提交公司股东大会审议。

四、对公司的影响

运用短期闲置资金进行证券投资及低风险的金融机构理财产品投资，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施，有助于公司提高资金利用效率。

五、具体运作的部门及责任人

运作单位：公司的控股子公司“新希望投资有限公司”

责任人：史致金（新希望投资 总经理）

六、风险控制措施

公司及控股子公司新希望投资专门制订了《证券投资管理制度》，对证券投资的原则、范围、权限、内部审核流程、资金使用情况的监督、风险控制、责任部门及责任人等均作了详细规定。具有较完善的内部控制体系，能有效防范投资风险。同时，公司将加强对证券市场的分析和调研,认真执行内部有关管理制度，严控风险。公司亦将持续跟踪证券投资的情况，加强风险控制和监督，严格保障资金的安全性。

七、独立董事关于设定证券投资额度的独立意见

公司的证券投资严格按照公司《证券投资管理制度》有关规定进行风险、资金的管控，并在确保公司投资日常运营和资金安全的前提下实施，不会影响公司日常资金正常周转需要和主营业务的正常开展。通过进行适度的证券投资，可提高资金使用效率，能获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

公司及控股子公司新希望投资专门制订了《证券投资管理制度》，对证券投资的原则、范围、权限、内部审核流程、资金使用情况的监督、风险控制、责任部门及责任人等均作了详细规定, 具有较完善的内部控制体系，能有效防范投资风险。公司亦将风险防范放在首位，持续跟踪证券投资的情况，加强风险控制和监督，严格保障资金的安全性。

公司就证券投资额度的设定的相关审批程序合法合规、内控程序健全，额度设定在合理范围之内，能有效管控风险，故同意公司本次设定的证券投资额度。

八、备查文件目录

1、公司第六届董事会第五次会议决议。

2、公司第六届监事会第五次会议决议。

3、独立董事关于公司设定证券投资额度的独立意见。

4、公司本次设定证券投资额度的可行性研究报告。

特此公告。

新希望六和股份有限公司

董 事 会

二〇一三年十月三十一日

证券代码：000876 证券简称：新希望 公告编号：2013-46

新希望六和股份有限公司

第六届监事会第五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

新希望六和股份有限公司第六届监事会第五次会议于2013年10月29日在北京市东城区建国门北大街8号华润大厦206会议室召开。本次会议应到监事5人，实到5人。本次会议符合《公司法》及公司《章程》的规定，所作决议合法有效。会议由监事会主席唐勇先生主持，经与会监事认真审议，通过如下议案：

一、审议通过了“2013年第三季度报告全文及正文”

公司监事会认为：公司 2013 年第三季度报告全文及正文所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，其内容是真实、准确和完整的。

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

二、审议通过了“关于制定《证券投资管理制度》的议案”

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

三、审议通过了“关于制定《衍生品投资管理制度》的议案”

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

四、审议通过了“关于制定《期货管理制度》的议案”

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

五、审议通过了“关于制定《内部控制制度——风险评估》的议案”

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

六、审议通过了“关于设定公司证券投资额度的议案”

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

七、审议通过了“关于开展公司饲料原材料期货套期保值业务的议案”

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

八、审议通过了“关于公司拟投资项目的议案”

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告

新希望六和股份有限公司

监 事 会

二〇一三年十月三十一日

证券代码：000876 证券简称：新希望 公告编号：2013-45

新希望六和股份有限公司

第六届董事会第五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

新希望六和股份有限公司第六届董事会第五次会议于2013年10月29日在北京市东城区建国门北大街8号华润大厦206会议室召开。本次会议应到董事9人，实到9人；公司监事及高管人员列席了会议。本次会议符合《公司法》及公司《章程》的规定，所作决议合法有效。会议在公司董事长刘畅女士的主持下，审议并通过了如下议案：

一、审议通过了“2013年第三季度报告全文及正文”

具体内容详见公司于 2013 年10月 31 日在《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《2013年第三季度报告正文》（公告编号：2013-47）。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

二、审议通过了“关于制定《证券投资管理制度》的议案”

具体内容详见公司于 2013 年10月 31 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《证券投资管理制度》。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

三、审议通过了“关于制定《衍生品投资管理制度》的议案”

具体内容详见公司于 2013 年10月 31 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《衍生品投资管理制度》。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

四、审议通过了“关于制定《期货管理制度》的议案”

具体内容详见公司于 2013 年10月 31 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《期货管理制度》。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

五、审议通过了“关于制定《内部控制制度—风险评估》的议案”

风险是指未来的不确定性对企业实现其战略目标和经营目标的影响，风险评估是及时识别、科学分析和评估影响企业目标实现的各种不确定因素并制定应对策略的过程，是实施内部控制的重要环节。风险评估提供了控制风险的基础，通过风险评估可以确定完成公司战略目标和经营目标存在的内外部风险，分析各种风险的类型和影响的程度，并制定相应的控制措施。

风险评估包括：风险识别、风险分析和风险应对。

为了促进公司实现战略目标，提高经营的效率和效果，确保财务报告的真实性、可靠性和完整性，公司必须加强风险评估工作，不断规避和降低企业风险，将公司风险控制在可承受范围之内，完善公司风险管理策略和实施风险整改，使其日臻制度化和标准化。根据国家五部委发布的《企业内部控制基本规范——风险评估》的规定，公司内控办公室制定了《内部控制制度——风险评估》。《内部控制制度——风险评估》强调了公司开展风险评估的目的、目标、工作的重要性和必要性；制度就公司进行风险评估的领导机构和日常管理机构的设置提出了建议，制定了对公司高管层、总部各职能部门、下属各单位开展风险评估的基本要求、评估范围和业务流程。通过风险评估的实施，能切实保证公司战略目标和经营目标的实现。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

六、审议通过了“关于设定公司证券投资额度的议案”

具体内容详见公司于 2013 年10月 31 日在《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于公司设定证券投资额度的公告》（公告编号：2013-49）。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

七、审议通过了“关于开展公司饲料原材料期货套期保值业务的议案”

具体内容详见公司于 2013 年10月 31 日在《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《关于开展公司饲料原材料期货套期保值业务的公告》（公告编号：2013-50）。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

八、审议通过了“关于公司拟投资项目的议案”

根据公司投资发展规划，为了促进公司饲料、养殖、屠宰及肉制品加工等业务的发展，公司决定实施5个投资发展项目，投资发展项目投资总额约为29,850万元（详见附件）。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告。

新希望六和股份有限公司

董 事 会

二〇一三年十月三十一日

附件：