证券时报多媒体数字报

  问：上市公司股东及其一致行动人在公司业绩预告公告前十日能否增持该公司股份？

  答：根据深交所《规范运作指引》的现行相关规定，在一个上市公司中拥有权益的股份连续十二个月以上达到或超过该公司已发行股份30%的股东及其一致行动人，不得在敏感期内增持公司股份。在此，敏感期包括定期报告或业绩快报披露前十日内，也包括重大交易或重大事项发生之日起至公告后两个交易日内，业绩预告属于可能对公司股价产生重大影响的应披露重要事项，在公司触及业绩预告披露义务至公告后两个交易日内，相关股东不能增持股份。

  而对于创业板上市公司控股股东、实际控制人来说，其不得在上市公司业绩预告前十日内买卖该公司股份。

  问：上市公司独立董事是一家非上市公司的董事，请问这家非上市公司的控股股东与上市公司是否构成关联法人关系？

  答：根据深交所《股票上市规则》10.1.3第（三）项的规定，上市公司董事（含独立董事）同时在其他公司（不包括上市公司控股子公司）担任高管或董事时，上市公司与该公司构成关联法人关系，但该公司的控股股东与上市公司之间不因此构成关联关系。

  问：某主板上市公司控股股东在关于上市公司收购选择权中承诺，如出售自身资产将优先出售给上市公司，若上市公司放弃优先选择权，请问是否属于关联交易？是否属于《深交所信息披露业务备忘录第35号——放弃权利》的情形？若属于，上市公司董事会是否可以提议召开上市公司股东大会表决放弃选择权？

  答：深交所主板《信息披露业务备忘录第35号——放弃权利》所述“优先购买权”，是指放弃《公司法》规定的优先购买权、公司章程或合资（合作）协议约定的相关权利。如上市公司控股股东承诺出售自身资产将优先出售给上市公司，而上市公司放弃该优先购买权的，该事项不属于深交所《股票上市规则》规范的关联交易范畴，但上市公司应当按照该备忘录的要求履行信息披露义务及内部审议程序。

  问：在待购回期间，客户如何行使优先认购权？

  答：标的证券发生老股东配售方式的增发和债券配售，客户需要行使优先认购权，应最迟于权益登记日的前一个交易日提前购回。客户不提前购回的，视为放弃优先认购权。

  问：待购回期间，客户如何行使投票权。

  答：待购回期间，客户向证券公司申请行使基于股东或持有人身份而享有的投票权利的，证券公司可使用深交所网络投票专用Ekey 在投票时间内通过深交所网络投票系统，根据客户“赞成”、“反对”、“弃权”的实际情况进行分类投票。