证券时报多媒体数字报

证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2013-26

广西柳工机械股份有限公司

董事会第六届三十七次会议决议公告

本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司董事会于2013年11月20日以电子邮件方式发出召开第六届第三十七次会议的通知，会议于2013年11月30日如期召开。应到会董事9人，实到会董事9名。公司监事会监事列席了会议。会议由王晓华董事长主持。本次会议通知及召开符合有关法律、法规、规章及公司章程的规定，合法有效。经会议审议，作出了如下决议：

一、审议通过《关于第七届董事候选人提名的议案》

1、同意提名曾光安先生、俞传芬先生、黄祥全先生、黄海波先生、何世纪先生（外部董事）、苏子孟先生（外部董事）为公司第七届董事会非独立董事候选人（简历附后）；

2、同意提名李嘉明先生、许文新先生、季德钧先生为公司第七届董事会独立董事候选人（简历附后）。

3、同意将上述九名董事候选人提交公司2013年第一次临时股东大会审议，其中独立董事候选人的任职资格尚需经深圳证券交易所等监管部门备案审核无异议后方可提交公司2013年第一次临时股东大会审议。

公司独立董事对该议案出具了无异议的独立意见。

该项议案获董事会全票赞成通过。

二、审议通过《关于召开公司2013年第一次临时股东大会的议案》

同意于2013年12月30日召开公司2013年第一次临时股东大会，审议选举公司第七届董事会非独立董事、独立董事、非职工代表监事、聘请2013年度外部审计机构、对子公司提供担保等议案。

该项议案获董事会全票赞成通过。

详见公司同时披露的《2013-27号 关于召开公司2013年第一次临时股东大会的通知》

特此公告。

广西柳工机械股份有限公司

董事会

二〇一三年十二月三日

附件：

广西柳工机械股份有限公司

第七届董事会成员候选人简历(共九名)

（释义：柳工集团是指本公司相对控股股东广西柳工集团有限公司）

一、公司第七届董事会非独立董事候选人（6名）：

曾光安 男，1965年4月出生，中共党员，研究生学历，高级工程师。1985年8月参加工作，曾任柳州工程机械厂信息中心、引进办助理工程师、工程师，本公司总工程师办公室副主任、副总裁。1999年8月至今任本公司副董事长、总裁（总裁任职至2013年11月止）。1999年8月至2011年2月任柳工集团董事，2013年11月起任柳工集团董事、总裁。

为本公司相对控股股东柳工集团董事、总裁，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。

俞传芬 男，1972年9月出生，中共党员，大学本科学历，工程师。1994年7月参加工作。曾任柳工集团下属企业柳州康达工程机械有限公司技术员、车间副主任、主任、质量检验科科长、副总经理，本公司生产制造部副部长、代部长、部长兼制造工程部部长、装载机事业部副总经理兼生产制造部部长及制造工程部部长、零部件事业部总经理。2008年10月起曾任本公司装载机事业部总经理兼总装厂厂长。2010年2月起曾任本公司副总裁，兼装载机事业部总经理（该兼职至2013年1月止）。2013年11月18日起任本公司总裁。

与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方不存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。

黄祥全 男，1962年12月出生，中共党员，研究生学历，工程师。1982年8月参加工作，曾任本公司技术员、工程师、工艺主管、研究所挖掘机室副主任、铸造中心主任、铸造分公司总经理、质量控制部部长、挖掘机分公司总经理、柳州柳工挖掘机有限公司执行董事兼总经理、总裁助理兼挖掘机事业部总经理。2007年2月至2013年11月任本公司副总裁。2010年2月任本公司第六届董事。2013年11月起任柳工集团副总裁。

为本公司相对控股股东柳工集团副总裁，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。

黄海波 男，1970年6月出生，中共党员，大学本科学历，工程师。1992年7月参加工作，曾任柳工集团下属企业柳州康达工程机械有限公司技术员、车间主任、党支部副书记、生产科长、总经理，本公司挖掘机事业部挖掘机制造分公司副总经理。2009年7月起曾任本公司挖掘机事业部代总经理，柳工柳州挖掘机有限公司代总经理、总经理，挖掘机事业部总经理兼柳工常州挖掘机有限公司总经理，总裁助理。2011年12月至今任本公司副总裁，2013年1月起兼任本公司装载机事业部总经理。

与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方不存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。

何世纪（外部董事） 男，1948年10月出生，中共党员，研究生学历，高级工程师。1969年12月参加工作，曾任国营三三一厂技术员、大班长、工会主席、生产技术副主任、车间主任；南方航空动力集团公司（简称“南方公司”）一厂厂长助理、南方公司生产总调度台台长、南方公司摩托发动机工厂技术质量副厂长、摩托车规划办主任，南方公司综合计划处处长；南方雅马哈公司董事、中方经理；南方航空动力集团公司总经济师、副总经理、董事长。1999年6月至2009年12月任柳州五菱汽车有限责任公司董事长、党委书记。2010年2月任本公司第六届外部董事。2011年2月起兼任柳工集团外部董事。

为本公司相对控股股东柳工集团董事，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。

苏子孟（外部董事）男，1960年6月出生，中共党员，研究生学历，高级经济师。1980年9月参加工作，曾任一机部生产调度局科员；机械工业部生产管理局科员、副科长；国家机械委生产司设备分交办公室副主任科员；机械电子部生产司设备分交办公室主任科员、科长；机械工业部机电产品进口审查办公室主任科员；机械工业部国际合作司副处长；中国机械工业国际合作咨询服务中心处长、主任助理，2009年10月任中国工程机械工业协会秘书长，2012年11月任中国工程机械工业协会副会长兼秘书长。

2010年2月兼任本公司第六届外部董事。同时兼任中远航运股份有限公司独立董事，四川成都成工工程机械股份有限公司（非上市公司）独立董事，厦门厦工机械股份有限公司独立董事，山推工程机械股份有限公司独立董事，常林机械股份有限公司独立董事。

与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方不存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。

二、公司第七届董事会独立董事候选人（3名）：

李嘉明（独立董事） 男，1965年10月出生，中共党员，技术经济及管理学博士，会计学教授。1989年12月参加工作，曾任原渝州大学（现重庆工商大学）教研室主任；重庆大学工商管理学院会计系任副主任，重庆大学纪监审办公室副主任，重庆大学审计处副处长、处长，重庆大学科技企业集团总经理，重庆大学经济与工商管理学院CMPAC中心主任，2009年10月至2011年12月任重庆大学城市科技学院常务副院长，2012年1月至今任重庆大学审计处处长。

兼任重庆渝开发股份有限公司独立董事。2010年2月兼任本公司第六届独立董事。

与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方不存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。

许文新（独立董事） 男，1960年5月出生，中共党员，金融学博士。1985年9月参加工作，就职于中国人民银行上海市分行。1986年9月起曾任上海金融高等专科学校团书记、教师、金融系副主任、金融系主任 。2004年7月至2012年12月曾任上海金融学院金融系主持工作副主任、上海金融学院国际金融保险学院党总支书记、上海金融学院国际金融学院常务副院长，2013年1月至今任上海金融学院国际金融学院执行院长。

兼任中国人民银行上海黄金交易所创新产品专家评审委员会委员，复旦大学日本研究中心兼职研究员，浙江绍兴恒信银行独立董事。2012年3月兼任本公司第六届独立董事。

与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方不存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。

季德钧（独立董事） 男，1944年11月出生，研究生学历，高级工程师。1990年11月起曾任深圳黎明工业有限公司副总经理、总经理；深圳经济特区发展（集团）有限公司总经济师；深圳市特发信息股份有限公司董事长，同时兼任深圳特发信息阿尔卡特光纤有限公司董事长，2003年6月至2012年6月曾先后任深圳新都酒店股份有限公司、桂林旅游股份有限公司、深圳特力（集团）股份有限公司、西藏雅砻藏药股份有限公司独立董事，2012年6月至今任深圳市特发信息股份有限公司独立董事。

与本公司相对控股股东柳工集团及其关联方不存在关联关系，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。

证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2013-27

广西柳工机械股份有限公司关于召开2013年第一次临时股东大会的通知

本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

1、股东大会届次：本次股东大会为2013年第一次临时股东大会

2、召集人：本公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开有关事项经公司董事会于2013年11月30日召开的第六届三十七次会议审议通过，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4、召开日期和时间：2013年12月30日上午8时30分；

5、召开方式：现场投票方式。

6、出席对象：

（1）截至2013年12月23日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（授权委托书附后），该股东代理人不必是本公司股东。

（2）本公司董事、监事及高级管理人员；

（3）本公司聘请的律师。

7、召开地点：广西柳州市柳太路1号公司综合技术大楼1楼会议室

二、会议审议事项

说明：

（1）董事的选举采用累积投票方式；独立董事和非独立董事的表决分别进行。其中关于独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

（2）监事的选举采用累积投票方式；职工代表监事由公司职代会选举产生。

（3）公司2013年度对间接全资子公司柳工常州挖掘机有限公司（简称“常挖公司”）提供15,000万元人民币银行融资担保，由于公司2013年度对外担保总额为574,092万元（除本次提供的担保外），超过公司2012年末经审计净资产929,527万元的50%，根据《深圳证券交易所股票上市规则》，须提交股东大会审批。

（4）每位股东持有的有表决权的股份数乘以本次股东大会选举董事或监事人数之积,即为该股东本次累积表决票数。

a. 选举独立董事时,每位股东所拥有的投票权数等于其持有的股份总数乘以该次股东大会应选独立董事人数的乘积数,该部分投票权数只能投向本次股东大会的独立董事候选人;

b. 选举非独立董事时,每位股东所拥有的投票权数等于其所持有的股份总数乘以该次股东大会应选出的非独立董事人数的乘积数,该部分投票权数只能投向该次股东大会的非独立董事候选人。

C. 选举监事时,每位股东有权取得的投票权数等于其所持有的股份数乘以该次股东大会应选的监事人数的乘积数,该部分投票权数只能投向监事候选人。

以上审议事项具体内容分别详见公司在2013年6月28日、2013年10月29日、2013年12月4日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上披露的董事会公告及相关文件。

三、会议登记方法

1、登记方式：

自然人股东须持本人身份证、持股证明办理登记手续，委托代理人出席的应持被委托人身份证、授权委托书、委托人身份证和持股证明办理登记手续；

法人股东须持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、持股凭证和出席人身份证办理登记手续。

异地股东可以用信函或传真方式登记，本公司不接受电话登记。

未在登记日办理登记手续的股东也可以参加股东大会。

2、登记时间：2013年12月25日至26日上午8:30～11:30，下午14:30～17:30。

3、登记地点：广西柳工机械股份有限公司董事会秘书处。

四、其它事项

会期半天，出席会议股东食宿费、交通费自理。

联系电话：0772-3886510、3887266

传 真：0772-3887266、3691147

联 系 人：黄先生

地 址：广西柳州市柳太路1号，邮政编码：545007

五、备查文件

1．提议召开本次股东大会的董事会决议；

2．深交所要求的其他文件。

特此通知。

广西柳工机械股份有限公司

董事会

二〇一三年十二月三日

附件：

股东授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表我本人（本单位）出席广西柳工机械股份有限公司2013年第一次临时股东大会，并行使表决权。代理人可以按自己的意思进行表决（如代理人不可以按自己的意思进行表决的，股东应当在本委托书中注明对每一议案的选举票数、投赞成/反对/弃权票的等具体指示）。

委托人签名（法人股股东加盖单位公章）：

委托人身份证号码：

委托人持有股份数：

委托人股票账户号码：

受委托人签名：

受委托人身份证号码：

委托日期：

委托人对下述议案表决如下（请在“同意”、“反对”、“弃权”表决意见项下划“√”）

（股东授权委托书复印或按样本自制有效）

证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2013-28

广西柳工机械股份有限公司

第六届监事会第二十七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广西柳工机械股份有限公司第六届监事会第二十七次会议于二Ｏ一三年十一月三十日在公司会议室召开。应到会监事五名，实到监事五名，符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会的有关规定。经会议审议、表决，通过如下决议：

审议通过关于公司第七届非职工监事候选人提名的议案。

监事会同意：提名王相民先生、蒋建芳女士、李林辉先生为公司第七届监事会非职工监事候选人（简历附后）。

监事会同意将上述候选人提交公司2013年第一次临时股东大会选举。

该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告。

广西柳工机械股份有限公司监事会

二Ｏ一三年十二月三日

附件：

广西柳工机械股份有限公司

第七届监事会成员（非职工监事）候选人简历

（释义：柳工集团是指本公司相对控股股东广西柳工集团有限公司）

王相民 男，汉族，1958年12月出生，中共党员，研究生学历，中教高级职称。1983年7月参加工作，曾任柳州工程机械厂子弟学校教师、党支部副书记、校长；本公司办公室主任；1999年12月至今任本公司工会主席、兼柳工集团工会主席，2009年12月至今兼任柳工集团党委副书记、纪委书记，2010年1月至今兼任本公司党委副书记、纪委书记。曾任柳工集团董事。2010年2月兼任本公司第六届监事会主席。

为本公司相对控股股东柳工集团有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席，持有本公司股票621股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。

蒋建芳 女，汉族，1962年6月出生，大专学历，会计师。1979年8月参加工作，曾任本公司会计、柳工集团资财部会计师、财经审计委员会副主任。2003年2月起曾任柳工集团资财部副部长。2010年3月起曾任柳工集团风险控制部副部长，2011年11月至今任柳工集团审计部副部长。本公司第五届、第六届监事会监事。兼任潍柴动力股份有限公司监事。

为本公司相对控股股东柳工集团审计部副部长，持有本公司股票790股，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。

李林辉 男，1972年6月出生，中共党员，研究生学历，助理研究员、律师、国际注册内部控制师。1994年7月参加工作，曾任广西海洋局、广西科技厅公务员，鼎峰律师事务所执业律师，广东科龙电器股份有限公司法务经理，万益律师事务所执业律师。2006年10月至今任本公司总法律顾问、法律事务部部长、审计合规部部长。2011年2月至今兼任本公司总裁助理。现兼任董事会审计部部长，以及柳工集团总法律顾问。2012年3月兼任本公司第六届监事会监事。

为本公司相对控股股东柳工集团总法律顾问，未持有本公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚或证券交易所的惩罚。