证券时报多媒体数字报

  【重要提示】

  本基金的募集申请经中国证监会２０１２年２月１５日证监许可［２０１２］１９３号文核准。本基金的基金合同于２０１２年４月２５日正式生效。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。

  本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的预期风险、预期收益较高的品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

  投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。投资者应当通过基金管理人或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本基金份额发售公告。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

  本招募说明书所载内容截止至２０１３年１０月２５日，基金投资组合报告截止至２０１３年９月３０日（财务数据未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：富安达基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区世纪大道１５６８号中建大厦２９层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道１５６８号中建大厦２９层

  法定代表人：张华东

  成立时间：２０１１年４月２７日

  电话：（０２１）６１８７０９９９－６２０３

  联系人：吴定婷

  注册资本：２．８８亿元人民币

  存续期间：持续经营

  经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。

  股权结构：富安达基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可［２０１１］５４４号文批准设立。目前公司股东为南京证券股份有限公司，持有股份４９％；江苏交通控股有限公司，持有股份２６％；南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司，持有股份２５％。注册资本为２．８８亿元人民币。

  公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

  公司下设十个一级部门，分别是：投资管理部、研究发展部、市场营销部、客户直销部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、人力资源部、计划财务部和监察稽核部。投资管理部在公司投资决策委员会的领导和风险控制委员会的指导下，负责公司所管理基金的投资运作，实现基金资产的保值增值，确保投资管理目标和风险控制目标的实现。研究发展部根据公司发展战略和基金管理的实际需求，把握产品设计定位，开展策略研究、行业研究、上市公司研究和数量研究工作，为公司投资管理业务提供有效的研究支持平台。市场营销部负责公司公募基金、专户等产品代销渠道的开拓与维护，营销协议的制定和实施，产品的发行和持续销售工作；负责公司机构客户的开发与维护，完成相应的目标任务；负责公司各种产品的营销策划及实施；负责公司品牌的建设，媒体关系管理等工作。客户直销部负责搭建、维护公司网站及电子商务平台，建立、宣传公司电子商务品牌、通过网络、线上线下结合以及第三方销售公司合作等各种方式实现公司产品销售。有效管理客户信息为客户提供优质服务，提升客户对公司的美誉度和忠诚度，同时实现公司产品的推广销售。信息技术部根据公司整体发展策略，规划公司信息技术体系架构，构建完善的信息技术平台；负责公司信息技术系统的规划、建设、运营和维护，为公司各项业务的正常运行、信息的安全保密和企业信息化提供有效的保障。基金事务部根据国家相关法律法规和公司相关制度，负责基金的财务核算、资产估值、注册登记、资金清算等相关业务，维护基金交易的正常有序运作。综合管理部根据公司的发展战略，负责公司中长期发展战略、年度工作计划和绩效目标的拟定、推行、跟踪和执行效果评估工作；负责公司制度建设、文秘管理、外部联络、内部宣传、信息调研、行政后勤管理，为公司日常运作、领导战略决策提供支持和服务。人力资源部根据公司的发展战略、经营计划和人力资源管理现状参与制订人力资源战略规划；负责制定、执行和优化人力资源管理政策，运作和维护人力资源体系；建立和完善人才梯队的配置和储备；制定并组织员工培训和开发；组织、实施和监督各部门的员工绩效管理；宣传、贯彻公司价值理念，组织员工活动，提供员工帮助，增强组织凝聚力；维持公司在市场竞争中的人力资源优势。计划财务部负责公司全面预算的编制、会计核算、公司财务报告的编制；定期进行财务分析，为公司发展和管理层决策提供依据；同时建立健全公司的财务管理制度以及与财务有关的内控制度；定期或不定期进行公司资产清查，监督公司自有财产的管理，保证公司自有财产记录准确和安全；并接受并配合国家监管机构、社会审计机构和公司内部监察稽核部门的检查。监察稽核部根据相关法律法规，负责公司规章制度的审核，检查、监督各部门执行情况；对基金管理的各个环节进行全程风险管理；负责公司专项审计、信息披露内容的审核、对外文件的法律审核，保证公司内部控制、风险管理的有效实施。

  截止到２０１３年９月３０日，公司总人数７４人，具有基金从业资格的人数为６８人，其中５１．３５ ％以上的员工具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

  公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

  （二）主要人员情况

  １、基金管理人董事会成员

  董事长：

  张华东先生，中共党员，硕士研究生，正高级经济师。历任解放军战士、营部代书记、南京高速齿轮箱厂办公室主任、南京东风专用汽车制造总厂副厂长、总经济师、厂长、南京东风汽车工业（集团）公司副总经理、总经济师、总经理兼党委书记、南京证券有限责任公司党委书记兼副总经理，南京证券股份有限公司董事长兼党委书记、南京巨石创业投资有限公司董事长，现任富安达资产管理（上海）有限公司执行董事。

  副董事长：

  步国旬先生，中共党员，硕士研究生，正高级经济师，律师。历任江苏海事学院团支部书记、长航南京物资供应站团委书记、中燃南京公司企管办主任、南京市证券公司总经理助理兼证券营业部经理、总经理助理兼工会主席、南京证券有限责任公司副总经理兼工会主席，南京证券股份有限公司董事、总裁，南京巨石创业投资有限公司副董事长，现任南京证券股份有限公司董事长兼党委书记，南证期货有限责任公司董事长，南京巨石创业投资有限公司董事长。

  靳向东先生，中共党员，大学学历，学士学位。历任南京市江浦县城东公社插队知青，江苏省政府办公厅政策研究室科员，省政府经济研究中心副主任科员、主任科员，中石化金陵石油化工公司科长，省政府外事办公室主任科员，省政府研究室经济综合处主任科员、副处级秘书、副处长（主持工作）、处长，省政府研究室发展研究处处长，江苏省中汇投资顾问有限公司总经理，江苏交通产业集团有限公司投资发展处处长，现任江苏交通控股有限公司总经理助理兼投资发展部部长。

  董事：

  李剑锋先生，中共党员，硕士研究生，高级经济师。历任南京市证券公司营业部经理、投资部经理，南京证券有限责任公司投资管理部总经理兼研究发展部总经理，公司党委委员、副总裁，分管投资管理总部、研究所等部门工作，公司自营投资决策委员会主任，富安达基金管理有限公司董事、总经理，现任南京证券股份有限公司总裁。

  王旭先生，党校研究生学历。历任南京市建邺区民政局科员，建邺区政府办公室科长，朝天官街道办事处主任助理、副主任，南京市河西指挥部计划处副处长，南京市河西国资集团投资部经理，现任南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司投资部部长。

  蒋晓刚先生，中共党员，硕士研究生，历任南京证券有限责任公司上海营业部副总经理、总经理、公司经纪业务管理部总经理、业务总监，富安达基金管理有限公司董事、副总经理，现任富安达基金管理有限公司董事、总经理，富安达资产管理（上海）有限公司总经理。

  独立董事：

  赵曙明先生，中共党员，博士学位，教授，博士生导师。历任南京大学外事办科员、副科长、科长、副主任（主持工作）、南京大学商学院副教授、教授、博士生导师，副院长、院长，南京大学校长助理，商学院院长，现任南京大学商学院名誉院长。

  陈良华先生，中共党员，博士后毕业，教授、博士生导师。历任金陵科技学院讲师、系副主任、东南大学教师、博导，现任东南大学经济管理学院教授、博导。

  马维勇先生，硕士生学历，四级律师。历任南京市公交公司保卫处科员、南京市下关区律师事务所律师，现任江苏紫金律师事务所主任律师。

  ２、基金管理人监事会成员

  监事会主席：

  刘宁女士，中共党员，硕士研究生，高级审计师。历任南京市审计局政财金融审计处科员，金融审计处科员、副主任科员、主任科员，南京证券有限责任公司计划财务部副总经理、计划财务部总经理，现任南京证券股份有限公司财务总监兼计划财务部总经理。

  监事：

  杜文毅先生，中共党员，大学学历，学士学位，高级经济师。历任南京交通学校财会教研室工作，江苏交通规划设计院计划财务室副主任、主任，江苏交通控股有限公司财务审计处副处长，江苏交通产业集团有限公司财务审计处副处长、处长，江苏交通产业集团有限公司董事，江苏京沪高速公路有限公司副总经理，现任江苏交通控股有限公司副总会计师兼财务审计部部长。

  熊长安先生，中共党员，双专科学历，高级会计师职称。历任南京市建材总公司财务部副经理、现代建材实业有限公司财务部副经理，南京市木材总公司，森昊集团财务部副经理、南京燃料实业有限公司副总经理、财务总监、玉朗集团有限公司财务总监、南京市物资集团总公司财务部副部长兼玉朗集团有限公司财务总监、玉桥管理有限公司财务总监，现任河西开发建设指挥部财务处处长。

  孙爱民先生，上海财经大学硕士。历任南京电声股份有限公司技术中心工程师、南京市国际信托投资公司ＩＴ工程师、南京证券有限责任公司上海新华路营业部ＩＴ工程师，现任富安达基金管理有限公司信息技术部总监助理。

  李雪梅女士，硕士研究生，ＣＰＡ。历任成都信托投资有限责任公司会计，湘财证券有限责任公司会计、财务经理（子公司），国金证券股份有限公司财务部财务经理、合规管理部总经理助理。现任富安达基金管理有限公司监察稽核部副总监。

  ３、基金管理人高级管理人员

  总经理：

  蒋晓刚先生，中共党员，硕士研究生，历任南京证券有限责任公司上海营业部副总经理、总经理、公司经纪业务管理部总经理、业务总监，富安达基金管理有限公司董事、副总经理，现任富安达基金管理有限公司董事、总经理，富安达资产管理（上海）有限公司总经理。

  副总经理：

  朱龙芳女士，中共党员，硕士研究生，历任深台经济发展中心会计主管；深圳中华自行车（集团）股份有限公司物资部科长；深圳工银证券有限公司营业部主管会计；华夏证券深圳华阳街证券营业部总经理；华夏证券深圳振华路证券营业部总经理；深圳浦东华元投资咨询管理有限公司总经理；南京证券深南中路营业部总经理；南京证券深圳管理总部总经理；南京证券深圳分公司总经理；南京证券业务总监，现任富安达基金管理有限公司副总经理。

  督察长：

  陈宁先生，中共党员，研究生，历任南京国际信托公司证券总部副总经理、总经理，南京国信资产管理公司总经理，现任富安达基金管理有限公司督察长。

  ４、本基金基金经理

  黄强先生，经济学硕士。１９年证券投资研究从业经验，历任浙江财政证券公司投资二部投资经理，光大证券有限公司资产管理部投资经理、助理总经理、研究所策略分析师，泰信基金管理有限公司投资理财部高级投资经理，中信基金管理有限公司上海分公司高级经理、副总裁，光大保德信基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、首席策略分析师，现任富安达基金管理有限公司研究发展部副总监、富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  ５、投资决策委员会成员

  投资决策委员会主席：

  蒋晓刚先生，公司总经理（简历同上）；

  投资决策委员会成员：

  孔学兵先生，中共党员，工商管理硕士。１７年证券自营与资产管理投资经历，历任南京证券有限责任公司投资管理总部高级投资经理，资产管理总部高级投资经理，资产管理业务投资决策委员会成员，现任富安达基金管理有限公司投资管理部副总监、富安达优势成长股票型证券投资基金基金经理。

  黄强先生，研究发展部副总监（简历同上）。

  ６、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人概况

  公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

  公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ

  法定代表人：牛锡明

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  邮政编码：２００１２０

  注册时间：１９８７年３月３０日

  注册资本：７４２．６２亿元

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号

  联系人：裴学敏

  电话：０２１－９５５５９

  交通银行始建于１９０８年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于２００５年６月和２００７年５月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国２０１０年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连续五年跻身《财富》（ＦＯＲＴＵＮＥ）世界５００强，营业收入排名第２４３位，较上年提升８３位；列《银行家》杂志全球１，０００家最大银行一级资本排名第２３位，较上年提升７位。截至２０１３年６月３０日，交通银行资产总额达到人民币５．７１万亿元，实现净利润人民币３４７．８２亿元。

  交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

  （二）主要人员情况

  牛锡明先生，交通银行董事长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。２００９年１２月起担任交通银行行长， ２０１３年５月起担任交通银行董事长。

  钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。２００４年１０月起任交通银行副行长，２００７年８月起任交通银行执行董事。

  刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。２０１１年１０月起任交通银行资产托管部副总经理，２０１２年５月起任交通银行资产托管部总经理。

  （三）基金托管业务经营情况

  截止２０１３年三季度末，交通银行共托管证券投资基金９５只，包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票（ＬＯＦ）、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合（ＬＯＦ）、华夏债券、汇丰晋信２０１６周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国５０混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票（ＬＯＦ）、万家公用事业行业股票（ＬＯＦ）、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证５０指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证１００指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面２００ＥＴＦ、博时深证基本面２００ＥＴＦ联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中证５００指数、建信深证１００指数、富安达策略精选混合、金鹰中证５００指数分级、工银瑞信纯债定期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业ＥＴＦ、易方达恒生中国企业ＥＴＦ联接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚盈信用债债券、德邦优化配置股票、汇添富理财２８天债券、金鹰元泰精选信用债债券、诺安中小板等权重ＥＴＦ、诺安中小板等权重ＥＴＦ联接、中邮稳定收益债券、富安达现金通货币、东吴内需增长混合、建信优势动力股票（ＬＯＦ）、浦银安盛新兴产业混合、农银高增长股票、建信央视财经５０指数分级、工银安心增利场内货币、易方达保证金货币、东吴鼎利分级债券、德邦德信中高企债指数分级、天治可转债、华安双债添利债券、工银信用纯债两年定开债券、农银行业领先股票、嘉实丰益策略定期开放债券、工银瑞信月月薪债券、国联安中证医药１００指数、上投摩根岁岁盈定期开放债券、方正富邦互利定期开放债券、建信周盈安心理财债券。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托计划、证券公司集合资产计划、ＡＢＳ、产业基金、专户理财等１２类产品。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额销售机构

  １、直销机构

  富安达基金管理有限公司直销中心

  名称：富安达基金管理有限公司直销中心

  地址：上海市浦东新区世纪大道１５６８号中建大厦２９层

  电话：（０２１）６１８７０８０８

  传真：（０２１）６１６０１５５５

  联系人：吴定婷

  全国统一服务热线：４００－６３０－６９９９ （免长途）或 （０２１）６１８７０６６６

  ２、代销机构

  （１）交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  客户服务电话：９５５５９

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （２）南京证券股份有限公司

  住所：江苏省南京市鼓楼大钟亭８号

  办公地址：江苏省南京市鼓楼大钟亭８号

  法定代表人：张华东

  客户服务电话：４００８２８５８８８

  网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３）中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  客户服务电话：４００－８８８８－１０８

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （４）安信证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

  法定代表人：牛冠兴

  客户服务电话：４００８００１００１

  网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５）广发证券股份有限公司

  住所：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

  法定代表人：孙树明

  客户服务电话：９５５７５或致电各地营业网点

  网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６）国金证券股份有限公司

  住所：成都市东城根上街９５号

  办公地址：成都市东城根上街９５号

  法定代表人：冉云

  客户服务电话：４００６６００１０９

  网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７）国泰君安证券股份有限公司

  住所：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：万建华

  客户服务电话：９５５２１

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （８）中信证券股份有限公司

  住所：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  客户服务电话：４００－８８９－５５４８

  网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （９）兴业证券股份有限公司

  住所：福州市湖东路２６８号

  办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２２层

  法定代表人：兰荣

  客户服务电话：９５５６２

  网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１０）齐鲁证券有限公司

  住所：济南市经七路８６号

  办公地址：济南市经七路８６号２３层

  法定代表人：李玮

  客户服务电话：９５５３８

  网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１１）招商证券股份有限公司

  住所：深圳市益田路江苏大厦３８－４５层

  办公地址：深圳市益田路江苏大厦３８－４５层

  法定代表人：宫少林

  客户服务电话：９５５６５、４００８８８８１１１

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１２）申银万国证券股份有限公司

  住所：上海市常熟路１７１号

  办公地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：储晓明

  客户服务电话：９５５２３

  网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  （１３）东吴证券股份有限公司

  住所：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路１８１号

  办公地址：苏州工业园区星阳街５号东吴大厦

  法定代表人：吴永敏

  客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８

  网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１４）国信证券股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  客户服务电话：９５５３６

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１５）海通证券股份有限公司

  住所：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号

  法定代表人：王开国

  客户服务电话：９５５５３

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （１６）华泰证券股份有限公司

  住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  客户服务电话：９５５９７

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１７）江苏银行股份有限公司

  注册地址：南京市洪武北路５５号

  办公地址：南京市洪武北路５５号

  法定代表人：黄志伟

  客服电话： ４００－８６－９６０９８

  公司网址：ｗｗｗ．ｊｓｂｃｈｉｎａ．ｃｎ

  （１８）中国工商银行股份有限公司

  注册地址：中国北京复兴门内大街５５号

  办公地址：中国北京复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  客服电话：９５５８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１９）南京银行股份有限公司

  注册地址：南京市白下区淮海路５０号

  办公地址：南京市白下区淮海路５０号

  法定代表人：林复

  客服电话：４００８８－９６４００

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｊｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２０）东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路１１３８号

  办公地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  客服电话：４００－６００－０６８６

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （２１）中信万通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  法定代表人：杨宝林

  客服电话：９５５４８

  公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２２）中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  法定代表人：沈强

  客服电话：９５５４８

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２３） 上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  客服电话：４００－０８９－１２８９

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （２４）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

  办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

  法定代表人：杨文斌

  客服热线：４００－７００－９６６５

  好买基金网：ｗｗｗ．ｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  好买基金交易网：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  （２５）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  客服电话：４０００－７６６－１２３

  网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ／

  （２６）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：浦东新区峨山路６１３号６幢５５１室

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼

  法定代表人：其实

  客服电话：４００－１８１８－１８８

  网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２７）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  客户服务电话：４００－８８８８－８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２８）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市虹口区飞虹路３６０弄９号３７２４室

  办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路３２号东码头园区Ｃ栋

  法定代表人：汪静波

  客户服务电话：４００－８２１－５３９９

  网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （２９）和讯信息科技有限公司

  注册地址： 北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１００２室

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１００２室

  法定代表人： 王莉

  客户服务电话：４００９２０００２２

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ／

  （３０）万银财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路２７号盘古大观３２０１

  法定代表人：李招弟

  客服热线：４００－８０８－００６９

  公司网站：ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （３１）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦２５层

  办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦２５层｀

  法定代表人：薛峰

  客服热线：４００６－７８８－８８７

  公司网站：ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ其他代销机构详见《基金份额发售公告》及基金管理人新增代销机构的公告。

  （二）注册登记机构

  名称：富安达基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区世纪大道１５６８号中建大厦２９层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道１５６８号中建大厦２９层

  法定代表人：张华东

  电话：（０２１）６１８７０９９９－３６０３

  传真：（０２１）０２１－６１０６５２２２

  联系人： 周峰

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：上海源泰律师事务所

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

  电话：（０２１）５１１５０２９８

  传真：（０２１）５１１５０３９８

  联系人：刘佳、张兰

  经办律师：刘佳、张兰

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  机构名称： 普华永道中天会计师事务所有限公司

  注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 １３１８ 号星展银行大厦 ６楼

  法人代表：杨绍信

  电话：（０２１）２３２３８８８８

  传真：（０２１）２３２３８８００

  经办注册会计师：单峰 张振波

  四、基金的名称

  本基金名称：富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金。

  五、基金的类型

  本基金类型：契约型开放式基金。

  六、基金的投资目标

  本基金紧跟中国经济发展趋势，在充分控制风险的前提下，通过投资具有持续增长潜力且具有合理估值的上市公司，实现基金资产的长期稳定增值。

  七、基金的投资方向

  本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、银行存款、资产支持证券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

  本基金股票投资占基金资产的比例为３０－８０％，债券投资占基金资产的比例为０－６５％，权证投资占基金资产净值的比例为０－３％，现金及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其它的产品，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。

  八、基金的投资策略

  １、资产配置策略

  本基金采用自上而下的富安达多维经济模型，通过对全球经济发展形势，国内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，结合ＦＥＤ模型，对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势作出预测，并据此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例。

  ＦＥＤ模型是指股票指数在公正的估值状况下，股票盈利率（即股票市盈率的倒数）应该等于长期（１０年期，国内由于１０年期债券的历史较短，本基金采用７年期债券替代）的债券利率。也就是使用了无风险利率去衡量比较和决定另一种风险资产（如股票）的估值水平。当债券和股票被看做是相互竞争的大类资产配置时，他们的收益率理论上应该是１：１的比率，其中一方的收益率增长或下降的时候，这个简单的平衡状态理论上仍旧存在，并将实现偏离后的回归均衡。

  １）、经济层面分析

  经济层面分析包括宏观层面、国际市场等相关因素。

  宏观层面相关因素包括宏观经济变量、宏观经济政策等。其中，宏观经济变量包括ＧＤＰ增长率、ＣＰＩ和ＰＰＩ走势、固定资产投资增长率、信贷投放规模、进出口增速、货币供应量Ｍ１增速、Ｍ２增速等因素，宏观经济政策包括利率政策、财政政策、汇率政策、产业政策等因素。

  国际市场相关因素包括全球宏观经济、国际金融市场等。全球宏观经济和国际金融市场覆盖美国、欧盟、日本等主要资本市场的经济变量和经济政策、石油等主要能源以及大宗商品的价格变动以及全球资金流动趋势等因素。

  ２）、市场层面分析

  市场层面相关因素包括市场风险溢价水平、上市公司盈利预期和市场趋势等。其中，风险溢价水平分析覆盖与国内证券市场历史水平的纵向比较以及和同期国外市场的横向比较等因素，上市公司盈利预期覆盖对上市公司总体业绩预期的调整方向和调整幅度等因素；市场信心覆盖股票市场新开户数的变动情况、市场成交量、换手率、市场气氛、技术走势、基金持仓量等指标的变化等因素。

  ３）、定性及定量分析

  本基金基于依据富安达多维经济模型，对相关因素进行定性评估和定量分析。

  定性分析时，本基金将上述各因素定性为下述五种情景中的一种，分别是负面、偏负、中性、偏正和正面，再对各因素进行定量评估，上述五种情景的量化得分依次为－２、－１、０、１、２。

  ４）、资产配置比例

  在确定证券市场整体环境基础上，本基金根据大类资产的收益和风险，将每类资产的预期收益和风险与目前市场情况进行对比。根据对比结果，得到股票、债券、现金三大类资产的配置比例或调整此前资产配置比例。并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例，以规避或控制市场风险，提高基金收益率水平。

  ２、股票投资策略

  本基金主要采用自下而上的个股精选策略，通过ＧＡＲＰ策略精选具有成长潜力和合理估值的上市公司，在此基础上结合研究团队的定性分析及实地调研，动态调整本基金的投资组合。

  １）、定量分析

  ＧＡＲＰ策略（Ｇｒｏｗｔｈ ａｔ ａ Ｒｅａｓｏｎａｂｌｅ Ｐｒｉｃｅ：合理价格成长策略）的核心思想是以相对较低的价格买入成长性较高的公司股票。ＧＡＲＰ策略是成长策略与价值策略的有机结合，不将投资标的划分为成长型股票和价值型股票，强调成长性与合理估值的动态平衡，在追求成长性的同时避免投资标的估值过高的风险。

  本基金通过初选股票池、优选股票池、核心股票池构建三个步骤完成个股的定量筛选。

  （１）初选股票池

  本基金在公司股票池的基础上剔除最近一年内存在重大管理及经营问题的上市公司。在此基础上，进行流动性筛选，按流通市值从大到小排序，剔除排名后５％的上市公司，构成本基金初选股票池。

  （２）优选股票池

  在初选股票池的基础上，通过成长矩阵和价值矩阵筛选具有持续成长潜力，且相对低估的上市公司。

  ①成长矩阵

  本基金通过成长矩阵筛选具有持续的业绩增长历史，且预期保持持续成长的上市公司。成长矩阵共包括６个成长指标：预期净利润增长率、预期净资产收益率、预期ＥＰＳ增长率、历史净利润增长率、历史净资产收益率、历史主营业务收入增长率。成长矩阵指标按等权重处理，将各项指标分别乘以权重并相加汇总，计算成长矩阵综合得分。将计算出的成长矩阵综合得分按从大到小的顺序进行排列，选择前８０％的股票作为优选股票池成长类备选池。

  ②价值矩阵

  本基金通过价值矩阵筛选具有估值优势的上市公司。价值矩阵共包括５个指标：预测ＰＥＧ，预测ＰＥ，历史ＰＢ，历史ＰＳ，历史ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ。价值矩阵指标同样按等权重处理，将各项指标分别乘以权重并相加汇总，计算价值矩阵综合得分。将计算出的价值矩阵综合得分按从小到大的顺序进行排列，选择前８０％的股票进入优选股票池价值类备选池。

  ③构建优选股票池

  选取同时在成长类备选池和价值类备选池中的股票形成优选股票池。

  （３）核心股票池

  为了克服纯量化策略的缺点，投研团队将对公司股票池（以优选股票池为重点）展开基本面分析和实地调研，通过对上市公司治理结构、行业发展环境、产业政策等方面的评估和分析来确定核心股票池。核心股票池中要保证８０％来自于优选股票池。

  对于公司基本面明显好转，但财务指标尚未反映出公司基本面改观，或由于某些因素导致基本面出现重大好转，未来业绩具有爆发性增长的公司，经过内部评估后可直接进入核心股票池，但此类股票配置总体不得超过１０％。

  ２）、股票投资组合

  基金经理根据本基金的投资决策流程，权衡风险收益特征后，构建股票投资组合，并根据市场及公司情况变动，定期动态调整。

  ３、债券投资策略

  本基金在充分分析债券市场宏观情况及利率政策的基础上，采取自上而下的策略构造组合。

  １）、以久期策略为债券投资组合的核心策略，通过对宏观经济各项因素的分析分析预测市场利率水平的趋势变化，据此确定债券组合的整体久期；

  ２）、结合收益率曲线的预测，采取期限结构配置策略，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，确定长、中、短期债券投资比例；

  ３）、充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据。

  ４、权证投资策略

  本基金通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要投资策略为价差策略，在充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征的条件下，决策买入、持有及卖出权证。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准：沪深３００指数收益率×５５％＋上证国债指数收益率×４５％。

  本基金采用沪深３００指数和上证国债指数作为业绩比较基准主要是由于：

  本基金为混合型证券投资基金，股票投资比例为３０％－８０％，因此在业绩比较基准中股票投资部分权重为５５％，其余为债券投资部分。沪深３００指数是由中证指数有限公司编制，在上海和深圳证券市场中选取３００只Ａ股作为样本编制而成的成份股指数。该指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性，是目前中国证券市场中公允性较好的股票指数，适合作为本基金的业绩比较基准。上证国债指数样本涵盖了上海证券交易所所有的国债品种，能反映出市场利率的瞬息变化并且也能真实地标示出利率市场整体的收益风险度。

  如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

  十、基金的风险收益特征

  本基金属于混合型证券投资基金，属于较高风险、较高收益产品。一般情况，其风险和收益高于债券型基金和货币市场基金。

  十一、基金投资组合报告

  本投资组合报告所载数据截至２０１３年９月３０日

  １、报告期末基金资产组合情况

  金额单位：人民币元

  ■

  注：由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。

  ２、报告期末按行业分类的股票投资组合

  金额单位：人民币元

  ■

  注：由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。

  ３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  金额单位：人民币元

  ■

  ４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  金额单位：人民币元

  ■

  ５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  金额单位：人民币元

  ■

  ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ８、投资组合报告附注

  （１）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  （２）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  （３）其他各项资产构成

  金额单位：人民币元

  ■

  （４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  （５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  十二、基金的业绩

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本基金合同生效日为２０１２年４月２５日，基金业绩数据截至２０１３年９月３０日。

  一、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  富安达策略精选混合型证券投资基金

  份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

  （２０１２年０４月２５日－２０１３年０９月３０日）

  ■

  十三、费用概览

  （一）基金费用的种类

  １、基金管理人的管理费；

  ２、基金托管人的托管费；

  ３、基金合同生效后的与基金相关的信息披露费用；

  ４、基金份额持有人大会费用；

  ５、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；

  ６、基金的证券交易费用；

  ７、基金银行汇划费用；

  ８、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。

  上述基金费用从基金财产中支付。

  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １、基金管理人的管理费

  本基金的管理费率为年费率１．５％。

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力无法支付的，支付日期顺延。

  ２、基金托管人的托管费

  本基金的托管费率为年费率０．２５％。

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力无法支付的，支付日期顺延。

  ３、本条第（一）款第３至第８项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。

  （三）不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用：

  （１）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支

  出或基金财产的损失；

  （２）以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用；

  （３）基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基

  金财产中列支；

  （４）其他根据法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

  目。

  （四）基金管理费和基金托管费的调整

  在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。

  （五）其他费用

  按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。

  （六）税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行内容补充和更新，主要更新的内容如下：

  １、在“重要提示”中，更新了“所载内容截止日期”及“基金投资组合报告截止日期”；

  ２、在“三、基金管理人”中，主要人员情况等内容进行了更新；

  ３、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基金托管业务经营情况进行了更新；

  ４、在“五、相关服务机构”中，增加了部分代销机构，更新了部分代销机构在报告期内的变化情况，更新了注册登记机构联系人；

  ５、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”中，增加了代销机构；

  ６、在“九、基金的投资”中，更新了基金投资组合报告的内容，数据内容截止时间为２０１３年９月３０日；

  ７、在“十、基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容，数据内容截止时间为 ２０１３年９月３０日。

  富安达基金管理有限公司

  二〇一三年十二月六日