证券时报多媒体数字报

股票简称:山西证券 股票代码:002500 编号:临2013-072

山西证券股份有限公司

关于2013年11月份主要财务信息的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（２０１０年修订），现公告山西证券股份有限公司（以下简称“山西证券”、“本公司”）２０１３年１１月份经营情况主要财务信息。

提请关注事项如下：

１、披露范围：主要包括山西证券母公司及控股证券子公司中德证券有限责任公司的当期营业收入、当期净利润、期末净资产等数据。

２、相关数据未经审计，且为非合并数据，最终数据以本公司定期报告为准。

２０１３年１１月份主要财务信息表

单位：万元

特此公告

山西证券股份有限公司董事会

2013年12月6日

股票简称:山西证券 股票代码:002500 编号:临2013-073

山西证券股份有限公司关于

2013年第三次临时股东大会决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

★特别提示：本次股东大会未出现否决议案；未变更前次股东大会决议；无新议案提交表决。

一、会议召开和出席情况

１、山西证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）２０１３年第三次临时股东大会于２０１３年１２月５日在太原市府西街６９号山西国际贸易中心三楼召开。本次会议由公司董事会召集，公司董事长张广慧先生主持，会议召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法合规。

２、出席本次会议的股东及股东授权委托代表共１０人，代表股份１，７４８，５１６，７１７ 股，占公司股份总数的６９．４２％。

３、公司董事、监事以及董事会秘书出席了本次会议；其他高级管理人员、见证律师列席了本次会议。

二、议案审议表决情况

本次股东大会议案采用了现场表决方式，审议通过《关于公司发行短期融资券的议案》，具体如下：

１、同意公司按监管规定向主管机关申请发行短期融资券，待偿还短期融资券余额由主管机关批准（待偿还余额不超过公司净资本的６０％），每期短期融资券的最长期限不超过９１天；

２、授权公司董事会根据市场情况和公司财务状况等，确定每期短期融资券的发行规模、发行期限、发行时间、发行利率、募集资金用途等具体方案，并办理发行短期融资券的相关事宜，包括但不限于：聘请中介机构，向监管部门提交相关申请材料，签署相关文件、合同、协议，进行信息披露等，并同意董事会转授权由公司经营管理层具体办理前述股东大会授权董事会之事宜。

本次授权有效期自股东大会审议通过之日起２４个月。

表决结果：１，７４８，５１６，７１７股同意，０股反对，０股弃权，同意股数占出席本次会议股东所持有效表决权股份总数的１００％。

三、律师见证情况

１、律师事务所名称：国浩律师（上海）事务所。

２、见证律师姓名：方祥勇、林雅娜。

３、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

四、备查文件

１、经与会董事确认并加盖董事会印章的２０１３年第三次临时股东大会决议；

２、法律意见书。

特此公告

山西证券股份有限公司

董事会

2013年12月6日