证券时报多媒体数字报

  【重要提示】

  本基金于２０１０年２月２１日经中国证监会证监许可［２０１０］ ２２９号文核准募集。本基金基金合同于２０１０年４月２２日起正式生效，自该日起兴业全球基金管理有限公司（以下简称“本公司”）正式开始管理本基金。

  本招募说明书摘要是根据《兴全合润分级股票型证券投资基金基金合同》和《兴全合润分级股票型证券投资基金更新招募说明书》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。

  投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书等法律文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本更新招募说明书所载内容截止日２０１３年１０月２１日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金２０１３年第３季度报告，数据截止日为２０１３年９月３０日（财务数据未经审计）。本基金托管人招商银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。

  第一部分 基金管理人

  一、基金管理人概况

  机构名称：兴业全球基金管理有限公司

  成立日期：２００３年９月３０日

  住所：上海市黄浦区金陵东路３６８号

  办公地址：上海市张杨路５００号时代广场２０楼

  法定代表人：兰荣

  联 系 人：冯晓莲

  联系电话：０２１－２０３９８８８８

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：人民币１．５亿元

  兴业全球基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经证监基金字［２００３］１００号文批准于２００３年９月３０日成立。２００８年１月２日，中国证监会批准（证监许可［２００８］６号）了公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（ＡＥＧＯＮ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｂ．Ｖ）受让本公司股权并成为公司股东。股权转让完成后，兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的５１％，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的４９％。同时公司名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司” ，公司注册资本由９８００万元变更为１２０００万元人民币。２００８年７月７日，经中国证监会批准（证监许可［２００８］８８８号文），公司名称由“兴业全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”，同时，公司注册资本由人民币１．２亿元变更为人民币１．５亿元，其中两股东出资比例不变。

  截止２０１３年１０月２１日，公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全社会责任股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、兴全沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、兴全绿色投资股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、兴全保本混合型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、兴全商业模式优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）共１３只基金。

  兴业全球基金管理有限公司总部位于上海，在北京、深圳设有分公司，并成立了全资子公司——上海兴全睿众资产管理有限公司。公司总部下设投资决策委员会、风险管理委员会、综合管理部、财务室、监察稽核部、运作保障部、基金管理部、研究部、专户投资部、金融工程与专题研究部、交易室、市场部、渠道部、机构业务部、电子商务部、客户服务中心，随着公司业务发展的需要，将对业务部门进行适当的调整。

  二、主要人员情况

  １、董事、监事、经理及其他高级管理人员概况

  兰荣先生，董事长，１９６０年生，中共党员，高级工商管理硕士、高级经济师。历任福建省建设银行投资处干部，福建省福兴财务公司科长，兴业银行总行计划资金部副总经理，兴业银行证券业务部副总经理，福建兴业证券公司总裁，兴业证券股份有限公司董事长、总裁、党委书记。现任兴业证券股份有限公司董事长、兴业全球基金管理有限公司董事长、中国证券业协会副会长。

  郑苏芬女士，董事，１９６２年生，中共党员，高级工商管理硕士，审计师。历任福建省财政厅干部，福建省审计厅副处长，福建省广宇集团股份公司财务部经理，兴业证券股份有限公司副总裁，兴业全球基金管理有限公司董事长，兴业证券股份有限公司副总裁兼首席合规官。现任兴业证券股份有限公司副总裁兼财务总监（财务负责人）。

  万维德先生（Ｍａｒ ｖａｎ Ｗｅｅｄｅ），董事，１９６５年生，经济学硕士，荷兰国籍。历任Ｆｏｒｓｙｔｈｅ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｂ．Ｖ．财务经理，麦肯锡公司全球副董事，海康人寿保险有限公司总经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁。

  霍以礼先生（Ｅｌｉｏ Ｆａｔｔｏｒｉｎｉ），董事，１９７０年生，工商管理硕士，荷兰国籍。历任巴林银行分析师，贝恩管理咨询公司高级助理，博思艾伦咨询公司顾问，荷兰银行资产管理战略和并购部高级副总裁、亚太区公司业务发展部负责人。现任ＡＥＧＯＮ资产管理公司亚洲区负责人（香港）。

  皮尔斯．希利尔先生（Ｐｉｅｒｓ Ｈｉｌｌｉｅｒ），董事，１９６８年生，管理学硕士，英国国籍。历任英国德勤会计师事务所审计经理、伦敦施罗德投资管理公司泛欧权益投资负责人、德意志资产管理公司欧洲区权益投资负责人、Ｗｅｓｔ ＬＢ梅隆资产管理公司首席投资官、ＬＶ 资产管理公司首席投资官和董事会成员。现任Ｋａｍｅｓ 资本公司海外权益投资负责人。

  杨东先生，董事兼总经理，１９７０年生，高级工商管理硕士。历任福建兴业证券公司上海业务部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业证券股份有限公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司董事兼总经理。

  陈百助先生，独立董事，１９６３年生，哲学博士。历任加拿大萨斯喀彻温大学助理教授，克雷蒙研究所助理教授，美国南加大马歇尔商学院助理教授、副教授。现任美国南加大马歇尔商学院教授。

  吴雅伦先生，独立董事，１９４８年生，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任黑龙江兵团一师四团副班长、团宣传队副队长、政治处宣传干事，中国人民银行上海市分行秘书科副科长，上海申银证券公司法定代表人，上海证券交易所交易部经理、总经理助理、副总经理，交易所非会员理事兼会员管理委员会主任和复核委员会主任等职，还曾任上海证券通信有限公司董事长、中国证券登记结算有限责任公司董事，主导了上海证券交易所信息网络有限公司和中证指数有限责任公司的筹建和初期运行等。２００８年１０月，因年龄原因在上海证券交易所理事位上退休。

  张志超先生，独立董事，１９５２年生，经济学博士。１９７８年至１９９７年先后在华东师范大学攻取了经济学学士、经济学硕士、世界经济学博士，英国牛津大学经济学博士学位。现任英国杜伦大学商学院，任国际金融学讲师，此外，兼任复旦大学顾问教授、华东师大紫江学者、中国社会科学院世界经济研究所客座研究员、西南财经大学客座教授等职，同时担任中国世界经济学会副会长、上海国际金融研究中心理事、英国中国经济学会主席等社会团体职务。

  郭辉先生，监事，１９５９年生，经济学博士，高级经济师。历任中国农业银行信贷部，中国农业银行信托公司，中国农业银行信托公司财务处处长，中国农业银行办公室秘书处副处长、处长，中国农业银行信托公司副总经理、党委书记，中国农业银行托管部总经理，中国农业银行审计特派员。现任兴业证券股份有限公司董事长助理。

  陈育能女士，监事，１９７４年生，工商管理硕士。历任民航快递财务会计助理经理，ＫＰＭＧ助理经理，新加坡Ｐｒｕｄｅｎｔｉａｌ担保公司财务经理，ＳｕｎＬｉｆｅ Ｅｖｅｒｂｒｉｇｈｔ人寿保险财务计划报告助理副总裁。现任海康保险副总裁、首席财务官。

  李小天女士，监事，１９８２年生，文学、工商管理硕士。历任《南方日报》、《南方都市报》记者。现就职于兴业全球基金管理有限公司市场部。

  徐涵雯女士，监事，１９８３年生，经济学硕士。现就职于兴业全球基金管理有限公司监察稽核部。

  ２、高级管理人员概况

  杨东先生，董事兼总经理，１９７０年生，高级工商管理硕士。历任福建兴业证券公司上海业务部总经理助理，证券投资部副总经理兼上海业务部副总经理，兴业证券股份有限公司证券投资部总经理，兴业证券股份有限公司总裁助理、投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司董事兼总经理。

  冯晓莲女士，督察长，１９６４年生，中共党员，高级工商管理硕士、高级经济师。先后就职于新疆兵团组织部、新疆兵团驻海南办事处、海南国际信托公司，历任兴业银行党办副科长，兴业证券股份有限公司人力资源部副总经理、人力资源部总经理、合规与风险管理部总经理，兴业全球基金管理有限公司总经理助理。现任兴业全球基金管理有限公司督察长。

  杨卫东先生，副总经理兼市场部总监，１９６８年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委组织部科员，海南省省委台办接待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部负责人、大连分公司总经理，兴业证券股份有限公司资产管理部副总经理，上海凯业集团公司总裁，兴业全球基金管理有限公司总经理助理兼市场部总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼市场部总监。

  杜昌勇先生，副总经理，１９７０年生，理学硕士、高级工商管理硕士。历任兴业证券公司福建天骜营业部电脑房负责人、上海管理总部电脑部经理，兴业证券股份有限公司证券投资部总经理助理，兴业全球基金管理有限公司兴全可转债混合型证券投资基金基金经理、基金管理部总监、投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼上海兴全睿众资产管理有限公司总经理。

  徐天舒先生，副总经理，１９７３年生，中共党员，经济学硕士，英国特许注册会计师（ＡＣＣＡ）。历任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理，澳大利亚怀特控股有限公司基金经理，海康人寿保险有限公司首席执行官特别助理、发展中心负责人、助理副总经理及投资总监。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理。

  王晓明先生，副总经理，１９７４年生，经济学硕士。历任上海中技投资顾问有限公司研究员、投资部经理、公司副总经理，兴业全球基金管理有限公司兴全可转债混合型证券投资基金基金经理助理、兴全可转债混合型证券投资基金基金经理、兴全全球视野股票型证券投资基金基金经理、投资副总监、兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。现任兴业全球基金管理有限公司副总经理兼投资总监。

  ３、本基金基金经理

  谢治宇先生，１９８１年生，经济学硕士。２００７年加入兴业全球基金管理有限公司，历任行业研究员、专户投资部投资经理。现任本基金基金经理（２０１３年１月２９日起至今）。

  本基金历任基金经理：

  王海涛先生，于２０１０年５月２５日至２０１２年２月２１日期间担任本基金基金经理。

  张惠萍女士，于２０１０年４月２２日至２０１３年２月７日期间担任本基金基金经理。

  ４、投资决策委员会成员

  本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会成员由５人组成：

  杨 东 兴业全球基金管理有限公司董事兼总经理

  杜昌勇 兴业全球基金管理有限公司副总经理兼上海兴全睿众资产管理有限公司总经理

  王晓明 兴业全球基金管理有限公司副总经理兼投资总监

  傅鹏博 兴业全球基金管理有限公司研究理部总监，兴全社会责任股票型证券投资基金基金经理

  董承非 兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总监，兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全商业模式优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理、兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理

  三、基金管理人的职责

  １、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金的发售、申购、赎回和登记事宜；

  ２、办理基金备案手续；

  ３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

  ４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

  ５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  ６、编制中期和年度基金报告；

  ７、计算并公告基金资产、合润基金份额净值、合润Ａ份额净值与合润Ｂ份额净值，确定合润基金份额申购、赎回价格；

  ８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

  ９、召集基金份额持有人大会；

  １０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

  １１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  １２、中国证监会规定的其他职责。

  四、基金管理人承诺

  １、基金管理人承诺基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资；

  ２、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

  ３、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

  （１）承销证券；

  （２）向他人贷款或者提供担保；

  （３）从事承担无限责任的投资；

  （４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

  （５）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

  （６）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

  （７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （８）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

  ４、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

  （１）越权或违规经营；

  （２）违反基金合同或托管协议；

  （３）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

  （４）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

  （５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

  （６）玩忽职守、滥用职权；

  （７）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （８）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

  （９）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

  （１０）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

  （１１）贬损同行，以提高自己；

  （１２）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

  （１３）以不正当手段谋求业务发展；

  （１４）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

  （１５）其他法律、行政法规禁止的行为。

  ５、基金经理承诺

  （１）依照法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

  （２）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

  （３）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （４）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

  五、基金管理人的风险管理与内部控制制度

  １、风险管理的理念

  （１）风险管理是业务发展的保障；

  （２）最高管理层承担最终责任；

  （３）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；

  （４）制度建设是基础；

  （５）制度执行监督是保障。

  ２、风险管理的原则

  （１）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；

  （２）独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；

  （３）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；

  （４）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性；

  （５）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控制与公司业务发展同等重要。

  ３、风险管理和内部风险控制体系结构

  公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

  （１）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会；

  （２）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向风险控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；

  （３）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略；

  （４）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；

  （５）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标；

  （６）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。

  ４、内部控制制度综述

  （１）风险控制制度

  公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。

  针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险， 管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。

  （２）监察稽核制度

  监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现公司有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。

  监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独立的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修改意见；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审计；协调外部审计事宜等。

  （３）内部财务控制制度

  财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险，保护公司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。

  公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在综合各部门财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。各部门应认真做好财务预算的编制和实施工作。

  ５、风险管理和内部风险控制的措施

  （１）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新；

  （２）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险；

  （３）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；

  （４）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策；

  （５）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；

  （６）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；

  （７）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。

  ６、基金管理人关于内部合规控制声明书

  本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

  第二部分 基金托管人

  一、基金托管人概况

  １、基本情况

  名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

  设立日期：１９８７年４月８日

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  注册资本：２１５．７７亿元

  法定代表人：傅育宁

  行长：田惠宇

  资产托管业务批准文号：证监基金字［２００２］８３ 号

  电话：０７５５—８３１９９０８４

  传真：０７５５—８３１９５２０１

  资产托管部信息披露负责人：张燕

  ２、发展概况

  招商银行成立于１９８７年４月８日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于２００２年３月成功地发行了１５亿Ａ股，４月９日在上交所挂牌（股票代码：６０００３６），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。２００６年９月又成功发行了２２亿Ｈ股，９月２２日在香港联交所挂牌交易（股票代码：３９６８），１０月５日行使Ｈ股超额配售，共发行了２４．２亿Ｈ股。截止２０１２年９月３０日，招商银行总资产３．１４４６万亿元人民币，核心资本充足率８．４７％。

  ２００２年８月，招商银行成立基金托管部；２００５年８月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室４个职能处室，现有员工５２人。２００２年１１月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；２００３年４月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（ＱＦＩＩ）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

  招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“６Ｓ托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银系统”、托管业务综合系统和“６心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只ＦＯＦ、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金Ｔ＋１到账、第一只境外银行ＱＤＩＩ基金、第一只红利ＥＴＦ基金、第一只“１＋Ｎ”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单ＴＯＴ保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。

  经过十年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。２０１２年招商银行加大高收益托管产品营销力度，新增托管公募开放式基金１３只，新增首发公募开放式基金托管规模４３３亿元。克服国内证券市场震荡下行的不利形势，托管费收入、托管资产均创出历史新高，实现托管费收入６．５４亿元，较上年增长２８．１７％，托管资产余额１．０８万亿元，较年初增长１１２．８５％。作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金托管，为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索，该项目荣获２０１２中国金融品牌「金象奖」“十大公益项目”奖；三度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。

  二、主要人员情况

  傅育宁先生，招商银行董事长和非执行董事，英国布鲁诺尔大学博士学位。１９９９年３月开始担任本公司董事。２０１０年８月起任招商局集团有限公司董事长。兼任招商局国际有限公司（香港联合交易所上市公司）主席，利和经销集团有限公司（香港联合交易所上市公司）及信和置业有限公司（香港联合交易所上市公司）独立非执行董事，香港港口发展局董事，香港证券及期货事务监察委员会成员等；中国南山开发（集团）股份有限公司董事长，招商局能源运输股份有限公司（上海证券交易所上市公司）董事长，及中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（深圳证券交易所上市公司）董事长，及新加坡上市公司嘉德置地有限公司独立非执行董事。

  田惠宇先生，本行主要负责人，执行董事，２０１３年５月起担任本行主要负责人、本行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于２００３ 年７ 月至２０１３年５月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。

  唐志宏先生，招商银行副行长，吉林大学本科毕业，高级经济师。１９９５年５月加入本公司，历任沈阳分行副行长，深圳管理部副主任，兰州分行行长，上海分行行长，深圳管理部主任，总行行长助理，２００６年４月起担任本公司副行长。同时担任招商信诺人寿保险公司及中国银联股份有限公司董事。

  吴晓辉先生，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生，高级经济师。１９９３年１０月进入招商银行工作；历任招商银行总行计划资金部副总经理，总行资金交易部总经理，招银国际金融有限公司总裁；招商银行济南分行党委书记、行长，２０１１年７月起担任招商银行总行资产托管部总经理。

  三、基金托管业务经营情况

  截至２０１３年９月３０日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含招商安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金），招商现金增值证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深３００指数证券投资基金、华夏货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证中央企业５０交易型开放式指数基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深３００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、中银价值精选灵活配置混合型基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、诺安保本型混合证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券基金、上证国有企业１００交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（ＱＤＩＩ－ＬＯＦ）中银中小盘成长股票型证券投资基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、兴全轻资产投资股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、易方达纯债债券型证券投资基金、中银沪深 ３００ 等权重指数证券投资基金（ＬＯＦ）、中银保本混合型证券投资基金、嘉实增强收益定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信１４天理财债券型发起式证券投资基金、鹏华中小企业纯债债券型发起式证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、中银纯债债券型证券投资基金、南方安心保本混合型证券投资基金、中银理财７天债券型证券投资基金、中海惠裕纯债分级债券型发起式证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券投资基金、中银理财３０天债券型证券投资基金、广发新经济股票型发起式证券投资基金、中银稳健添利债券型发起式证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、工银瑞信增利分级债券型证券投资基金、鹏华丰利分级债券型发起式证券投资基金、中银消费主题股票型证券投资基金、工银瑞信信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛６个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信保本３号混合型证券投资基金、博时月月薪定期支付债券型证券投资基金、中银保本二号混合型证券投资基金共６７只开放式基金及其它托管资产，托管资产为１６３９７．７９亿元人民币。

  四、托管人的内部控制制度

  １、内部控制目标

  确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。

  ２、内部控制组织结构

  招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：

  一级风险防范是在总行行长层面对风险进行预防和控制。招商银行实行董事会领导下的行长负责制，重大事项的决策经行长办公会讨论决定，行长室下设合规管理委员会、风险控制委员会、审计管理委员会、信息规划委员会、服务监督管理委员会等机构。

  二级风险防范是总行资产托管部在业务室、专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原则，监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。

  总行资产托管部内设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制。稽核监察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督。

  三级风险防范是各业务室对自身业务风险进行自我防范和控制。业务室根据法律法规、监管规定、业务规则及本部门具体情况制定工作流程及风险控制措施。

  ３、内部控制原则

  （１）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位，并由全部人员参与。

  （２）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内控优先”的要求。

  （３）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行部门，稽核监察室应保持高度的独立性和权威性，负责对部门内部控制工作进行评价和检查。

  （４）有效性原则。内部控制应当符合国家法律法规和监管机关的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行内部控制制度不能存在任何例外，部门任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力。

  （５）适时性原则。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。

  （６）防火墙原则。核算、清算、稽核监察等相关部门，应当在制度上和人员上适当分离，办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范的目的。

  （７）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风险领域。

  （８）制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

  （９）成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

  ４、内部控制措施

  （１）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行基金托管业务管理办法》、《招商银行托管业务内控管理办法》、《招商银行证券投资基金托管业务操作规程》等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全和托管业务正常运作，切实维护托管业务各当事人的利益，避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理，招商银行还制定了《招商银行托管业务危机事件应急处理办法》，并建立了灾难备份中心，各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。

  （２）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过程中的风险

  （３）业务信息风险控制。招商银行资产托管部通过数据加密传输、业务信息启动异地自动备份功能、业务信息磁带备份并由专人签收保存等措施保证业务信息及数据传递的安全性。业务信息不得泄漏，有关人员如需调用，须经总经理室审批，并做好调用登记。

  （４）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务运作过程中形成的客户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好调用登记。

  （５）信息技术系统风险控制。招商银行资产托管部对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房空间隔离并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术系统的安全。

  （６）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源控制。

  五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。

  基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

  基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。

  基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

  第三部分 相关服务机构

  一、基金份额发售机构

  １、直销机构

  兴业全球基金管理有限公司直销中心

  地址：上海市张杨路５００号时代广场２０楼

  联系人：何佳怡、黄琳蔚

  客户服务电话： ４００－６７８－００９９、（０２１）３８８２４５３６

  直销联系电话：（０２１）２０３９８９２７、２０３９８７０６

  传真： （０２１）５８３６８８６９

  ●兴业全球基金管理有限公司电子直销（目前仅开通建设银行、兴业银行、工商银行、招商银行、光大银行、中信银行、浦发银行、金华银行、浙商银行、上海农商银行、南京银行、温州银行借记卡，农业银行借记卡和准贷记卡、支付宝基金专户） （排名不分先后）

  交易网站：ｈｔｔｐｓ：／／ｔｒａｄｅ．ｘｙｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客服电话：４００－６７８－００９９；（０２１）３８８２４５３６

  ２、代销机构

  ●代销银行

  （１）招商银行股份有限公司

  住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  电话：（０７５５）８３１９８８８８

  传真：（０７５５）８３１９５０４９

  客服电话：９５５５５

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （２）兴业银行股份有限公司

  住所：福州市湖东路１５４号

  法定代表人：高建平

  电话：（０２１）５２６２９９９９

  客户服务热线：９５５６１

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３）中国工商银行股份有限公司

  住所：中国北京复兴门内大街５５号

  办公地址：中国北京复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  客户服务电话：９５５８８

  传真：（０１０）６６１０７９１４

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４）中国邮政储蓄银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街３号

  办公地址：北京市西城区金融大街３号

  法定代表人：李国华

  客户服务电话：９５５８０

  传真：（０１０）６８８５８１１７

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

  （５）交通银行股份有限公司

  住所：上海市银城中路１８８号

  办公地址：上海市银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  电话：（０２１）５８７８１２３４

  传真：（０２１）５８４０８４８３

  客户服务电话：９５５５９

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （６）中信银行股份有限公司

  住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：常振明

  电话：（０１０）６５５５７０１３

  传真：（０１０）６５５５０８２７

  客户服务电话：９５５５８

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （７）中国民生银行股份有限公司

  住所（办公地址）：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  客户服务电话：９５５６８

  传真：（０１０）５７０９２６１１

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８）中国银行股份有限公司

  住所（办公地址）：北京市西城区复兴门内大街１号

  法定代表人： 田国立

  客户服务电话：９５５６６

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  （９）中国农业银行股份有限公司

  住所（办公地址）：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  客户服务电话：９５５９９

  传真：（０１０）８５１０９２１９

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （１０）中国光大银行股份有限公司

  住所：北京市西城区太平桥大街２５号中国光大中心

  法定代表人：唐双宁

  客户服务电话：９５５９５

  传真：０１０－６８５６０６６１

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１１）中国宁波银行股份有限公司

  住所：宁波市鄞州区宁南南路７００号

  法定代表人：陆华裕

  客户服务电话：９６５２８， （上海地区９６２５２８）

  传真：０５７４－８７０５００２４

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１２）上海浦发银行股份有限公司

  住所：上海市中山东一路１２号

  法定代表人： 吉晓辉

  客户服务电话：９５５２８

  传真：０２１－６３６０４１９９

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３）平安银行股份有限公司

  住所（办公地址）： 广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

  法定代表人：孙建一

  客户服务电话：９５５１１－３

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （１４）华夏银行股份有限公司

  住所（办公地址）：北京市东城区建国门内大街２２号华夏银行大厦

  法定代表人：吴建

  客户服务电话：９５５７７

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１５）重庆银行股份有限公司

  住所：重庆市渝中区邹容路１５３号

  法定代表人：马千真

  客户服务电话：９６８９９（重庆地区）、４００－７０９－６８９９（其他地区）

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｑｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１６）中国建设银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  客户服务电话：９５５３３

  公司网站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （１７）东莞农村商业银行股份有限公司

  住所：东莞市南城路２号

  办公地址：东莞市东城区鸿福东路２号东莞农商银行大厦

  法定代表人： 何沛良

  客户服务电话：９６１１２２

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

  ●代销券商

  （１）兴业证券股份有限公司

  住所：福州市湖东路２６８号

  法定代表人：兰荣

  客户服务热线：４００８８８８１２３

  传真：（０２１）３８５６５７８５

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２）国泰君安证券股份有限公司

  住所：上海市浦东新区商城路６１８号

  法定代表人：万建华

  电话：（０２１）３８６７６６６６

  传真：（０２１）３８６７０６６６

  客户服务热线：４００８８８８６６６

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３）中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  法定代表人：王常青

  开放式基金咨询电话：４００８８８８１０８

  开放式基金业务传真：（０１０）８５１３０５７７

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （４）华泰证券股份有限公司

  办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：（０２５）８３２９０９７９

  客户咨询电话：９５５９７

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５）长江证券股份有限公司

  住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  电话：（０２７）６５７９９９９９

  传真：（０２７）８５４８１９００

  客户服务热线：４００８－８８８－９９９或９５５７９

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｃｊｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６）海通证券股份有限公司

  住所： 上海市淮海中路９８号

  法定代表人：王开国

  客服电话：４００－８８８８－００１、（０２１）９６２５０３或拨打各城市营业网点咨询电话

  传真：（ ０２１）５３８５８５４９

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （７）招商证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

  法定代表人：宫少林

  电话：（０７５５）８２９４３６６６

  传真：（０７５５）８２９４３６３６

  客户服务热线：９５５６５、４００８８８８１１１

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８）中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街３５号２－６层

  法定代表人：陈有安

  联系电话：（０１０）６６５６８４３０

  客服电话：８００８２０１９６８

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９）广发证券股份有限公司

  住所：广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼

  法定代表人：孙树明

  开放式基金咨询电话：９５５７５转各营业网点

  开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０５

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１０）山西证券股份有限公司

  办公（注册）地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  客服电话：９５５７３

  联系电话：（０３５１）８６８６７０３

  传真：（０３５１）８６８６６１９

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１１）东方证券股份有限公司

  住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

  法定代表人：潘鑫军

  电话：（０２１）６３３２５８８８

  传真：（０２１）６３３２６１７３

  客服热线：９５５０３

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１２）德邦证券有限责任公司

  办公地址：上海市浦东新区福山路５００号“城建国际中心”２６楼

  法定代表人：姚文平

  联系电话：（０２１）６８７６１６１６

  传真电话：（０２１）６８７６７９８１

  客服电话：４００８８８８１２８

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３）中银国际证券有限责任公司

  住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

  法定代表人：许刚

  开放式基金咨询电话：４００６２０８８８８或各地营业网点咨询电话

  开放式基金业务传真：（０２１）５０３７２４７４

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１４）国海证券股份有限公司

  住所：广西桂林市辅星路１３号

  法定代表人：张雅峰

  联系电话：（０７７１）５５３９２６２

  传 真：（０７７１）５５３９０３３

  客服热线：（０７７１）５５３９０３２

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１５）光大证券股份有限公司

  住所： 上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人： 徐浩明

  联系电话：（０２１）２２１６９０８１

  传 真：（０２１）２２１６９１３４

  客服热线：４００８８８８７８８

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （１６）国元证券股份有限公司

  住所： 合肥市寿春路１７９号

  法定代表人：蔡咏

  客户服务电话：９５５７８

  传真：（０５５１）２２０７１１４

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１７）湘财证券有限责任公司

  住所：长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼

  法定代表人：林俊波

  电话：（０２１）６８６３４５１８

  传真：（０２１）６８８６５６８０

  客服电话：４００－８８８－１５５１

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  （１８）申银万国证券股份有限公司

  住所（办公地址）：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：储晓明

  电话：（０２１）５４０３３８８８

  传真：（０２１）５４０３５３３３

  客服电话：９６２５０５

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  （１９）中航证券有限公司

  住所：南昌市红谷中大道１６１９号南昌国际金融大厦Ａ栋４１层

  法定代表人：杜航

  联系电话：（０７９１）６７６８７６３

  传真：（０７９１）６７８９４１４

  客服电话：４００－８８６６－５６７

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  （２０）渤海证券股份有限公司

  住所：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  法定代表人：杜庆平

  联系电话：（０２２）２８４５１８６１

  传真：（０２２）２８４５１８９２

  客服电话：４００６５１５９８８

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２１）瑞银证券有限责任公司

  住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

  法定代表人：刘弘

  联系电话：（０１０）５８３２ ８７５２

  传真：（０１０）５９２２ ８７４８

  客服电话：４００－８８７－８８２７

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

  （２２）华福证券有限责任公司

  住所：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  法定代表人：黄金琳

  联系电话：（０５９１）８７３８３６２３

  传真：（０５９１）８７３８３６１０

  客户服务电话：９６３２６（福建省外请加拨０５９１）

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２３）齐鲁证券有限公司

  住所：山东省济南市经七路８６号

  法定代表人：李玮

  联系电话：（０５３１）６８８８９１５５

  传真：（０５３１）６８８８９７５２

  客户服务电话：９５５３８

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２４）爱建证券有限责任公司

  住所：上海市世纪大道１６００号３２楼

  法定代表人：郭林

  联系电话：（０２１）３２２２９８８８

  客服电话：（０２１）６３３４０６７８

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  （２５）安信证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  法定代表人：牛冠兴

  联系电话：（０７５５）８２８２５５５１

  传真：（０７５５）８２５５８３５５

  客服电话：４００８００１００１

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２６）华融证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街８号

  法定代表人：宋德清

  联系电话：（０１０）５８５６８００７

  传真：（０１０）５８５６８０６２

  客服电话：（０１０）５８５６８１６２

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２７）国信证券股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  联系电话：（０７５５）８２１３０８３３

  传真：（０７５５）８２１３３３０２

  客服电话：９５５３６

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２８）东莞证券有限责任公司

  住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号

  法定代表人：张运勇

  联系电话：（０７６９）２２１１９３４１

  传真：（０７６９）２２１１６９９９

  客服电话：（０７６９）９６１１３０

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  （２９）东海证券有限责任公司

  住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

  法定代表人：朱科敏

  联系电话：（０５１９）８８１５７７６１

  传真：０５１９－８８１５７７６１

  客服电话：４００８８８８５８８ 、９５５３１

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