证券时报多媒体数字报

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次有限售条件流通股可上市流通数量：９，５１３万股

●本次有限售条件流通股可上市流通日期：２０１３年１２月１３日

一、本次限售股上市类型

（一）本次限售股上市类型为首次公开发行限售股

（二）公司股票首次发行情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔２０１０〕１２４０号文核准，兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（Ａ股） ２６３，０００，０００股，并于２０１０年１０月１３日在上海证券交易所上市交易。

（三）本次上市限售股的锁定期安排

本次公司上市限售股持有人共１家，为公司控股股东福建省财政厅。根据中国证监会审慎性监管的有关要求，福建省财政厅在２００８？年实施利润分配中所送红股９５，１３０，０００？股，自持股之日起６０？个月内不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份；但符合交易所股票上市规则另有规定的，可以豁免遵守该承诺。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准兴业证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔２０１３〕１６１号）核准，公司以非公开发行股票的方式向特定投资者发行了４００，０００，０００股人民币普通股（Ａ股）。本次非公开发行股票后，公司股份总数变更为２，６００，０００，０００股。本次发行新增股份已于２０１３年５月８日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，预计可上市流通时间为２０１４年５月１０日，如遇非交易日则顺延至交易日。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次申请上市的限售股持有人共有１家，公司首次公开发行时承诺在锁定期限内“不转让或者委托他人管理其本次发行前所持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份”，限售期承诺内容见“第一部分（三）本次上市限售股的锁定期安排”。 截至本公告日，以上承诺得到履行，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方占用资金情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

保荐机构根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对兴业证券本次限售股份上市流通的有关情况进行了相应审核，核查了招股说明书、上市公告书以及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的兴业证券限售股份数据明细表等相关文件，并就有关情况询问了公司相关人员。

经核查，保荐机构认为：

１、兴业证券限售股份持有人严格遵守了首次公开发行股票上市时做出的有关承诺；

２、本次申请解除限售股份的数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章和有关规则的规定；

３、本保荐机构对兴业证券本次限售股份上市流通无异议。

六、本次限售股上市流通情况

公司本次限售股上市流通数量为９，５１３万股

本次限售股上市流通日期为２０１３年１２月１３日

七、股本变动结构表

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二○一三年十二月十日