证券时报多媒体数字报

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、首次公开发行前已发行股份本次解除限售的数量为25,783,422股，占公司股份总数的6.4378%；本次实际解除限售的首发上市前股份数量为6,445,776股，占公司股份总数的1.6094%。

2、本次解除限售的股份上市流通日期为2013年12月18日。

3、根据股东上市前承诺，自本次股份解除限售之日起，公司将对史寿庆先生等151名自然人股东所持有的公司公开发行前股份的60%即19,337,646股进行再次锁定；且其中的9名持有公司股份的董事、监事、高级管理人员同时根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，在其任职期间，每年转让的股份不超过其直接和间接持有公司股份总数的25%，并且在卖出后六个月内不再买入发行人的股份，买入后六个月内不再卖出公司股份；离职后半年内，不转让其持有的公司股份；在申报离任半年后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过50%。

一、首次公开发行前已发行股份及上市后历次股份变动情况

1、洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行前股本为20,000万股。2011年8月12日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1298号文核准，首次向社会公开发行人民币普通股股票6,700万股，每股面值1.00元，发行价格为人民币13.50元/股。并经深圳证券交易所深证上[2011]265号文同意，于2011年8月30日在深圳证券交易所中小企业板上市交易。

2、公司2012年5月10日召开的2011年年度股东大会审议通过了2011年度利润分配方案：以总股本26,700万股为基数，每10股派现金红利人民币3元（含税，扣税后，个人股东、投资基金和合格境外机构投资者实际每10股派2.2元现金，对于其他非居民企业，我公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳）；同时以未分配利润向全体股东每10股送5股，增加股本133,500,000股，公司总股本增加为400,500,000股。利润分配已于2012年6月6日实施完毕。

截止公告发布之日，公司总股本400,500,000股，其中限售股283,687,224股。

二、本次申请解除股份限售股东承诺及履行承诺情况

1、申请解除股份限售的股东的承诺事项：

“公司控股股东（高学明）及其关联股东（冯进军、高学林、冯意刚、陈玉珍）郑重承诺：自公司股票首次公开发行上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。

公司其他股东郑重承诺：自公司股票首次公开发行上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。

在上述承诺期届满后，除法人股东深圳富春成长投资有限公司（以下简称“富春成长”）和荣盛创业投资有限公司（以下简称“荣盛投资”）外，其他自然人股东（包括公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员）无论本人是否还在公司任职，每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十，特殊情况由公司董事会批准，根据监管部门有关规定解除此项锁定。”

股东承诺为招股说明书中承诺，与公司上市公告书中做出的承诺一致。

2、本次申请解除股份限售的股东在限售期间均严格履行了上述承诺。

3、本次可上市流通限售股份持有股东均未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担保情况。

三、公司历次限售股解禁情况

公司于2012年8月30日，解除限售股份16,312,776股，占公司股份总数的4.0731%，解除股份限售的股东人数为155人，其中法人股东2名，自然人股东153人。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次限售股份的实际上市流通日期为2013年12月18日。

2、本次解除限售股份的数量为25,783,422股，占公司股份总数的6.4378%；本次实际解除限售的首发上市前股份数量为6,445,776股，占公司股份总数的1.6094%。

3、本次申请解除股份限售的股东人数为151人，全部为自然人股东。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定及持有公司股份的公司董事、监事、高级管理人员上市前所做的承诺，在以上限售期满后，在其任职期间，每年转让的股份不超过其直接和间接持有公司股份总数的25%，并且在卖出后六个月内不再买入发行人的股份，买入后六个月内不再卖出公司股份；离职后半年内，不转让其持有的公司股份；在申报离任半年后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过50%。

五、其他重要事项

公司自然人股东在《招股说明书》中承诺：其所持股份锁定期届满后，无论本人是否还在公司任职，每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十。该承诺是指其所持有的公司公开发行前股份以及由持有公开发行前股份因转增股本、送红股等权益性分派所增加的股份，每年可转让不超过20%，五年后可以全部转让。同时担任公司董事、监事和高级管理人员的上述自然人股东买卖股份还应当遵守深圳证券交易所相关规定。

在此期间，如公司有转增股本、送红股等权益性分派，则可转让股份数量做相应调整。

六、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：北玻股份本次申请解除限售股份数量及上市流通时间没有违反《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要求；保荐机构对北玻股份本次限售股份上市流通事项无异议。

七、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、限售股份上市流通申请表；

3、股本结构表和限售股份明细表；

4、保荐机构关于本次解除股份限售相关事项的核查意见；

5、律师事务所关于本次解除股份限售相关事项的法律意见书。

特此公告。

洛阳北方玻璃技术股份有限公司

董事会

2013年12月13日