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两定期开放债基净赎回额超限 2013-12-18 来源:证券时报网 作者:刘明
浦银安盛季季添利定期开放债基,12月16日实际净赎回申请数量高于前一日基金份额的15%,对赎回份额进行了比例确认,确认比例为 35.91%。 嘉实增强信用定期开放债基,12月9日实际净赎回申请数量高于前一日基金份额的10%。对赎回份额进行了比例确认,确认比例为47.49%。 证券时报记者 刘明 近期两只定期债基受限开放,均出现超过规定的10%和15%的净赎回限额。由于赎回量过多,只得进行比例赎回,投资者所能赎回的比例均不到50%。 浦银安盛基金今日公告,浦银安盛季季添利定期开放债基于12月16日打开申购赎回,这也是该基金的第2个受限开放日。受限开放期,对净赎回数量进行控制,确保净赎回数量占开放期前一日基金份额总数的比例在15%以内,如净赎回占比超过15%,则对当日的申购申请进行全部确认,对赎回申请进行按比例部分确认,使得净赎回不超过15%。 根据上述原则,浦银安盛季季添利定期开放债基,12月16日的实际净赎回申请数量高于前一日基金份额的15%,当日所有符合要求的申购申请均确认成功。但对赎回的份额进行了比例确认,确认比例为 35.91%。这意味着投资者赎回100万元,最终拿到手的只有35.91万元。 无独有偶。上周嘉实基金旗下一只基金受限开放,投资者也未能全额赎回。嘉实增强信用定期开放债基,12月9日打开申购赎回,这也是该基金今年第三个季度开放期。根据受限规则,该基金确保季度开放期确认的净申购申请或确认的净赎回申请均不超过前一工作日基金总份额的10%。 根据上述原则,嘉实增强信用定期开放债基,12月9日实际净赎回申请数量高于前一日基金份额的10%。嘉实基金对当日所有符合要求的申购申请均确认为成功,对当日所有符合要求的赎回申请进行了比例确认,确认比例为47.49%。 据了解,债券基金在开启定期开放模式后,为在封闭期内增加流动性,基金公司又将定期开放债基升级到2.0版本,即在定期开放的封闭期内,增加受限开放设置,也就是说,在封闭期内按一定期限(比如季度)有限制地打开申购赎回。如浦银安盛季季添利定期开放债基每3年完全开放一次,期间每个季度有限制开放15%的净赎回。 上海一位基金分析师表示,受限开放期的设置增加了定期开放债基的流动性,但与普通开放式债基相比,流动性仍然大打折扣。投资者在受限开放期仍有不能完全赎回的情形出现。投资者在投资定期开放债基时,需考虑好可能面临的流动性问题。 本版导读:
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