证券时报多媒体数字报

（上接B38版）

44、浙商证券股份有限公司

办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6-7楼

法定代表人：吴承根

联系人：邱茵茵

电话：021-64310572

传真：021-64713795

客服电话：0571-967777

网址：www.stocke.com.cn

45、华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

法定代表人：陈林

联系人：汪明丽

联系电话：021-68777222

客服电话：021-38929908

公司网站：www.cnhbstock.com

46、山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

联系人：郭熠

联系电话：0351－8686659

客服电话：400-666-1618，95573

公司网站：www.i618.com.cn

47、第一创业证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

法定代表人:刘学民

联系人:崔国良

联系电话:0755-25832852

公司网站:www.fcsc.com

48、华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

电话：0591-87383623

传真：0591-87383610

客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

网址：公司网址：www.hfzq.com.cn

49、中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心29层

办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心29层

法定代表人：吴永良

联系人：李珍

联系电话：0755-82570586

客服电话：4001022011

公司网站：http://www.zszq.com

50、国海证券股份有限公司

注册地址：广西省桂林市辅星路13号

办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F

法定代表人：张雅锋

联系人：牛孟宇

电话：0755-83709350

传真：0755-83704850

客服电话：95563

网址：http://www.ghzq.com.cn

51、中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人：菅明军

联系人：程月艳

联系电话：0371—65585670

客服电话：0371-967218、4008139666

公司网站：www.ccnew.com

52、西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人：余维佳

联系人：张煜

电话：023-63786141

传真：023-63786212

客服电话：4008-096-096

网址：www.swsc.com.cn

53、财达证券有限责任公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层

法定代表人：翟建强

联系人：陈丽君

联系电话：0311-66006219

客服电话：4006128888

公司网站：www.S10000.com

54、德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人：姚文平

联系人：叶蕾

电话：021-68761616

传真：021-68767032

客服电话：4008888128

网址：www.tebon.com.cn

55、中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

法定代表人：杜航

联系人：戴蕾

电话：0791-86768681

传真：0791-86770178

客服电话：400-8866-567

网址：http://www.avicsec.com/

56、国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座25层

法定代表人：蔡咏

联系电话：0551-2634400

客服电话：全国统一热线95578，4008888777，安徽省内热线96888

公司网站：www.gyzq.com.cn

57、国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

法定代表人:曾小普

联系人:徐美云

联系电话:0791-86285337

公司网站:www.gsstock.com

58、中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外甲6号SK大厦

法定代表人：李剑阁

联系人：蔡宇洲

联系电话：010-85679888

客服电话：(010)85679238(010)85679169

公司网站：www.ciccs.com.cn

59、大同证券经纪有限责任公司、

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

法定代表人：董祥

联系人：薛津

电话：0351-4130322

传真：0351-4192803

客服电话：4007121212

网址：http://www.dtsbc.com.cn

60、方正证券股份有限公司、

注册地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22—24层

法定代表人：雷杰

联系人：刘丹

联系电话：010-57398059

客服电话：95571

公司网站：www.foundersc.com

61、财通证券有限责任公司

注册地址：杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室

法定代表人：沈继宁

联系人:徐轶青

联系电话:0571－87822359

客服电话96336（浙江）,40086-96336（全国）

公司网站：www.ctsec.com

62、东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人：朱科敏

联系人：梁旭

客服电话：95531；400-888-8588

公司网站：www.longone.com.cn

63、西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

办公地址：陕西省西安市西五路26号海惠大厦422室

法定代表人：刘建武

联系人：冯萍

电话：029-87416787

传真：029-87417012

客服电话：95582

网址：http://www.westsecu.com/

64、新时代证券有限责任公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人：刘汝军

联系人：孙恺

联系电话：010-83561149

客服电话：4006989898

公司网站：www.xsdzq.cn

65、瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

法定代表人：程宜荪

联系人：牟冲

联系电话：010-5832 8112

客服电话：400-887-8827

公司网站：www.ubssecurities.com

66、金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

法定代表人：陆涛

联系人：马贤清

联系电话：0755-83025022

客服电话：4008-888-228

公司网站：www.jyzq.com.cn

67、万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

法定代表人：张建军

联系人:王鑫

联系电话：020-38286651

客服电话:400-8888-133

公司网站：www.wlzq.com.cn

68、国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

法定代表人：冉云

联系人：刘一宏

联系电话：028-86690070

传真：028-86690126

客服电话：4006600109

网址：www.gjzq.com.cn

69、财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

法定代表人：周晖

联系人：郭磊

客服电话：0731－84403333

公司网站:www.cfzq.com

70、恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

法定代表人：庞介民

联系人：王旭华

联系电话：0471-4972343

网址：www.cnht.com.cn

71、华龙证券有限责任公司

注册地址：兰州市城关区静宁路308号

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼

法定代表人：李晓安

联系人：李昕田

电话：0931-4890619

传真：0931-4890628

客服电话：4006-89-8888

网址：www.hlzqgs.com

72、华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

法定代表人：洪家新

联系人：陈敏

电话：0755-82083788

传真：0755-82083408

客服电话：021-32109999,029-68918888

网址：www.cfsc.com.cn

73、日信证券有限责任公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层

法定代表人：孔佑杰

联系人:文思婷

联系电话：010-83991737

公司网站：www.rxzq.com.cn

74、英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人：赵文安

联系人：吴尔晖

联系电话：0755-83007159

客服电话：4000-188-688

公司网站：www.ydsc.com.cn

75、中天证券有限责任公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲

法定代表人：马功勋

联系人 袁劲松

联系电话：024-86268007

客服电话：4006180315

公司网站：www.stockren.com

76、五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

法定代表人： 张永衡

联系人： 赖君伟

电话：0755-23902400

传真：0755-82545500

客服电话：40018-40028

网址：www.wkzq.com.cn

77、大通证券股份有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

办公地址： 大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

法定代表人： 董永成

联系人： 谢立军

电话：0411-39673202

传真：0411-39673219

客服电话：4008-169-169

网址：www.daton.com.cn

78、天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

法定代表人：林义相

联系人：林爽

客服电话：010-66045678

传真：010-66045521

公司网址：http://www.txsec.com

公司基金网网址：www.jjm.com.cn

79、联讯证券有限责任公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人： 徐刚

联系人： 丁宁

电话：0752-2119391

传真：0752-2119369

客服电话：95564

网址：www.lxzq.com.cn

80、东兴证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

法定代表人： 魏庆华

联系人： 汤漫川

电话：010-66555316

传真：010-6655

客服电话：4008888993

网址：www.dxzq.net

81、开源证券有限责任公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人： 李刚

联系人： 王姣

电话：029-68633210 029-88365809

传真：029-88447322

客服电话：400-860-8866

网址：http://www.kysec.cn

82、中邮证券有限责任公司

注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦9~11层

办公地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦9~11层

法定代表人： 黄海涛

联系人： 马国滨

电话：029-88602138

传真：029-88602135

客服电话：4008888005

网址：www.cnpsec.com

83、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址： 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

法定代表人： 汪静波

联系人： 方成

电话：021-38602377

传真：021-38509777

客服电话：400-821-5399

网址：www.noah-fund.com

84、深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

法定代表人：薛峰

联系人：童彩平

电话：0755-33227950

传真：0755-82080798

客服电话：4006-788-887

网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

85、上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

法定代表人： 杨文斌

联系人： 张茹

电话：021-58870011

传真：021-68596916

客服电话：400-700-9665

网址：www.ehowbuy.com

86、杭州数米基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

法定代表人：陈柏青

联系人：周嬿旻

电话：0571-28829790，021-60897869

传真：0571-26698533

客服电话：4000-766-123

网址：http://www.fund123.cn/

87、上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人： 张跃伟

联系人：敖玲

电话：021-58788678-8201

传真：021—58787698

客服电话：400-089-1289

网址：www.erichfund.com

88、上海天天基金销售有限公司

全称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址： 上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座9楼

法定代表人： 其实

联系人： 潘世友

电话：021-54509998-7019

传真：021-64385308

客服电话：400-1818188

网址：www.1234567.com.cn

89、北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

法定代表人： 闫振杰

联系人：焦琳

电话：010-62020088

传真：010-62020355

客服电话：4008886661

网址：www.myfund.com

90、浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址： 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

法定代表人： 凌顺平

联系人：杨翼

电话：0571-88911818-8653

传真：0571-86800423

客服电话：4008-773-772

网址：www.5ifund.com

91、中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：朝阳区麦子店西路3号新恒基大厦15层

法定代表人：路瑶

联系人：侯英建

电话：010- 59539888

传真：010- 59539866

客服电话：95162，4008888160，010-65807110

网址：http://www.cifcofund.com

92、万银财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内

法定代表人：李招弟

联系人：刘媛

电话：010-59393923

传真：010-59393074

客服电话：4008080069

网址：www.wy-fund.com

93、和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人：王莉

联系人：李延鹏

电话：0755-82721122-8625

传真：0755-82029055

客服电话：4009200022

网址：licaike.hexun.com

94、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

法定代表人： 沈伟桦

联系人： 王巨明

电话：010- 52858244

传真：010-85894285

客服电话：400 6099 500

网址：www.yixinfund.com

95、 渣打银行（中国）有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦

办公地址： 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心23楼

法定代表人： 林清德

联系人： 郑毓栋

电话：021-50163988

传真：021-58205487

客服电话：8008208088

网址：http://www.standardchartered.com.cn

96、 其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。

（二）注册登记机构

南方基金管理有限公司

住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层

法定代表人：吴万善

电话：（0755）82763849

传真：（0755）82763889

联系人：古和鹏

（三）律师事务所和经办律师

上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人： 廖海

电话：（021）51150298

传真：（021）51150398

经办律师：廖海、吕红

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

执行事务合伙人：杨绍信

联系人：陈熹

联系电话：021-23238888

传真：021-23238800

经办会计师：薛竞、陈熹

四、基金名称

南方成份精选股票型证券投资基金

五、基金的类型

契约型开放式

六、基金的投资目标

本基金在保持公司一贯投资理念基础上，通过对宏观经济和上市公司基本面的深入研究，采取定量和定性相结合方法，精选成份股，寻找驱动力型的领先上市公司，在控制风险的前提下追求获取超额收益。

七、基金的投资范围

本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，股票投资以沪深300成份股以及上市未满1年，但符合其他进入沪深300指数条件的新上市公司为投资范围。

本基金投资组合为：股票占基金资产的60%-95%，其中对驱动力型增长行业的代表性企业和行业领先型成长企业股票的投资不低于股票投资比例的80%；现金、债券、货币市场工具以及权证等其他金融工具占基金资产的5%-40%，其中，基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限，不需经基金份额持有人大会审议。

八、 投资策略

1、资产配置策略

本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，定期或不定期地进行调整，以达到规避风险及提高收益的目的。

2、股票投资策略

优先配置2－3个驱动力型增长行业中的代表企业，投资比例占股票市值部分的30％±10％。此外选择其他行业中符合行业领先型的成长企业为投资对象，这部分企业占股票市值部分的70％±10％。

具体界定如下：

（1） 驱动力型增长行业：指对国民经济起主要驱动作用或作出重大贡献的行业/产业。

通过对中国宏观经济的把握，根据对上下游行业运行态势与利益分配等因素的观察，考量行业增长周期，以确定对国民经济起主要驱动作用或作出重大贡献的行业/产业。从中优选代表性企业重点投资。

定量指标：

预期行业平均增长率超过GDP增长率2-3倍。

行业代表企业：

市场份额居同行业上市企业的前3位。

营业收入和净利润增长率不低于同行业上市公司平均水平。

（2）行业领先型成长企业：强调处于企业成长生命周期的上升期，或面临重大的发展机遇，具备超常规增长潜力的上市公司。

该类企业处于成长生命周期的上升期，或者对于行业的成长、发展、整合能起到领先作用。同时，企业不是依赖粗放式的外延式扩张，而是追求有效率的成长，体现为边际投资收益率高于股东必要回报水平。

定量指标：

预期主营业务收入增长率或息税前利润增长率超过20%。

净资产收益率应当高于股东必要投资回报水平（以上市公司平均净资产收益率度量）

PEG处于上市公司中的较低水平。

3、债券投资策略

本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换债）。本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时，本基金重点分析债券发行人的债信品质，包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性，并根据对不同期限品种的研究，构造收益率曲线，采用久期（duration）模型构造最佳债券期限组合，降低利率风险；对可转债的投资，结合对股票走势的判断，发现其套利机会。

4、权证投资策略

本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

本公司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。

九、 业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：

沪深300指数×80%+上证国债指数×20%。

本基金为股票型基金，在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股票指数的编制方法和历史情况后，我们选定沪深300指数作为本基金股票组合的业绩基准；债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数。

如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

十、 风险收益特征

本基金为股票型基金，属于风险收益配比较高的品种。

十一、基金的投资组合报告(未经审计)

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年12月6日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本投资组合报告所载数据截至2013年9月30日（未经审计）。

1、报告期末基金资产组合情况

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期内未投资股指期货。

9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期内未投资国债期货。

10、投资组合报告附注

本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

其他资产构成

报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

十三、基金费用概览

(一) 与基金运作有关的费用

1、 基金费用的种类：（1）基金管理人的管理费； (2)基金托管人的托管费； (3) 证券交易费用； (4) 基金信息披露费用； (5) 基金持有人大会费用； (6) 与基金相关的会计师费和律师费； (7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。

2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计算，计算方法如下：

H=E×1.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H=E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

（3）上述（一）中（3）到（7）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

3、不列入基金费用的项目

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

（3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

4、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体及基金管理人网站公告。

(二)与基金销售有关的费用

1、申购费

本基金提供两种申购费用的支付模式。本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费用，在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用。

本基金前端申购费率最高不高于1.5%，且随申购金额的增加而递减，后端申购费率最高不高于1.8%，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：

前端收费：

后端收费（其中1年为365天）：

本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

2、赎回费

赎回费率不高于0.5%，随申请份额持有时间增加而递减（其中1年为365天）。具体如下表所示：

投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于25%。

3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站及基金管理人网站公告。

4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

5、转换费

基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基金转换业务，转换费的相关规定详见2007年8月30日发布的《南方基金管理有限公司关于旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告》、2008年3月11日发布的《 南方基金管理有限公司关于调整旗下基金转换业务规则的公告》和其他有关基金转换公告。

(三)其他费用

本基金其他费用根据相关法律法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：

1、在“基金管理人”部分，对基金管理人的“主要人员情况”、“基金管理人关于遵守法律法规的承诺”进行了更新。

2、在“基金托管人”部分，对基金托管人的“基金托管人基本情况”、“主要人员情况”、“基金托管业务经营情况”进行了更新。

3、在“相关服务机构”部分，更新了本基金代销机构和会计师事务所的信息。

4、在“基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

5、在“基金的业绩”部分,更新了最近一期的投资业绩。

6、对“风险揭示”进行了更新。

7、对“基金份额持有人的服务”进行了更新。

8、对“其他应披露的事项” 进行了更新，新增了基金管理人的董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员在基金管理人子公司南方资本管理有限公司兼任职务或者领薪的情况。

9、对部分表述进行了更新。

南方基金管理有限公司

二〇一三年十二月二十四日