证券时报多媒体数字报

  基金管理人：易方达基金管理有限公司

  基金托管人：中国银行股份有限公司

  二〇一三年十二月

  重要提示

  本基金根据2010年10月11日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达岁丰添利债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2010]1358号）和2010年10月21 日《关于易方达岁丰添利债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2010]630号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于2010年11月9日正式生效。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本基金主要投资于固定收益品种并参与新股申购（含增发），投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：利率风险，本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险，新股发行数量减少及新股申购收益率降低带来的风险，债券投资和新股申购出现亏损的风险，等等；基金运作风险，包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，等等。此外，本基金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1元初始面值的风险。

  基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

  投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2013年11月9日，有关财务数据截止日为2013年9月30日，净值表现截止日为2013年6月30日。（本报告中财务数据未经审计）

  一、基金管理人

  （一）基金管理人基本情况

  1. 基金管理人：易方达基金管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

  设立日期：2001年4月17日

  法定代表人：叶俊英

  联系电话：400 881 8088

  联系人：陈晓梅

  注册资本：12,000万元人民币

  2.股权结构：

  （二）主要人员情况

  1.董事、监事及高级管理人员

  叶俊英先生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任易方达基金管理有限公司董事长。

  刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限公司董事、总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事长。

  秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，兼任广发信德投资管理有限公司董事长、广发控股（香港）有限公司董事。

  邓斌先生，经济学硕士，董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东粤财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财投资控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理，兼任广东粤财信托有限公司总经理。

  杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理，佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。

  谢亮先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事。曾任53011、53061部队财务部门助理员，广州军区生产管理部财务部门助理员、处长，广东省广晟资产经营有限公司总经理助理兼计划财务部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理。

  王化成先生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。

  何小锋先生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部，中共广东省韶关市委宣传部干部，北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师。现任北京大学经济学院教授、博士生导师。

  朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任，广东大陆律师事务所合伙人，广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东方昆仑律师事务所主任。

  陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

  李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会广州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副董事长、总经理，广州市广永国有资产经营有限公司董事长，万联证券有限责任公司董事长、广州银行副董事长。

  廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司市场部总经理、互联网金融部总经理。

  张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司董事兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事。

  肖坚先生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有限公司财务部经理，粤信(香港)投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金部经理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投资官、基金科翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁，兼任易方达资产管理有限公司董事长。

  陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理兼华东区大区销售经理及南京分公司总经理、上海分公司总经理兼南京分公司及成都分公司总经理、总裁助理兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理、市场总监兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。

  马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、总裁助理兼固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁、现金管理部总经理，兼易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）。

  张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。

  范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品执行官，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事。

  2.基金经理

  钟鸣远先生，经济学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员，联合证券有限责任公司固定收益部投资经理，泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究员，新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理，易方达基金管理有限公司固定收益部经理、固定收益部总经理助理、固定收益部副总经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理（自2008年3月19日起任职）、易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金经理（自2010年11月9日起任职）、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理（自2011年6月21日起任职）、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理（自2013年8月23日起任职）。

  刘琦先生，理学博士。曾任嘉实基金管理有限公司债券研究员、基金经理助理，嘉实国际资产管理有限公司助理副总裁，易方达基金管理有限公司固定收益投资部投资经理。现任易方达基金管理有限公司易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金经理（自2013年4月2日起任职）、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理（自2013年4月22日起任职）、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理（自2013年4月22日起任职）、兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。

  3. 固定收益投资决策委员会成员

  本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、钟鸣远先生、孙松先生。

  马骏先生，同上。

  钟鸣远先生，同上。

  孙松先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司交易员、集中交易室主管、集中交易室经理、基金投资部基金经理助理兼任行业研究员、机构理财部总经理助理、机构理财部副总经理。现任易方达基金管理有限公司权益投资总部副总经理，兼专户投资部总经理、投资经理。

  4.上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期：1983年10月31日

  注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整

  法定代表人：田国立

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

  托管及投资者服务部总经理：李爱华

  托管部门信息披露联系人：唐州徽

  电话：（010）66594855

  传真：（010）66594942

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  1.直销机构：易方达基金管理有限公司

  注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

  法定代表人：叶俊英

  电话：020-85102506

  传真：400 881 8099

  联系人：温海萍

  网址：www.efunds.com.cn

  直销机构网点信息：

  （1） 易方达基金管理有限公司广州直销中心

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼

  电话：020-85102506

  传真：400 881 8099

  联系人：温海萍

  （2） 易方达基金管理有限公司北京直销中心

  办公地址：北京市西城区金融大街20号B座8层

  电话：010-63213377

  传真：400 881 8099

  联系人：魏巍

  （3） 易方达基金管理有限公司上海直销中心

  办公地址：上海市世纪大道88号金茂大厦2706-2708室

  电话：021-50476668

  传真：400 881 8099

  联系人：于楠

  （4） 易方达基金管理有限公司网上交易系统

  网址：www.efunds.com.cn

  2.场内销售机构

  具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位。

  3.场外非直销销售机构（以下排序不分先后）

  (1) 中国银行

  住所：北京市复兴门内大街1号

  办公地址：北京市复兴门内大街1号

  法定代表人：田国立

  联系人：侯燕鹏

  客户服务电话：95566

  传真：010-66594465

  网址：www.boc.cn

  (2) 中国工商银行

  注册地址：北京西城区复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  联系人：王均山

  客户服务电话：95588

  网址：www.icbc.com.cn

  (3) 中国建设银行

  注册地址：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  联系人：王嘉朔

  客户服务电话：95533

  网址：www.ccb.com

  (4) 中国农业银行

  注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人：蒋超良

  联系人：刘峰

  传真：010-85109219

  客户服务电话：95599

  开放式基金业务传真：010-85109219

  网址：www.abchina.com

  (5) 交通银行

  住所：上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：曹榕

  联系电话：021-58781234

  客户服务电话：95559

  传真：021-58408483

  网址：www.bankcomm.com

  (6) 北京银行

  注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人：闫冰竹

  联系人：谢小华

  客户服务电话：95526

  传真：010-66226045

  网址：www.bankofbeijing.com.cn

  (7) 东莞银行

  注册地址：东莞市莞城区体育路21号

  办公地址：东莞市莞城区体育路21号

  法定代表人：廖玉林

  联系人：叶德森

  联系电话：0769-22119061

  客户服务电话：0769-96228

  网址：www.dongguanbank.cn

  (8) 广州银行

  注册地址：广州市广州大道北195号

  办公地址：广州市广州大道北195号

  法定代表人：姚建军

  客户服务电话：广州：96699；全国：4008996699

  网址：www.gzcb.com.cn

  (9) 杭州银行

  注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  法定代表人：吴太普

  联系人：严峻

  联系电话：0571-85108195

  客户服务电话：400-888-8508、0571-96523

  传真：0571-85106576

  网址：www.hzbank.com.cn

  (10) 江苏银行

  注册地址：南京市洪武北路55号

  法定代表人：夏平

  联系人：田春慧、法晓宁

  联系电话：025-58587018、025-58587036

  客户服务电话：96098、40086-96098

  传真：025-58587038

  网址：www.jsbchina.cn

  (11) 民生银行

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人：董文标

  联系人：杨成茜

  联系电话：010-58560666

  客户服务电话：95568

  传真：010-57092611

  网址：www.cmbc.com.cn

  (12) 平安银行

  注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人：肖遂宁

  联系人：周晓霞

  联系电话：0755-22166212

  客户服务电话：95511-3

  开放式基金业务传真：0755-25879453

  网址：www.bank.pingan.com

  (13) 浦发银行

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  联系人：高天、杨文川

  联系电话：021-61618888

  客户服务电话：95528

  传真：021-63604199

  网址：www.spdb.com.cn

  (14) 兴业银行

  注册地址：福州市湖东路154号中山大厦

  法定代表人：高建平

  联系人：刘玲

  联系电话：021-52629999

  客户服务电话：95561

  网址：www.cib.com.cn

  (15) 中国光大银行

  注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  办公地址：北京市西城区太平桥大街25号金融街F3大厦(中国光大中心)

  法定代表人：唐双宁

  联系人：朱红

  联系电话：010-63636153

  客户服务电话：95595

  传真：010-63639709

  网址：www.cebbank.com

  (16) 广发证券

  注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  客户服务电话：95575

  开放式基金业务传真：020-87555305

  网址：www.gf.com.cn

  (17) 渤海证券

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址：天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人：杜庆平

  联系人：胡天彤

  联系电话：022-28451709

  客户服务电话: 400-651-5988

  传真：022-28451892

  网址：www.bhzq.com

  (18) 财达证券

  注册地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24楼

  办公地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24楼

  法定代表人：翟建强

  联系人：马辉

  联系电话：0311-66006342

  客户服务电话：400-612-8888

  传真：0311-66006334

  网址：www.s10000.com

  (19) 财富里昂证券

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

  法定代表人：罗浩

  电话：021-38784818

  传真：021-68775878

  联系人：倪丹

  客户服务电话：68777877

  网址：www.cf-clsa.com

  (20) 财通证券

  注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

  办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

  法定代表人：沈继宁

  联系人：夏吉慧

  联系电话：0571－87925129

  客户服务电话：96336（浙江）、40086-96336（全国）

  网址：www.ctsec.com

  (21) 长城证券

  注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人：黄耀华

  联系人：刘阳

  联系电话：0755-83516289

  客户服务电话：0755-33680000、400-6666-888

  传真：0755-83515567

  网址：www.cgws.com

  (22) 长江证券

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  联系人：李良

  联系电话：027-65799999

  客户服务电话：95579、4008-888-999

  传真：027-85481900

  网址：www.95579.com

  (23) 大同证券

  注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

  办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

  法定代表人：董祥

  联系人：薛津

  联系电话：0351-4130322

  客户服务电话：4007121212

  传真：0351-4192803

  网址：www.dtsbc.com.cn

  (24) 德邦证券

  注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

  法定代表人：姚文平

  联系人：徐可

  联系电话：021-68761616

  客户服务电话：4008888128

  传真：021-68767880

  网址：www.tebon.com.cn

  (25) 东方证券

  注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层

  法定代表人：潘鑫军

  联系人：胡月茹

  联系电话：021-63325888

  客户服务电话：95503

  传真：021-63326729

  网址：www.dfzq.com.cn

  (26) 东海证券

  注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

  办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人：刘化军

  联系人：梁旭

  联系电话：021-20333333

  客户服务电话：95531；400-888-8588

  传真：021-50498851

  网址：www.longone.com.cn

  (27) 东吴证券

  注册地址：苏州工业园区星阳街5号

  办公地址：苏州工业园区星阳街5号

  法定代表人：吴永敏

  联系人：方晓丹

  联系电话：0512-65581136

  客户服务电话：4008601555

  传真：0512-65588021

  网址：www.dwzq.com.cn

  (28) 光大证券

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  董事长：袁长清

  联系人：刘晨、李芳芳

  联系电话：021-22169999

  客户服务电话：95525、400-8888-788、10108998

  传真：021-22169134

  网址：www.ebscn.com

  (29) 广州证券

  注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

  法定代表人：刘东

  联系人：林洁茹

  联系电话：020-88836999

  客户服务电话: 020-961303

  传真：020-88836654

  网址：www.gzs.com.cn

  (30) 国都证券

  注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人：常喆

  联系人：黄静

  联系电话：010-84183333

  客户服务电话：400-818-8118

  开放式基金业务传真：010-84183311-3389

  网址：www.guodu.com

  (31) 国金证券

  注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

  办公地址： 成都市青羊区东城根上街95号

  法定代表人： 冉云

  联系人：刘一宏

  联系电话：028-86690070

  客户服务电话：4006 600109

  传真：028-86690126

  网址： www.gjzq.com.cn

  (32) 国信证券

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  联系人：齐晓燕

  联系电话：0755-82130833

  客户服务电话：95536

  传真：0755-82133952

  网址：www.guosen.com.cn

  (33) 国元证券

  注册地址：安徽省合肥市寿春路179号国元大厦

  办公地址：安徽省合肥市寿春路179号国元大厦

  法定代表人：凤良志

  联系人：李飞

  开放式基金咨询电话：95578

  开放式基金业务传真：0551-2272100

  网址：www.gyzq.com.cn

  (34) 国盛证券

  注册地址：江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

  办公地址： 江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

  法定代表人： 曾小普

  联系人：周欣玲

  联系电话：0791-86281305

  客户服务电话：4008222111

  传真：0197-86265337

  网址：www.gsstock.com

  (35) 海通证券

  注册地址：上海市广东路689号

  办公地址：上海市广东路689号

  法定代表人：王开国

  联系人：金芸、李笑鸣

  联系电话：021-23219000

  客户服务电话：95553、400-8888-001

  传真：021-23219100

  网址：www.htsec.com

  (36) 宏源证券

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

  法定代表人：冯戎

  联系人：李巍

  联系电话：010-88085858

  客户服务电话：4008-000-562

  传真：010-88085195

  网址：www.hysec.com

  (37) 华安证券

  注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

  法定代表人：李工

  联系人：甘霖

  联系电话：0551-65161666

  客户服务电话：96518（省内）、400-80-96518（全国）

  开放式基金业务传真：0551-65161672

  网址：www.hazq.com

  (38) 华龙证券

  注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

  办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

  法定代表人：李晓安

  联系人：李昕田

  联系电话：0931-4890208

  客户服务电话：400-689-8888、0931-96668

  传真：0931-4890628

  网址：www.hlzqgs.com

  (39) 华泰证券

  注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳深南大道4011号港中旅大厦24楼

  法定代表人：吴万善

  联系人：庞晓芸

  开放式基金咨询电话：95597

  开放式基金业务传真：025-51863323（南京）；0755-82492962（深圳）

  网址：www.htsc.com.cn

  (40) 华鑫证券

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

  办公地址： 上海市肇嘉浜路750号

  法定代表人：洪家新

  联系人：陈敏

  联系电话：021-64316642

  客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918

  传真：021-54653529

  网址： www.cfsc.com.cn

  (41) 华融证券

  注册地址：北京市西城区金融大街8号

  办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层、五层

  法定代表人：祝献忠

  联系人：黄恒

  联系电话：010-58568235

  客户服务电话：010-58568118

  传真：010-58568062

  网址：www.hrsec.com.cn

  (42) 江海证券

  注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人：孙名扬

  联系人：张宇宏

  联系电话：0451-82336863

  传真：0451-82287211

  客户服务电话：400-666-2288

  网址：www.jhzq.com.cn

  (43) 金元证券

  注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

  办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

  法定代表人：陆涛

  联系人：马贤清

  联系电话:0755-83025022

  客户服务电话：400-8888-228

  传真：0755-83025625

  网址：www.jyzq.cn

  (44) 开源证券

  注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  法定代表人：李刚

  联系人：王姣

  联系电话：029-68633210

  客户服务电话：400-860-8866

  传真：029-88447322

  网址： www.kysec.cn

  (45) 南京证券

  注册地址：江苏省南京市大钟亭8号

  法定代表人：张华东

  联系人：徐翔

  联系电话：025-83367888-4201

  客户服务电话：400-828-5888

  传真：025-83320066

  网址：www.njzq.com.cn

  (46) 平安证券

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人：杨宇翔

  联系人：郑舒丽

  客户服务电话：95511-8

  开放式基金业务传真：0755-82400862

  网址：www.pingan.com

  (47) 齐鲁证券

  注册地址：山东省济南市经七路86号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  联系电话：0531-68889155

  客户服务电话：95538

  传真：0531-68889185

  网址：www.qlzq.com.cn

  (48) 日信证券

  注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路18号

  法定代表人：孔佑杰

  联系人：陈文彬

  联系电话：010-83991716

  客户服务电话：400-660-9839

  传真：010-66412537

  网址：www.rxzq.com.cn

  (49) 瑞银证券

  注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  法定代表人：程宜荪

  联系人：牟冲

  联系电话：010-58328112

  客户服务电话：400-887-8827

  传真：010-59228748

  网址：www.ubssecurities.com

  (50) 山西证券

  注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  联系人：郭熠

  联系电话：0351-8686659

  客户服务电话：95573或400-666-1618

  传真：0351-8686619

  网址：www.i618.com.cn

  (51) 申银万国证券

  注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45层

  办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场40层

  法定代表人：储晓明

  联系人：曹晔

  联系电话：021-33389888

  客户服务电话：95523、4008895523

  传真：021-33388214

  网址：www.sywg.com

  (52) 万联证券

  注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  法定代表人：张建军

  联系人：王鑫

  联系电话：020-38286651

  客户服务电话: 400-8888-133

  开放式基金业务传真：020-22373718-1013

  网址：www.wlzq.com.cn

  (53) 西部证券

  注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

  办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

  法定代表人：刘建武

  联系人：刘莹

  联系电话：029-87406649

  客户服务电话：029-95582

  传真：029-87406710

  网址：www.westsecu.com.cn

  (54) 西南证券

  注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

  办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  法定代表人：余维佳

  联系人：张煜

  联系电话：023-63786633

  客户服务电话：4008096096

  传真：023-63786212

  网址：www.swsc.com.cn

  (55) 厦门证券

  注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

  法定代表人：傅毅辉

  联系人：赵钦

  联系电话：0592-5161642

  客户服务电话：0592-5163588

  传真：0592-5161140

  网址：www.xmzq.cn

  (56) 湘财证券

  注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

  办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

  法定代表人：林俊波

  联系人：赵小明

  联系电话：021-68634510-8620

  开放式基金咨询电话：400-888-1551

  开放式基金业务传真：021-68865680

  网址：www.xcsc.com

  (57) 新时代证券

  注册地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

  办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

  法定代表人：刘汝军

  联系人：孙恺

  联系电话：010-83561149

  客户服务电话：400-698-9898

  开放式基金业务传真：010-83561094

  网址：www.xsdzq.cn

  (58) 信达证券

  注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  联系电话：010-63081000

  客户服务电话：400-800-8899

  传真：010-63080978

  网址：www.cindasc.com

  (59) 银河证券

  注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人：陈有安

  联系人：田薇 宋明

  联系电话：010-66568430 010-66568450

  客户服务电话：4008-888-8888

  传真：010-66568990

  网址：www.chinastock.com.cn

  (60) 招商证券

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  法定代表人：宫少林

  联系人：林生迎

  联系电话：0755-82943666

  客户服务电话：95565、400-8888-111

  传真：0755-82943636

  网址：www.newone.com.cn

  (61) 中航证券

  注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  法定代表人：王宜四

  联系人：戴蕾

  联系电话：0791-86768681

  客户服务电话：400-8866-567

  传真：0791-86770178

  网址：www.avicsec.com

  (62) 中山证券

  注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  法定代表人：吴永良

  联系人：李珍

  客户服务电话：4001022011

  网址：www.zszq.com.cn

  (63) 浙商证券

  注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座

  办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7

  法定代表人：吴承根

  联系人：李凌芳

  联系电话：021-64718888-1801

  客户服务电话：0571967777

  传真：021-64713759

  网址：www.stocke.com.cn

  (64) 中投证券

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  联系电话：0755-82023442

  客户服务电话：400-600-8008、95532

  传真：0755-82026539

  网址：www.china-invs.cn

  (65) 中信证券（浙江）

  注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

  法定代表人：沈强

  联系人：王霈霈

  联系电话：0571-87112507

  客户服务电话：96598

  传真：0571-85783771

  网址：www.bigsun.com.cn

  (66) 中信万通证券

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）

  法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  联系电话：0532-85022326

  客户服务电话：95548

  传真：0532-85022605

  网址：www.zxwt.com.cn

  (67) 中银国际证券

  注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40层

  法定代表人：许刚

  联系人: 王炜哲

  开放式基金咨询电话：400-620-8888

  开放式基金业务传真：021-50372474

  网址：www.bocichina.com

  (68) 好买基金

  注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

  法定代表人：杨文斌

  联系人：张茹

  联系电话：021-58870011

  客户服务电话：400-700-9665

  传真：021-68596916

  网址：www.ehowbuy.com

  (69) 上海长量

  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：敖玲

  电话：021-58788678-8201

  传真：021-58787698

  客服电话：400-089-1289

  公司网站：www.erichfund.com

  (70) 数米基金

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：张裕

  联系电话：021-60897840

  客户服务电话：4000-766-123

  传真：0571-26698533

  网址：http://www.fund123.cn/

  (71) 天天基金

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  联系电话：021-54509998

  客户服务电话：400-1818-188

  传真：021-64385308

  网址：www.1234567.com.cn

  (72) 展恒基金

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：宋丽冉

  联系电话：010-62020088

  客户服务电话：400-888-6661

  传真：010-62020355

  网址： www.myfund.com

  (73) 众禄基金

  注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25层IJ单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25层IJ单元

  法定代表人： 薛峰

  联系人：童彩平

  电话：0755-33227950

  传真：0755-82080798

  客户服务电话：4006-788-887

  公司网站： www.zlfund.cn www.jjmmw.com

  (74) 深圳新兰德

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层

  法定代表人：马令海

  联系人：邓洁

  电话：010-58321105

  传真：010-58325282

  客户服务电话：4008507771

  公司网站： t.jrj.com

  (75) 和讯信息

  注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人：王莉

  联系人：吴阿婷

  电话：0755-82721106-8642

  传真：0755-82029055

  客户服务电话：400-920-0022

  公司网站：http://licaike.hexun.com

  （二）基金登记结算机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  住所：北京西城区太平桥大街17 号

  办公地址：北京西城区太平桥大街17 号

  法定代表人：周明

  电话：（010）59378982

  传真：（010）59378907

  联系人：程爽

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：韩炯

  联系电话：（021）31358666

  传真：（021）31358600

  联系人：黎明

  经办律师：吕红、黎明

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  首席合伙人：杨绍信

  联系电话：（021）23238888

  传真电话：（021）23238800

  经办注册会计师：薛竞、庄贤

  联系人：沈兆杰

  四、基金的名称

  本基金名称：易方达岁丰添利债券型证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型：契约型、债券型基金。本基金合同生效后三年内（含三年）为封闭期，封闭期间投资者不能申购、赎回本基金份额，但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。封闭期结束后，本基金转为上市开放式基金（LOF）。

  六、基金的投资目标

  本基金通过主要投资债券品种，力争为基金持有人提供持续稳定的高于业绩比较基准的收益，实现基金资产的长期增值。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金融债、企业债、短期融资券、公司债、可转换债券（含分离型可转换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益品种、股票、权证等权益类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  本基金各类资产的投资比例范围为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%，其中，信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的40%，权益类资产的比例不高于基金资产的20%。开放期内，现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  本基金所指的信用债券为企业债、短期融资券、公司债、金融债、可转换债券（含分离型可转换债券）、资产支持证券等除国债和央行票据之外的、非由国家信用担保的固定收益证券品种。

  八、基金的投资策略

  1.资产配置策略

  本基金基于对以下因素的判断，进行基金资产在非信用类固定收益品种（国债、央行票据等）、信用类固定收益品种和新股（含增发）申购之间的配置：1）基于对利率走势、利率期限结构等因素的分析，预测固定收益品种的投资收益和风险；2）对宏观经济、行业前景以及公司财务进行严谨的分析，考察其对固定收益市场信用利差的影响；3）基于对新股发行频率、中签率、上市后的平均涨幅等的分析，预测新股申购的收益率以及风险。

  2.固定收益品种投资策略

  （1）固定收益品种的配置策略

  a)平均久期配置

  本基金通过对宏观经济变量（包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、消费、外贸差额、财政收支、价格指数和汇率等）和宏观经济政策（包括货币政策、财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等）进行分析，预测未来的利率趋势，判断债券市场对上述变量和政策的反应，并据此积极调整债券组合的平均久期，提高债券组合的总投资收益。

  b)期限结构配置

  本基金对债券市场收益率期限结构进行分析，运用统计和数量分析技术，预测收益率期限结构的变化方式，选择确定期限结构配置策略，配置各期限固定收益品种的比例，以达到预期投资收益最大化的目的。

  c)类属配置

  本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

  （2）单个债券的选择

  在进行债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础上，本基金对影响个别债券定价的主要因素，包括流动性、市场供求、信用风险、票息及付息频率、税赋、含权等因素进行分析，选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。

  （3）信用债券的投资策略

  本基金对信用债券采取自上而下的投资策略。通过对宏观经济和企业财务状况进行分析，对债券的信用风险进行度量及定价，利用市场对信用利差定价的相对失衡，对溢价率较高的品种进行投资。

  a)根据宏观经济环境及各行业的发展状况，决定各行业的配置比例；

  b)研究债券发行人的产业发展趋势、行业政策、公司背景、盈利状况、竞争地位、治理结构、特殊事件风险等基本面信息，分析企业的长期运作风险；

  c)运用财务评分模型对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、现金流水平等方面进行综合评分，度量发行人财务风险；

  d)利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算债券发行人的违约率及违约损失率；

  e)综合发行人各方面分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，选择溢价偏高的品种进行投资。

  （4）信用风险管理

  本基金从以下三个方面来进行信用风险管理：1）进行独立的发行主体信用分析，不断在实践中完善分析方法和积累分析经验数据；2）严格遵守信用类债券的备选库制度，根据不同的信用风险等级，按照不同的投资管理流程和权限管理制度，对入库债券进行定期信用跟踪分析；3）采取分散化投资策略和集中度限制，严格控制组合整体的违约风险水平。

  （5）资产支持证券投资

  本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。本基金投资资产支持证券的比例不高于基金资产净值的20%。

  3.可转换债券的投资策略

  可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值，本基金管理人将对可转换债券的价值进行评估，选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。

  本管理人将对发行公司的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、公司成长性、市场竞争力等，并参考同类公司的估值水平，判断可转换债券的股权投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判断其债券投资价值；采用期权定价模型，估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素，对可转换债券进行定价分析，制定可转换债券的投资策略。

  此外，本基金还将根据新发可转债的预计中签率、模型定价结果，积极参与可转债新券的申购

  4.权益类资产的投资策略

  本基金可参与一级市场新股申购或增发新股，还可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票、因投资可分离债券所形成的权证等资产。

  本基金对新股发行公司的行业景气度、财务稳健性、公司竞争力、利润成长性等因素进行分析，参考同类公司的估值水平，进行股票的价值评估，从而判断一、二级市场价差的大小，并根据资金成本、新股的中签率及上市后股价涨幅的统计、股票锁定期间投资风险的判断，制定新股申购策略。在新发股票获准上市后，本基金管理人将根据对股票内在投资价值的判断，结合市场环境的分析，选择适当的时机卖出。对于分离交易的可转换公司债券，在认股权证上市后，本基金将根据权证估值模型的分析结果，在权证价值被高估时，选择适当的时机卖出。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金业绩比较基准：三年期银行定期存款收益率+1.2%

  十、基金的风险收益特征

  本基金为债券型基金，理论上其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。

  十一、基金投资组合报告（未经审计）

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2013年11月22日复核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告有关数据的期间为2013年7月1日至2013年9月30日。

  1. 报告期末基金资产组合情况

  2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

  3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  注：本基金本报告期末仅持有以上股票。

  4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  注：本基金本报告期末仅持有以上资产支持证券。

  7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  8. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  本基金本报告期末未投资股指期货。

  9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本基金本报告期末未投资国债期货。

  10. 投资组合报告附注

  (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  (2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  (3) 其他各项资产构成

  (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日为2010年11月9日，基金合同生效以来（截至2013年6月30日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

  十三、费用概览

  （一）与基金运作有关的费用

  1. 基金费用的种类

  （1）基金管理人的管理费；

  （2）基金托管人的托管费；

  （3）因基金的证券交易或结算而产生的费用；

  （4）基金合同生效以后的信息披露费用；

  （5）基金份额持有人大会费用；

  （6）基金合同生效以后的会计师费和律师费；

  （7）基金的资金汇划费用；

  （8）基金上市初费与上市月费；

  （9）按照国家有关法律法规规定或行业惯例可以列入的其他费用。

  2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （1）基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.7%年费率计提。

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×0.7%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金管理费

  E 为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起5个工作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  （2）基金托管人的基金托管费

  基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.2%年费率计提。

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：

  H=E×0.2%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金托管费

  E 为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人于次月首日起5个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  （3）本条第（一）款第3 至第9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

  3.不列入基金费用的项目

  本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  4.基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

  （二）与基金销售有关的费用

  1.申购费

  （1）申购费率：

  通过直销中心申购本基金的特定投资群体的场外申购费率为原申购费率的1折，即特定申购费率＝原申购费率×0.1；若原申购费率适用于固定费用的，则执行原固定费用，不再享有费率折扣。特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。通过直销中心申购本基金的特定投资群体具体费率如下：

  （2）申购费用的收取方式及用途

  在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。

  投资者在申购本基金份额时需交纳申购费，本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。

  （3）申购份额的计算方式

  净申购金额=申购金额/（1+申购费率）

  （注：对于1000万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额）

  申购费用=申购金额-净申购金额

  申购份额=净申购金额/ T日基金份额净值

  申购的有效份额为按实际确认的净申购金额除以当日的基金份额净值，场外申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。场内申购涉及金额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产；场内申购涉及份额的计算结果采用截位法保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。

  2.赎回费

  （1）赎回费率为：

  本基金的场内赎回适用固定的赎回费率，为0.1%。

  本基金的场外赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：

  （2）赎回费的收取和用途

  赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的25%归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。

  （3）赎回金额的计算方式

  赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率

  赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用

  赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，赎回金额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

  3.投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行本基金申购、赎回的交易费率，详见本公司网站上的相关说明。

  4.基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定在调整实施前在至少一种指定媒体上公告。

  5. 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回费率。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金合同》，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2013年6月21日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

  1. 在“二、释义”部分，更新了部分内容。

  2. 在“三、基金管理人”部分，更新了部分内容。

  3. 在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。

  4. 在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额发售机构信息、基金登记结算机构信息和会计师事务所信息。

  5. 在“九、基金份额的申购、赎回和转换”部分，更新了部分内容。

  6. 在“十一、基金的投资”部分，补充了本基金2013年第3季度投资组合报告的内容。

  7. 在“十二、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。

  8. 在“十五、基金运作方式的变更及相关事项”部分，更新了部分内容。

  9. 在“十七、 基金的费用与税收”部分，更新了部分内容。

  10. 在“二十、风险揭示”部分，更新了部分内容。

  11. 在“二十五、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。

  易方达基金管理有限公司

  2013年12月24日