证券时报多媒体数字报

  关于华安沪深300A份额

  定期份额折算后次日前收盘价调整的

  提示公告

  根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定以及《华安沪深300指数分级证券投资基金基金合同》的约定，华安沪深300指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）将于2014年1月2日对在该日登记在册的华安沪深300A份额办理定期份额折算业务。对于定期份额折算的方法及相关事宜，详见2013年12月27日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及华安基金管理有限公司网站上的《关于华安沪深300指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告》。

  根据深圳证券交易所《关于分级基金份额折算后次日前收盘价调整的通知》，2014年1月6日华安沪深300A份额首日即时行情显示的前收盘价将调整为2014年1月3日的华安沪深300A份额净值（四舍五入至0.001元）。由于华安沪深300A份额折算前可能存在折溢价交易情形，2014年1月6日华安沪深300A份额的前收盘价为2014年1月3日华安沪深300A的基金份额净值，折算前的收盘价扣除2013年约定收益后与2014年1月6日的前收盘价可能有较大差异，因此2014年1月6日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。

  特此公告。

  华安基金管理有限公司

  2013年12月27日

  华安基金管理有限公司

  关于旗下部分基金参加中国工商银行

  定投优惠活动的公告

  为鼓励基金投资客户树立长期投资理念，积极参加中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）基金定投业务，华安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与中国工商银行协商，本公司旗下部分基金自2014年1月2日起参加中国工商银行“2014倾心回馈”基金定投优惠活动。现将有关事项公告如下：

  一、适用基金

  华安创新证券投资基金（基金代码：040001）、华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金（基金代码：040002）、华安宝利配置证券投资基金（基金代码：040004）、华安宏利股票型证券投资基金（基金代码：040005）、华安中小盘成长股票型证券投资基金（基金代码：040007）、华安策略优选股票型证券投资基金（基金代码：040008）、华安核心优选股票型证券投资基金（基金代码：040011）、华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金代码：040180）、华安动态灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：040015）、华安行业轮动股票型证券投资基金（基金代码：040016）、华安上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金代码：040190）、华安香港精选股票型证券投资基金（基金代码：040018）、华安升级主题股票型证券投资基金（基金代码：040020）、华安大中华升级股票型证券投资基金（基金代码：040021）、华安深证300指数证券投资基金(LOF)（基金代码：160415）、华安科技动力股票型证券投资基金（基金代码：040025）、华安信用四季红债券型证券投资基金（基金代码：040026）、华安逆向策略股票型证券投资基金（基金代码：040035）。

  二、优惠活动的内容

  自2014年1月2日起，投资人通过中国工商银行基金定投业务进行的基金定投申购均享有申购费率八折优惠。

  三、注意事项

  1、该活动适用工商银行基金定投业务新老客户。对于已在本次活动前享有工商银行基金定投“长期投资”优惠活动的老客户，在活动期间内，其基金定投申购费率一律按八折优惠；本次优惠活动结束后，老客户的基金定投优惠继续按原标准实施。

  2、凡在规定时间及规定产品范围以外的基金定投申购不享受以上优惠；因客户违约导致在优惠活动期内基金定投申购不成功的，亦无法享受以上优惠。

  3、本次优惠活动不包括上述基金的后端收费模式。

  4、原申购费率（含分级费率）高于0.6%的，基金定投申购费率按8折优惠(即实收申购费率＝原申购费率×0.8)，但优惠后费率不低于0.6%；原申购费率（含分级费率）低于0.6%或为固定费用的，则按原费率执行。

  5、各基金具体申购费率参见该基金《基金合同》、更新的《招募说明书》及本公司相关公告。

  6、中国工商银行保留对本次优惠活动的最终解释权。本次优惠活动期间，业务办理的具体时间及流程以中国工商银行的规定为准。如上述活动调整，本公司将另行公告。

  四、咨询办法

  1、中国工商银行网址：www.icbc.com.cn

  中国工商银行客户服务电话：95588

  2、本公司网址：www.huaan.com.cn

  本公司客户服务电话：40088-50099

  风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读该基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告

  华安基金管理有限公司

  二〇一三年十二月二十七日

  华安沪深300指数分级证券投资基金

  办理定期份额折算业务的公告

  根据《华安沪深300指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”），及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，华安沪深300指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”，本基金的基金份额包括华安沪深300指数分级证券投资基金的基础份额（以下简称“华安沪深300份额”）、华安沪深300指数分级证券投资基金的稳健收益类份额（以下简称“华安沪深300A份额”）和华安沪深300指数分级证券投资基金的积极收益类份额（以下简称“华安沪深300B份额”）将在2014年1月2日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下：

  一、基金份额折算基准日

  根据基金合同的规定，定期份额折算基准日为每个会计年度的第一个工作日。

  本次定期份额折算的基准日为2014年1月2日。

  二、基金份额折算对象

  基金份额折算基准日登记在册的华安沪深300A份额和华安沪深300份额，华安沪深300B份额不参与定期折算，除非定期折算时同时满足不定期折算的条件。

  三、基金份额折算方式

  华安沪深300A份额和华安沪深300B份额按照本基金招募说明书第六部分“基金份额的分级”中规定的净值计算规则进行参考净值计算，对华安沪深300A份额的应得约定收益进行定期份额折算，每2份华安沪深300 份额将按1 份华安沪深300A份额获得应得约定收益的新增折算份额。在基金份额定期折算前与折算后，华安沪深300A份额和华安沪深300B份额的份额配比保持1：1 的比例不变。

  华安沪深300A份额每个期末的约定应得收益，即华安沪深300A份额每个会计年度最后一日份额参考净值超出1.000 元部分，将被折算为场内华安沪深300 份额分配给华安沪深300A份额持有人。华安沪深300 份额持有人持有的每2 份华安沪深300 份额将获得按照1 份华安沪深300A份额分配的新增华安沪深300 份额。

  持有场外华安沪深300 份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外华安沪深300 份额；持有场内华安沪深300 份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内华安沪深300 份额。经过上述份额折算，华安沪深300A份额的参考净值和华安沪深300 份额的基金份额净值将相应调整。

  每个会计年度的第一个工作日（除基金合同生效日所在会计年度外）为定期份额折算基准日，本基金将对华安沪深300A份额和华安沪深300份额进行上一会计年度约定应得收益的定期份额折算。有关计算公式如下：

  1、华安沪深300A份额折算

  ■

  华安沪深300A份额折算成华安沪深300份额的场内份额取整计算（最小单位为1份），余额计入基金财产。

  2、华安沪深300B份额不参与定期份额折算，其基金份额参考净值与份额数在定期折算前后保持不变。

  3、华安沪深300份额折算

  ■

  定期份额折算后华安沪深300份额的份额数 = 定期份额折算前华安沪深300份额的份额数 +华安沪深300份额持有人新增的华安沪深300份额的份额数+华安沪深300A份额持有人新增的华安沪深300份额数。

  其中：

  ■

  华安沪深300份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产；华安沪深300份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1 份），余额计入基金财产。

  在实施定期份额折算时，折算日折算前华安沪深300份额的基金份额净值以及华安沪深300A份额的参考净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。

  四、基金份额折算期间的基金业务办理

  1、定期份额折算基准日（即2014年1月2日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管（包括场外转托管、跨系统转托管，下同）业务、配对转换业务；华安沪深300A份额、华安沪深300B份额正常交易。当日晚间，本基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。

  2、定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2014年1月3日），本基金暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务，华安沪深300A份额暂停交易，华安沪深300B份额正常交易。当日，本基金管理人为持有人办理份额登记确认。

  3、定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2014年1月6日），本基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金管理人恢复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务，华安沪深300A份额恢复交易，华安沪深300B份额正常交易。

  4、根据深圳证券交易所2012年7月26日发布的《关于分级基金份额折算后次日前收盘价调整的通知》，2014年1月6日华安沪深300A份额复牌首日即时行情显示的前收盘价为2014年1月3日的华安沪深300A份额的份额净值（四舍五入至0.001元）。由于华安沪深300A份额可能存在折溢价交易情形，折算前的收盘价扣除2013年约定收益后与2014年1月6日的前收盘价可能有较大差异，1月6日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。

  五、重要提示

  由于华安沪深300A份额新增份额折算成华安沪深300份额的场内份额数和华安沪深300份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产，持有较少华安沪深300A份额或场内华安沪深300份额的份额持有人存在无法获得新增场内华安沪深300份额的可能性。

  投资者若希望了解本基金定期份额折算业务详情，请登录本基金管理人网站www.huaan.com.cn或拨打客户服务电话40088-50099（免长途话费）。

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  华安基金管理有限公司

  2013年12月27日