证券时报多媒体数字报

证券代码：600401 证券简称： 海润光伏 公告编号：临2013-131

海润光伏科技股份有限公司

关于2014年第一次临时股东大会

增加临时提案暨召开2014年

第一次临时股东大会补充通知的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

海润光伏科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2013年12月24日在上海证券交易所网站及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上刊登了《关于召开2014年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：临2013-126），定于2014年1月8日召开2014年第一次临时股东大会。

2013年12月26日，公司董事会接到公司股东杨怀进先生（持有公司股份数140,627,674股 ，占公司总股本的13.57%）发来的《关于增加临时议案的函》，提议将《关于公司与新增关联方2013年发生日常关联交易预计情况的议案》提交至公司2014年第一次临时股东大会审议。

2013年12月27日，公司董事会接到公司股东杨怀进先生（持有公司股份数140,627,674股 ，占公司总股本的13.57%）发来的《关于增加临时议案的函》，提议将《关于公司为全资子公司合肥海润光伏科技有限公司向合肥科技农村商业银行琥珀支行申请办理的银行承兑汇票提供担保的议案》提交至公司2014年第一次临时股东大会审议。

上述议案详情请见公司2013年12月28日刊登在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站上的《海润光伏科技股份有限公司与新增关联方2013年发生日常关联交易预计情况的公告》（公告编号：临2013-132）及《海润光伏科技股份有限公司关于为全资子公司提供担保的公告》（公告编号：临2013-133）。

董事会认为，上述临时提案属于股东大会职权范围，有明确的议题和具体决议事项，符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。公司董事会同意将上述临时提案提交公司2014年第一次临时股东大会审议。

除增加上述临时提案外，公司《关于召开2014年第一次临时股东大会的通知》中列明的其他事项均未发生变更。现将公司召开2014年第一次临时股东大会具体事项重新通知如下：

（一）召开会议基本情况

1、会议时间：2014年1月8日上午10:00

2、会议地点：海润光伏科技股份有限公司行政楼五楼会议室

3、股权登记日：2014年1月3日

4、召集人：董事会

5、召开方式：现场投票

6、出席对象：

1）公司董事、监事及高级管理人员；

2）截止2014年1月3日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。

3）公司聘请的律师。

（二）会议审议事项

1、审议《关于公司为全资子公司江阴海润太阳能电力有限公司提供担保的议案》

2、审议《关于公司与新增关联方2013年发生日常关联交易预计情况的议案》

3、审议《关于公司为全资子公司合肥海润光伏科技有限公司向合肥科技农村商业银行琥珀支行申请办理的银行承兑汇票提供担保的议案》

（三）现场股东大会会议登记方法

1、登记方式：股东可以到海润光伏科技股份有限公司证券部登记，也可以用信函、传真方式登记，请注明证券部收，以2014年1月7日前公司收到为准。

2、登记地点：公司证券部。

3、受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：出示代理人身份证、授权委托书和持股凭证。

（四）其他事项

1、会议联系方式：

公司地址：江苏省江阴市徐霞客镇璜塘工业园区环镇北路178号

海润光伏科技股份有限公司

邮政编码：214407

联 系 人：问闻

联系电话：0510-86530938

传 真：0510-86530766

2、本次股东大会会期半天，出席者交通、食宿费用自理。

（五）授权委托书样式

授权委托书

兹委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席海润光伏科技股份有限公司2014年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人签名（盖章）：

委托人身份证号码：

委托人持有股数：

委托人股东账号：

委托日期：

委托人对审议事项的表决指示：

受托人签名：

受托人身份证号码：

特此公告。

海润光伏科技股份有限公司董事会

二〇一三年十二月二十七日

证券代码：600401 证券简称： 海润光伏 公告编号：临2013-132

海润光伏科技股份有限公司与

新增关联方2013年发生

日常关联交易预计情况公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

海润光伏科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司原持有柯坪海润光伏发电有限公司（以下称“柯坪海润”）100%的股权、精河县海润光伏发电有限公司（以下称“精河海润”）、吐鲁番市海鑫光伏发电有限公司（以下称“吐鲁番海鑫”）100%股权，2013年7月4日，公司第五届董事会第七次（临时）会议审议通过了《关于公司全资子公司新疆海润电力投资有限公司转让精河县海润光伏发电有限公司95%股权的议案》、《关于公司全资子公司新疆海润电力投资有限公司转让吐鲁番市海鑫光伏发电有限公司95%股权的议案》、《关于公司全资子公司合肥海润光伏科技有限公司转让柯坪海润光伏发电有限公司95%股权的议案》（详见2013年7月5日刊登在上海证券交易所网站及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》的公告，编号2013-061），上述股权转让事宜已于近期全部办理完毕，根据相关规定，上述公司视为关联方。

一、预计2013年10—12月份新增关联方日常关联交易的基本情况

单位：万元

二、关联方介绍和关联关系

（一）柯坪海润

1、基本情况

企业名称：柯坪海润光伏发电有限公司

住所：柯坪县启浪乡五大队

法定代表人：史建敏

注册资本：500万元人民币

经营范围：太阳能光伏发电及提供相应的技术服务；太阳能电池组件的研究、开发、销售；技术及货物的进出口业务。

2、关联关系：由于柯坪海润原为公司全资孙公司，股权转让手续已于近日办理完毕，根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，柯坪海润与公司及公司子公司的交易均视为关联交易。

3、履约能力分析：目前柯坪海润生产和经营情况正常，具备履约能力。

截止2013年9月30日，柯坪海润总资产为563.44万元，净资产499.85万元，2013年1月至9月净利润为-0.09万元。

4、2013年10月-12月公司子公司预计与柯坪海润进行的日常关联交易总金额为8,400万元。

（二）精河海润

1、基本情况

企业名称：精河县海润光伏发电有限公司

住所：新疆博州精河县城镇友谊南路19号（政府大楼内）

法定代表人：史建敏

注册资本：100万元人民币

经营范围：太阳能光伏发电及提供相应的技术服务；太阳能电池组件的研究、开发、销售，技术及货物的进出口业务。

2、关联关系：由于精河海润原为公司全资孙公司，股权转让手续已于近日办理完毕，根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，精河海润与公司及公司子公司的交易均视为关联交易。

3、履约能力分析：目前精河海润生产和经营情况正常，具备履约能力。

截止2013年9月30日，精河海润总资产为117.94万元，净资产99.59万元，2013年1月至9月净利润为-0.04万元。

4、2013年10月-12月公司子公司预计与精河海润进行的日常关联交易总金额为8,400万元。

（三）吐鲁番海鑫

1、基本情况

企业名称：吐鲁番市海鑫光伏发电有限公司

住所：吐鲁番市新编17区柏孜克里克路广汇商业街西侧（军粮供应站）

法定代表人：史建敏

注册资本：100万元人民币

经营范围：太阳能发电，太阳能技术推广费服务，太阳能电池组件的开发、销售。

2、关联关系：由于吐鲁番海鑫原为公司全资孙公司，股权转让手续已于近日办理完毕，根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，吐鲁番海鑫与公司及公司子公司的交易均视为关联交易。

3、履约能力分析：目前吐鲁番海鑫生产和经营情况正常，具备履约能力。

截止2013年9月30日，吐鲁番海鑫总资产为300.18万元，净资产99.98万元，2013年1月至9月净利润为-0.02 万元。

4、2013年10月-12月公司子公司预计与吐鲁番海鑫进行的日常关联交易总金额为8,400万元。

三、董事会意见

根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，上述交易构成了关联交易。2013年12月26日，公司董事会接到公司股东杨怀进先生（持有公司股份数140,627,674股 ，占公司总股本的13.57%）发来的《关于增加临时议案的函》，提议将《关于公司与新增关联方2013年发生日常关联交易预计情况的议案》提交至公司2014年第一次临时股东大会审议。董事会认为，上述临时提案属于股东大会职权范围，同意将上述临时提案提交公司2014年第一次临时股东大会审议。公司独立董事对董事会提供的相关材料进行了认真审阅，并出具了事前认可意见书。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为上述关联交易符合公司的实际情况，交易价格公允，不存在损害公司及全体股东利益的行为。

四、关联交易协议签署情况

公司子公司已与上述项目公司分别签定了《2013年10月-12月劳务服务框架协议》，约定其向三家项目公司提供EPC劳务服务等事项。

交易价格：双方协商确定，在不高于市场平均价格的原则下，在签订具体业务合同时确定。

结算方式：货币资金。

协议有效期限：2013年10月1日起至2013年12月31日止

五、交易目的和交易对上市公司的影响

上述与关联人发生的日常关联交易是在平等、互利的基础上进行的，属于正常和必要的交易行为，有利于提高公司生产经营的保障程度。关联交易的定价公允、结算时间和方式等合理，没有损害公司及中小股东利益，对于公司2013年度以及未来财务状况、经营成果不产生重大影响，也不影响公司的独立性。

六、独立董事意见

就上述日常关联交易事项，公司独立董事出具了事前认可函，并发表了独立董事意见书，一致认为：上述关联交易表决程序合法，公司的日常关联交易有利于公司充分利用关联方的优势资源，有利于公司相关主营业务的发展，不会对公司的独立性造成影响，交易价格均参照市场价格确定，遵循公平合理的定价原则，没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和上交所的有关规定。

七、备查文件目录

1、独立董事关于新增关联方2013年度日常关联交易预计情况事前认可意见书；

2、独立董事关于新增关联方2013年度日常关联交易预计情况的独立意见；

3、公司子公司与关联方签订的相关框架协议。

特此公告。

海润光伏科技股份有限公司

董事会

二零一三年十二月二十七日

证券代码：600401 证券简称：海润光伏 公告编号：临2013-133

海润光伏科技股份有限公司

关于为全资子公司

提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示

● 被担保人名称：公司全资子公司合肥海润光伏科技有限公司（以下简称“合肥海润”）。

● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司拟为合肥海润向合肥科技农村商业银行琥珀支行（以下简称“合肥科农行琥珀支行”）申请的办理6000万元银行承兑汇票敞口提供连带责任保证。

截至公告日，公司及控股子公司累计对外担保额为387,631.25万元人民币。其中，对合肥海润累计担保金额为33,500万元人民币。

● 担保期限：6个月。

● 本次担保不存在反担保。

● 对外担保逾期的累计金额：0元。

一、担保情况概述

为满足全资子公司合肥海润日常生产经营资金需求，公司拟为其向合肥科农行琥珀支行申请的6000万元银行承兑汇票敞口提供连带责任保证，担保期限为6个月。

二、被担保人基本情况

本次担保对象为本公司的全资子公司，具体情况如下：

1、名称：合肥海润光伏科技有限公司

2、住所：合肥新站区工业园内

3、法定代表人：杨怀进

4、注册资本：10亿元人民币

5、经营范围：多晶硅太阳能电池及组件、单晶硅太阳能电池及组件的研究、开发、制造、加工、销售；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。太阳能发电设备及软件销售；太阳能发电项目施工（涉及资质在资质许可范围内经营） 。

6、被担保人最近一年及一期的财务数据（未经审计）：

单位：元人民币

三、担保合同的主要内容

1、担保种类：连带责任保证。

2、担保期限：6个月。

3、担保范围：担保包括债务本金、利息、罚息、复利、补偿金、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。

四、董事会意见

2013年12月27日，公司董事会接到公司股东杨怀进先生（持有公司股份数140,627,674股 ，占公司总股本的13.57%）发来的《关于增加临时议案的函》，提议将《关于公司为全资子公司合肥海润光伏科技有限公司向合肥科技农村商业银行琥珀支行申请办理的银行承兑汇票提供担保的议案》提交至公司2014年第一次临时股东大会审议。

董事会认为合肥海润未来具有偿付债务的能力，对其提供担保不损害公司利益及中小股东利益，一致同意提供该担保，并按照《上海证券交易所股票上市规则》对外担保事项进行披露。

五、独立董事的独立意见

为满足全资子公司合肥海润日常生产经营资金需求，公司拟为其向合肥科农商行琥珀支行申请的6000万元银行承兑汇票提供连带责任保证，担保期限为6个月。

公司担保的对象为公司全资子公司合肥海润光伏科技有限公司，目前经营状况稳定，财务风险处于公司可控制范围内，符合公司未来发展规划和经营管理的需要，未损害公司及股东的权益。不存在与中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)相违背的情况。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至公告日，不包含本次人民币6000万元担保在内，公司及控股子公司累计对外担保总额为387,631.25万元人民币，占上市公司最近一期经审计净资产的140.38%。

公司及下属子公司均不存在逾期担保情况。

七、备查文件目录

1、独立董事意见；

2、合肥海润最近一年及一期的财务数据。

特此公告。

海润光伏科技股份有限公司

董事会

二〇一三年十二月二十七日