证券时报多媒体数字报

证券代码：002424 证券简称：贵州百灵 公告编号：2014-001

贵州百灵企业集团制药股份有限公司

关于第二届董事会第四十一次会议

决议的公告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

贵州百灵企业集团制药股份有限公司第二届董事会第四十一次会议于2014年1月10日上午10点在公司三楼会议室现场召开，会议通知及相关资料于2013年12月27日以传真、电子邮件的方式发出。应参加会议的董事9名，实际参加会议的董事9名，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。会议由董事长姜伟先生主持，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。全体董事经过审议通过了以下议案：

一、审议通过《关于董事会换届选举的议案》；

表决结果：9票赞成，0票反对，无弃权票。一致通过。

公司第二届董事会任期于2013年12月24日届满，根据《公司法》等相关法律、法规的规定，公司第二届董事会推荐，并经公司董事会提名委员会资格审查，公司第二届董事会提名姜伟先生、姜勇先生、牛民先生、况勋华先生、陈培先生、王洪先生、杨世林先生、何建国先生、果德安先生等9人（简历附后）为公司第三届董事会董事候选人，其中王洪先生、杨世林先生、何建国先生、果德安先生等4人为公司第三届董事会独立董事候选人。

本公司董事会声明：董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一；独立董事候选人经交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。

公司第三届董事会董事候选人简历详见附件。《贵州百灵企业集团制药股份有限公司独立董事提名人声明》、《贵州百灵企业集团制药股份有限公司独立董事候选人声明》及《贵州百灵企业集团制药股份有限公司独立董事关于公司第二届董事会第四十一次会议的独立意见》全文详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

二、审议通过《关于公司将于2014年6月30日前向中国工商银行股份有限公司安顺分行续贷款不超过人民币7450万元用于补充公司流动资金的议案》；

表决结果：9票赞成，0票反对，无弃权票。一致通过。

三、审议通过《关于公司将于2014年6月30日前向中国农业银行股份有限公司安顺分行续贷款不超过人民币2500万元用于补充公司流动资金的议案》；

表决结果：9票赞成，0票反对，无弃权票。一致通过。

四、审议通过《关于公司将于2014年6月30日前向中国建设银行股份有限公司安顺分行续贷款不超过人民币5000万元用于补充公司流动资金的议案》；

表决结果：9票赞成，0票反对，无弃权票。一致通过。

五、审议通过《关于公司将于2014年6月30日前向中国银行股份有限公司安顺分行续贷款不超过人民币5000万元用于补充公司流动资金的议案》；

表决结果：9票赞成，0票反对，无弃权票。一致通过。

六、审议通过《关于公司将于2014年6月30日前向中国招商银行股份有限公司贵阳分行续贷款不超过人民币7500万元用于补充公司流动资金的议案》；

表决结果：9票赞成，0票反对，无弃权票。一致通过。

七、审议通过《关于调整募集资金投资项目和超募资金投资项目实施进度、投资总额的议案》；

表决结果：9票赞成，0票反对，无弃权票。一致通过。

公司根据当前实际建设投资情况，公司拟调整“GAP种植基地项目”的实施进度和投资总额，将“GAP种植基地项目”项目建设周期延长至2014年3月31日，投资总额由4,859.78万元调整为2,000万元。

公司根据当前实际建设投资情况，公司拟调整“虎耳草GAP种植基地项目”的实施进度和投资总额，将 “虎耳草GAP种植基地项目” 项目建设周期延长至2015年9月30日，投资总额由6,064.26万元调整为3,000.00万元。

本项议案公司监事会、保荐机构、独立董事均发表了明确同意意见。

《贵州百灵企业集团制药股份有限公司关于调整募集资金投资项目和超募资金投资项目实施进度、投资总额的公告》全文详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

八、审议通过《关于募集资金投资项目的结余资金转入超募

资金专户的议案》；

表决结果：9票赞成，0票反对，无弃权票。一致通过。

为了最大限度发挥募集资金的使用效益，增强公司持续经营能力，本着股东利益最大化的原则，根据《深圳证券交易所中小板股票上市规则》等有关规定，公司拟将“技术中心建设项目”全部结余 3,720.66万元转入超募资金专用账户中。

本项议案公司监事会、保荐机构、独立董事均发表了明确同意意见。

《贵州百灵企业集团制药股份有限公司关于募集资金投资项目的结余资金转入超募资金专户的公告》全文详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

九、审议通过《关于召开2014年第一次临时股东大会的议案》。

表决结果：9票赞成，0票反对，无弃权票。一致通过。

公司董事会拟将议案一、议案七、议案八提交2014年第一次临时股东大会审议。

《贵州百灵企业集团制药股份有限公司关于召开 2014年第一次临时股东大会的通知》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

贵州百灵企业集团制药股份有限公司

董 事 会

2014年1月10日

附件：

贵州百灵企业集团制药股份有限公司

第三届董事会董事候选人简历

公司董事会提名委员会提名的董事候选人简历：

姜伟先生：公司实际控制人。中国国籍，无境外居留权，男，53 岁，1982 年毕业于贵阳中医学院药学系，大学文化，高级工程师。历任安顺制药厂厂长、贵州百灵制药有限公司董事长、贵州百灵企业集团制药有限公司董事长、贵州百灵企业集团制药股份有限公司董事长。姜伟先生1997 年当选安顺地区青年联合会第一届委员，安顺地区商会理事，贵州商会第八届执委，1998 年当选安顺市第三届人大代表，1998 年当选安顺地区政协委员，2000 年当选安顺市政协委员，2002 年当选第九届贵州省人大代表，2004 年受聘为安顺市首批“市管专家”，2005 年荣获“贵州省劳动模范”称号， 2005 年被评为贵州省优秀中国特色社会主义事业建设者，2006 年当选为“贵州年度都市人物”，2007 年当选第十届贵州省人大代表。截至目前，姜伟先生持有本公司股票248,019,200股，未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情况，也未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

姜勇先生：中国国籍，无境外居留权，男，46岁，大专学历，高级经济师。历任安顺制药厂副厂长、贵州百灵制药有限公司副总经理、贵州百灵企业集团制药有限公司副总经理、贵州百灵企业集团制药股份有限公司副总经理。姜勇先生系公司实际控制人姜伟先生的弟弟。截至目前，姜勇先生持有本公司股票51,990,400股，未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情况，也未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

牛民先生：中国国籍，无境外居留权，男，44岁，中专学历，高级会计师。历任贵州百灵企业集团制药有限公司财务部长、副总经理，贵州百灵企业集团制药股份有限公司副总经理、董事会秘书。2009 年7 月获得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，证书编号为09012055。截止目前，未持有本公司股份，与公司拟聘的董事、监事、其他高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情况，也未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

况勋华先生：中国国籍，无境外居留权，男，42 岁，大专学历。1992 年工作于重庆磷肥厂，1995 年调重庆北恩集团有限公司，1998 年底加入贵州百灵（原安顺制药厂）任四川办事处负责人，2004 年调回公司总部任公司销售部长。截止目前，未持有本公司股份，与公司拟聘的董事、监事、其他高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情况，也未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

陈培先生：中国国籍，无境外居留权，男，30岁，本科学历。2006年，北方工业大学经济管理系会计学本科毕业。2006年7月——2007年10月，在贵州诚智会计师事务所从事审计工作，2007年11月——2011年10月，在贵州百灵企业集团制药股份有限公司财务部从事财务工作；2011年11月至今，在贵州百灵企业集团制药股份有限公司供应部任供应部副部长。截止目前，未持有本公司股份，与公司拟聘的董事、监事、其他高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情况，也未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

公司董事会提名委员会提名的独立董事候选人简历：

王洪先生：中国国籍，无境外居留权，男，48 岁，民商法博士，西南政法大学民商法学院教授、博士生导师。1988 年毕业于西南政法学院法律系，获法律学士；1991年毕业于西南政法学院，获民法专业硕士；2005 年在西南政法大学获民商法博士学位。1991——2000年，在西南政法学院法律系任助教、讲师，2000——2005年，在西南政法学院法律系任副教授，2005——2010年，在西南政法大学民商法学院任教授，2005——至今，在西南政法大学民商法学院民法研究所任副所长，2008年，在台湾中央研究院法律所任访问教授，2010至今，在西南政法大学民商法学院任教授、博导。截止目前，未持有本公司股份，与公司拟聘的董事、监事、其他高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情况，也未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

杨世林先生：中国国籍，无境外居留权，男，61岁，中药学博士，江西中医药大学副校长。1976年毕业于北京中医学院，获得中医学士学位，1991年毕业于英国伦敦大学药学院，获得中药学博士学位。1993——1995年在中国医学科学院药用植物研究所先后担任

副研究员、研究院、副所长，1995——1996年，在中国医学科学院药用植物研究所云南分所担任所长，1996——2001年，在中国医学科学院药用植物研究所任所长、博士生导师、享受国务院特殊津贴，1998——2001年，在中国医学科学院海南分所任所长，2002年至今在汇仁集团任研发总监。截止目前，未持有本公司股份，与公司拟聘的董事、监事、其他高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情况，也未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

何建国先生：中国国籍，无境外居留权，男，49岁，财务管理硕士。1985年9 月毕业于山西财经学院会计专业，获得学士学位，1995年毕业于重庆建筑大学管理学院财务管理专业，获得硕士学位。1986--1992年，在重庆工业管理学院任教师，1995——1997年，在重庆工业管理学院任会计教研室主任（副教授），1997——1999年，在重庆工业管理学院会计系任主任（副教授），1999-2009年，在重庆工学院会计学系任主任（2001年起教授），2009——2011年，在重庆理工大学会计学院任院长（教授），2011年至今，在重庆理工大学任副校长。截止目前，未持有本公司股份，与公司拟聘的董事、监事、其他高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情况，也未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

果德安先生：中国国籍，无境外居留权，男，52岁，生物学博士。1983年毕业于长春中医学院中药学专业，获得学士学位，1987年毕业于华西医科大学生物学专业，获得硕士学位，1990年毕业于北京医科大学生物学专业，获得博士学位。1983——1984年，在内蒙古蒙医学院任助教，1990——1993年在北京医科大学任讲师，1993——1996年在德州理工大学（美国）任博士后，1996——1997年在北京医科大学任副教授，1997——2005年，在北京大学医学部任系主任、教授，2005至今在中国科学院上海药物研究所任首席科学家、研究员，在上海中药现代化研究中心任主任、研究员，2008年，在中药标准化技术国家工程实验室主任、研究员。截止目前，未持有本公司股份，与公司拟聘的董事、监事、其他高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情况，也未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

证券代码：002424 证券简称：贵州百灵 公告编号：2014-002

贵州百灵企业集团制药股份有限公司

第二届监事会第二十二次会议决议公告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2014年1月10日14：00时，贵州百灵企业集团制药股份有限公司第二届监事会第二十二次会议在公司三楼会议室以现场方式召开。会议通知已于2013年12月27日通过专人送达、邮件等方式送达给全体监事，会议应到监事5人，实到监事5人，会议召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议由监事会主席况勋华先生召集并主持，全体监事经过审议，以举手表决方式审议通过了：

一、审议通过《关于监事会换届选举的议案》；

表决结果：5 票赞成，0 票反对，无弃权票。一致通过。

公司第二届监事会任期于2013年12月24日届满，根据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定，第二届监事会提名王晓冬女士、夏文先生、李惠芳女士（简历附后）为公司第三届监事会监事候选人，并提交公司2014年第一次临时股东大会表决。

本公司监事会声明：最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。

二、审议通过《关于调整募集资金投资项目和超募资金投资项目实施进度、投资总额的议案》；

表决结果：5票赞成，0票反对，无弃权票。一致通过。

公司根据当前实际建设投资情况，公司拟调整“GAP种植基地项目”的实施进度和投资总额，将“GAP种植基地项目”项目建设周期延长至2014年3月31日，投资总额由4,859.78万元调整为2,000万元。

公司根据当前实际建设投资情况，公司拟调整“虎耳草GAP种植基地项目”的实施进度和投资总额，将 “虎耳草GAP种植基地项目” 项目建设周期延长至2015年9月30日，投资总额由6,064.26万元调整为3,000.00万元。

监事会认为：本次调整募集资金投资项目和超募资金投资项目实施进度和投资总额是公司根据实际情况而进行的必要调整,有利于合理利用募集资金，提高使用效率，有利于公司长远的发展，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，决策程序符合有关法律、法规的规定，有利于公司的长远发展，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》等相关规定的要求，同意公司本次调整募集资金投资项目和超募资金投资项目实施进度和投资总额的议案。

《贵州百灵企业集团制药股份有限公司关于调整募集资金投资项目和超募资金投资项目实施进度、投资总额的公告》全文详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

三、审议通过《关于募集资金投资项目的结余资金转入超募资金专户的议案》。

表决结果：5票赞成，0票反对，无弃权票。一致通过。

公司拟将“技术中心建设项目”全部结余3,720.66万元转入超募资金专用账户中。

监事会认为：公司使用“技术中心建设项目”结余资金3,720.66万元转入超募资金专用账户中，是为了最大限度发挥募集资金的使用效益，增强公司持续经营能力，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，审批程序符合《深圳证券交易所中小板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》等的相关规定，同意公司将“技术中心建设项目”募投项目结余资金3,720.66万元转入超募资金专用账户。

《贵州百灵企业集团制药股份有限公司关于募集资金投资项目的结余资金转入超募资金专户的公告》全文详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

贵州百灵企业集团制药股份有限公司

监 事 会

2014年1月10日

附件：

贵州百灵企业集团制药股份有限公司

第三届监事会监事候选人简历

王晓冬女士：中国国籍，无境外居留权，女，51岁，毕业于贵阳中医学院，本科学历。1984 年毕业于贵阳中医学院中药系，1983 年10 月加入中国共产党，1984 年8 月分配到安顺中药厂，历任质检科长、生产科长、车间主任。1992 年后历任安顺制药厂质检科长、劳资科长。1996 年工作于安顺制药厂经营部，1998年至今任贵州百灵企业集团制药有限公司任质量保证部部长、贵州百灵企业集团制药股份有限公司质量保证部部长、生产总监。截止目前，未持有本公司股份，与公司拟聘的董事、监事、其他高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情况，也未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

夏文先生：中国国籍，无境外居留权，男，46岁，硕士学位。1989年7月年毕业于贵阳中医学院医学系，本科学历，2012年12月，获得暨南大学高级管理人员工商管理硕士专业学位。1989年7月——2008年，在贵州天台山制药厂，曾任车间技术员、车间主任、副厂长，2000年8月至今，先后任贵州百灵企业集团制药有限公司学术部部长、贵州百灵企业集团制药股份有限公司学术部部长。截止目前，未持有本公司股份，与公司拟聘的董事、监事、其他高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情况，也未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

李惠芳女士：中国国籍，无境外居留权，女，44岁，本科学历。1992年7月年毕业于贵州大学应用化学专业，1999年——2003年在贵阳德昌祥药业有限公司三车间任质检员，2003年6月——2008年2月，进入贵州正鑫药业有限公司任总工程师兼生产副厂长，2008年3月——2011年9月任贵州正鑫药业有限公司副总经理，2011年10月起任贵州百灵企业集团正鑫药业有限公司副总经理。截止目前，未持有本公司股份，与公司拟聘的董事、监事、其他高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情况，也未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

证券代码：002424 证券简称：贵州百灵 公告编号：2014-003

贵州百灵企业集团制药股份有限公司

关于召开2014年第一次

临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司将于2014年1月27日召开贵州百灵企业集团制药股份有限公司2014年第一次临时股东大会，现将本次会议的有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况：

1、会议时间：2014年1月27日（星期一）上午十时

2、会议地点：贵州省安顺市经济技术开发区西航大道贵州百灵企业集团制药股份有限公司会议室

3、 会议召集人：公司董事会

4、会议召开方式：现场召开

5、会议期限：半天

6、股权登记日：2014 年1月23日

二、会议议题

1、审议《关于董事会换届选举的议案》；

1.1 选举第三届董事会非独立董事

1.1.1 选举姜伟先生为董事

1.1.2 选举姜勇先生为董事

1.1.3 选举牛民先生为董事

1.1.4 选举况勋华先生为董事

1.1.5 选举陈培先生为董事

1.2 选举第三届董事会独立董事

1.2.1 选举王洪先生为独立董事

1.2.2 选举杨世林先生为独立董事

1.2.3 选举何建国先生为独立董事

1.2.4 选举果德安先生为独立董事

本项议案采取累积投票表决方式进行表决，非独立董事和独立董事实行分开投票。

2、审议《关于监事会换届选举的议案》 ；

2.1 选举王晓冬女士为第三届监事会非职工代表监事

2.2 选举夏文先生为第三届监事会非职工代表监事

2.3 选举李惠芳女士为第三届监事会非职工代表监事

本项议案采取累积投票表决方式进行表决

3、审议《关于调整募集资金投资项目和超募资金投资项目实施进度、投资总额的议案》；

4、审议《关于募集资金投资项目的结余资金转入超募资金专户的议案》。

三、 出席会议对象：

1、截至2014年1月23日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或股东代理人，该股东代理人不必是公司的股东。

2、公司董事、监事和高级管理人员

3、保荐机构代表

4、公司聘请的律师或其它董事会邀请的嘉宾

四、出席会议登记办法：

1、登记时间：2014年1月24日上午9：00-11：30，下午14：00-17：00

2、登记地点：贵州省安顺市经济技术开发区西航大道贵州百灵企业集团制药股份有限公司证券部

3、登记办法：

（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡等办理登记手续；委托代理人持本人身份证、股东账户卡、股东授权委托书等办理登记手续；

（2）法人股东由其法定代表人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）办理登记手续；由其法定代表人委托的代理人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）和法定代表人依法出具的书面委托书办理登记手续；

（3）异地股东可以凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2014年1月24日下午5点前送达或传真至公司证券部），不接受电话登记。

五、其他事项：

1、会议联系人：牛民

联系电话：0853-3415126

传 真：0853-3412296

地 址：贵州省安顺市经济技术开发区西航大道贵州百灵企业集团制药股份有限公司

邮编：561000

2、本次股东大会不发放礼品和有价证券，公司股东参加会议的食宿和交通

费用自理。

特此公告

贵州百灵企业集团制药股份有限公司

董 事 会

2014年1月10日

附件：

股东参会登记表

股东签名/盖章：

日期

附件

授权委托书

致：贵州百灵企业集团制药股份有限公司

兹委托 先生（女士）代表本人/本单位出席贵州百灵企业集团制药股份有限公司2014年第一次临时股东大会，对以下议案以投票方式代为行使表决权。

1、对于第1、2项议案，实行累积投票制，即股东（或股东代理人）在投票时，每一股份拥有与应选董事人数（监事人数）相同的表决权。本次股东大会选举非独立董事5名，独立董事4名，非职工代表监事3名；独立董事和非独立董事实行分开投票。选举非独立董事时，每位股东的选票数为其所持有的股票数乘以5的乘积数，该票数只能投向公司的非独立董事候选人；选举独立董事时，每位股东的选票数为其所持有的股票数乘以4的乘积数，该票数只能投向公司的独立董事候选人；选举非职工代表监事时，每位股东的选票数为其所持有的股票数乘以3的乘积数，该票数只能投向公司的非职工代表监事候选人。

股东拥有的表决权可以集中使用，但所分配票数的总和不能超过股东拥有的投票数，否则该票作废。

如果股东（或股东代理人）在候选人后面的空格内用“√”表示，视为将其拥有的表决权总数平均分配给相应的候选人。

2、对于第3、4项议案，授权委托人应在签署授权委托书时在相应表格内（同意、反对、弃权），三者选其一用“√”表示，多选或未选的，视为对该审议事项弃权。

3、如本股东未作具体投票指示，被委托人有权按其自己的意思表决。本授权委托书有效期限自签发之日起至本次股东大会结束为止。

委托人签字：

委托人身份证号码：

委托人持股数：

委托人股东账号：

受托人签字：

受托人身份证号码：

委托日期： 年 月 日

委托期限：自签署日至本次股东大会结束

（注：授权委托书以剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托必须加盖公章。）

证券代码：002424 证券简称：贵州百灵 公告编号：2014-004

贵州百灵企业集团制药股份有限公司

职工代表大会决议公告

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以下简称“公司”）职工代表大会于2014年1月10日在公司会议室召开，参加会议的应到职工代表60人，实到职工代表45人，超过全体职工代表的三分之二，符合法定人数，会议经认真讨论，一致同意选举滕春杰女士和李强先生（简历附后）为公司第三届监事会职工代表监事，就任起始时间为公司第三届监事会成立之日，任期三年。

特此公告。

贵州百灵企业集团制药股份有限公司

董事会

2014年1月10日

附件：

贵州百灵企业集团制药股份有限公司

第三届职工代表监事候选人简历

滕春杰女士：中国国籍，无境外居留权，女，49 岁，大科学历。1990年毕业于北京师范大学教育系。2007年——2012年在河北安国药厂工作，2012年至今在贵州百灵企业集团制药股份有限公司任前处理车间主任。截止目前，未持有本公司股份，与公司拟聘的董事、监事、其他高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情况，也未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

李强先生：中国国籍，无境外居留权，男，36 岁，本科学历，2001年毕业于贵阳中医学院中药制药专业，2011—2013年就读于贵州广播电视大学工商行政管理专业（在职）。2001年至今于贵州百灵企业集团制药有限公司、贵州百灵企业集团制药股份有限公司供职，先后从事人事部工作、车间管理工作，现任软胶囊车间主任。截止目前，未持有本公司股份，与公司拟聘的董事、监事、其他高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间无关联关系，未发现有《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情况，也未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

证券代码：002424 证券简称：贵州百灵 公告编号：2014-005

贵州百灵企业集团制药股份有限公司

关于调整募集资金投资项目和超募资金投资项目实施进度、投资总额的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]629号文核准，贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以下简称“公司”或“贵州百灵”）向社会公开发行人民币普通股股票3,700万股，每股发行价格40.00元。公司首次公开发行股票募集资金总额为1,480,000,000.00元，扣除各项发行费用，募集资金净额为1,381,027,295.41元，以上募集资金已经天健正信会计师事务所有限公司出具的(2010)综字第030028号《验资报告》审验确认。

本公司发行普通股过程中发生广告费、路演费、上市酒会费等6,877,257.59元原计入了发行费用。根据“财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通知（财会【2010】25号）”中的规定，上述费用应计入当期损益。公司根据该规定，将上述费用6,877,257.59元调整计入当期损益，增加募集资金净额人民币6,877,257.59元，经此调整后实际募集资金净额为人民币1,387,904,553.00元，超募资金为人民币1,037,153,453.00元。

二、募集资金使用情况

截止2013年11月30日，募集资金投资项目使用募集资金情况如下：

三、本次调整募集资金投资项目建设进度的具体内容

经综合考虑公司经营计划、项目实际进度以及募投项目投资计划等因素，并审慎测算，公司拟对下述募集资金投资项目和超募资金投资项目实施进度和投资总额进行调整，具体如下：

1、GAP种植基地建设项目

根据公司第一届董事会第十三次会议、2009年第二次临时股东大会决议及《贵州百灵企业集团制药股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”）披露的募集资金使用计划，公司将使用4,859.78万元建设“GAP种植基地项目”，项目预计于2012年6月完工。截至2013年11月30日，公司实际使用募集资金1,688.93万元用于“GAP种植基地项目”建设。

公司根据当前实际建设投资建设情况，公司拟调整“GAP种植基地项目”的实施进度和投资总额，将“GAP种植基地项目”项目建设周期延长至2014年3月31日，投资总额由4,859.78万元调整为2,000万元。

2、虎耳草GAP种植基地项目

根据公司第一届董事会第三十八次会议、公司第一届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司使用超募资金投资建设贵州百灵虎耳草GAP种植基地的议案》，公司将使用超募资金6,064.26万元用于“虎耳草GAP种植基地项目”的建设，项目预计于2012年3月完工。截至2013年11月30日，公司实际使用超募资金2,008.64万元用于“虎耳草GAP种植基地项目”建设。

公司根据当前实际建设投资建设情况，公司拟调整“虎耳草GAP种植基地项目”的实施进度和投资总额，将 “虎耳草GAP种植基地项目” 项目建设周期延长至2015年9月30日，投资总额由6,064.26万元调整为3,000.00万元。

四、董事会审议情况

公司第二届董事会第四十一次会议决议通过《关于调整募集资金投资项目和超募资金投资项目实施进度、投资总额的议案》，同意变更“GAP种植基地建设项目”和“虎耳草GAP种植基地建设项目”的投资总额及实施进度。

此议案还须提交股东大会审议。

五、本次调整募集资金投资项目建设进程和投资总额的原因

公司募集资金投资项目“GAP种植基地项目”、超募资金投资项目“虎耳草GAP种植基地项目”进度调整及投资总额的原因如下：

（1）公司从2010年建设中药材种植基地以来，得到了当地政府及农户的高度认可，当地农户主动的参与进中药材种植业务，公司适时的对中药材种植模式进行了相应的调整，减少了种植基地的建设面积，公司对农户自主种植的中药材实施质量标准控制统一收购。该模式减少了建设费用的投入，大大加强了募集资金的利用率，故公司原计划的投资总额需相应进行调整。

（2）公司建设的“GAP种植基地项目”获得了政府相关部门的高度认可，获得了国家项目资金500万元支持，故公司原计划的投资总额需相应进行调整。

（3）“虎耳草GAP种植基地项目”的实施地点镇宁药材基地因当地政府对贯通基地的河道治理实施统一建设，建设的基础配套设施的建设缓慢，影响了项目实施的建设进度，项目建设周期需相应延长。同时，因大棚建设中薄膜必须在夏季进行施工，所以工程的施工进度受到了一定的影响。项目一期工程预计将于2014年10月完工，二期工程预计将于2015年9月30日完工。

（4）“GAP种植基地项目” 的实施地点紫云药材基地在建设过程中因国家高速公路建设征地及规划的影响，致使部分基地建设项目需要进行调整，导致建设周期相应延长。

五、本次调整募集资金投资项目建设进度对公司经营的影响

（一）本次募集资金投资项目及超募资金投资项目建设进度的调整未涉及募集资金投资项目的变更，未实质改变募集资金的投资方向，实施进度的调整使得公司募集资金投资项目达到预定可使用状态较原计划时间有所推迟。

（二）因上述募集资金投资项目和超募资金投资项目是公司围绕战略发展目标进行的拓展性建设项目，虽然项目投资进度有所调整，但对公司现行的主营业务发展不构成实质影响。因此对募集资金项目和超募资金投资项目的实施及达到预定可使用状态的时间进行延期不会对公司的正常经营产生不利影响。

六、相关审核及批准程序

（一）监事会认为：

（1）本次调整募集资金投资项目和超募资金投资项目实施进度和投资总额是公司根据实际情况而进行的必要调整,有利于合理利用募集资金，提高使用效率，有利于公司长远的发展，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形；

（2）本次变更募集资金投资项目和超募资金投资项目，决策程序符合有关法律、法规的规定，有利于公司的长远发展。

（3）本次募集资金和超募资金的使用符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》等相关规定的要求，同意公司本次调整募集资金投资项目和超募资金投资项目实施进度和投资总额的议案。

（二）公司独立董事发表独立意见认为：

公司独立董事对本次调整募集资金投资项目和超募资金投资项目实施进度和投资总额的议案发表了独立意见：认为本次募集资金投资项目和超募资金投资项目的变更，符合公司发展战略的要求，实现了资源的有效配置，能够提高企业盈利水平，符合上市公司及全体股东的利益，没有发现损害中小投资者利益的情况，决策程序符合相关法律、法规规定。一致同意本次调整募集资金投资项目和超募资金投资项目实施进度和投资总额的议案。

（三）保荐机构

经核查，本保荐机构认为贵州百灵本次拟调整募集资金投资项目和超募资金投资项目实施进度、投资总额事项：

（1）已经贵州百灵董事会、监事会审议通过，贵州百灵独立董事已发表同意意见，并将在股东大会审议通过后实施，履行了必要的法律程序；

（2）此次变更是公司根据实际情况而进行的必要调整,有利于合理利用募集资金，提高使用效率，有利于公司长远的发展，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形；

因此，本次拟调整募集资金投资项目和超募资金投资项目实施进度、投资总额事项符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》等相关规定的要求，本保荐机构对贵州百灵调整募集资金投资项目和超募资金投资项目实施进度、投资总额无异议。

七、备查文件

（一）《公司第二届董事会第四十一次会议决议》；

（二）《公司第二届监事会第二十二次会议决议》；

（三）《独立董事关于相关事项的独立意见》；

（四）《核查意见》。

特此公告。

贵州百灵企业集团制药股份有限公司

董 事 会

2014年1月10日

证券代码：002424 证券简称：贵州百灵 公告编号：2014-006

贵州百灵企业集团制药股份有限公司

关于募集资金投资项目的结余资金转入

超募资金专户的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、 募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]629号文核准，贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以下简称“公司”或“贵州百灵”）向社会公开发行人民币普通股股票3,700万股，每股发行价格40.00元。公司首次公开发行股票募集资金总额为1,480,000,000.00元，扣除各项发行费用，募集资金净额为1,381,027,295.41元，以上募集资金已经天健正信会计师事务所有限公司出具的(2010)综字第030028号《验资报告》审验确认。

本公司发行普通股过程中发生广告费、路演费、上市酒会费等6,877,257.59元原计入了发行费用。根据“财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通知（财会【2010】25号）”中的规定，上述费用应计入当期损益。公司根据该规定，将上述费用6,877,257.59元调整计入当期损益，增加募集资金净额人民币6,877,257.59元，经此调整后实际募集资金净额为人民币1,387,904,553.00元，超募资金为人民币1,037,153,453.00元。

（二）募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定和要求，公司已经与宏源证券股份有限公司及中国建设银行股份有限公司安顺开发区支行、贵州省安顺市商业银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司安顺分行和中国工商银行股份有限公司安顺西航支行分别签署了《募集资金三方监管协议》并开设专户对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

二、本次结余的募集资金投资项目的具体内容

根据公司第一届董事会第十三次会议、2009年第二次临时股东大会决议及《贵州百灵企业集团制药股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》（以下简称“《招股说明书》”），公司首次公开发行股票募集资金投资项目“技术中心建设项目”投资总额为：4,984.63万元。

公司第一届董事会第三十八次会议、2011年第一次临时股东大会审议通过《关于公司变更募投项目“技术中心建设项目”实施地点、方式、投资总额及超募资金使用的议案》，募集资金投资项目“技术中心建设项目”投资总额变更为：8,495.75 万元。

公司第二届董事会第十九次会议、2012年第二次临时股东大会审议通过《关于公司扩建募投项目“天台山生产线GMP建设项目”及使用超募资金补充资金缺口和变更募投项目“技术中心建设项目”投资总额、实施地点的议案》，募集资金投资项目“技术中心建设项目”投资总额变更为：5,432.07万元。

截至 2013 年 12月 31日，公司募集资金投资项目“技术中心建设项目”资金投入和运行情况如下：

该项目计划投资人民币5,432.07万元，项目预计达到可使用状态的日期为 2013年 6 月。募集资金投资项目“技术中心建设项目”包括：位于公司厂区内的技术中心本部、位于贵州大学校内的口服药物制造技术工程研究中心和位于贵阳中医学院校内的民族药（中药）新药发现及评价工程技术研究中心。

公司将通过技术中心建设项目，围绕完善企业创新能力建设为核心，广泛利用外部资源，引进外部智力和技术成果，与国内高水平的科研单位或个人进行项目合作，解决在实际科研活动中遇到的问题，实现国家级技术中心的科学化、实体化、实用化。

截至2013年12月31日，公司募集资金投资项目“技术中心建设项目”已完成全部建设并投入使用。

三、募集资金投资项目结余的主要原因

（1）公司在实施本项目建设过程中，严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，按照投资预算控制募集资金投入；

（2）在项目建设过程中，实验设备因市场变化和新产品的不断推出，设备性能提高，价格下降，使得设备购置资金投入比预算减少；

（3）本项目建设过程中，公司收到安顺市发展和改革委员会关于转下达的《关于下达贵州省自主创新和高技术产业化项目2013年第二批中央预算内投资计划的通知》,公司技术中心创新能力建设项目获得了贵州省自主创新和高技术产业化项目2013年第二批中央预算内投资计划补助资金500万元。

四、结余资金使用计划

为了最大限度发挥募集资金的使用效益，增强公司持续经营能力，本着股东利益最大化的原则，根据《深圳证券交易所中小板股票上市规则》等有关规定，公司拟将“技术中心建设项目”全部结余 3,720.66万元转入超募资金专用账户中。对该项目募集资金结余余额，公司会审慎选择投资项目，并履行必要的审批及信息披露程序，以提高资金使用效率，提升经营效益。

公司近 12 个月内未进行证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资，并承诺未来 12 个月内也不进行上述高风险投资。

五、董事会审议情况

公司第二届董事会第四十一次会议决议通过《关于募集资金投资项目的结余资金转入超募资金专户的议案》，同意公司将“技术中心建设项目”全部结余 3,720.66万元转入超募资金专用账户。

此议案还须提交股东大会审议。

六、独立董事、监事会、保荐机构对关于使用募集资金投资项目的结余资金转入超募资金专户的意见

1、独立董事意见

公司拟将“技术中心建设项目”全部结余 3,720.66万元转入超募资金专用账户中，符合公司未来发展的需要和全体股东的利益，不存在变相改变募集资金投向和损害中小股东利益的情形，符合《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和《公司章程》的有关规定。我们同意公司将“技术中心建设项目”全部结余3,720.66万元转入超募资金专用账户。

2、监事会意见

公司使用“技术中心建设项目”结余资金3,720.66万元转入超募资金专用账户中，是为了最大限度发挥募集资金的使用效益，增强公司持续经营能力，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，审批程序符合《深圳证券交易所中小板股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理办法》等的相关规定，同意公司将“技术中心建设项目”募投项目结余资金3,720.66万元转入超募资金专用账户。

3、保荐机构

经核查，本保荐机构认为贵州百灵本次将募集资金投资项目的结余资金转入超募资金专户事项：

（1）已经贵州百灵董事会、监事会审议通过，贵州百灵独立董事已发表同意意见，并将在股东大会审议通过后实施，履行了必要的法律程序；

（2）将募集资金投资项目的结余资金转入超募资金专户中，是为了最大限度发挥募集资金的使用效益，增强公司持续经营能力，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况；

因此，本次将募集资金投资项目的结余资金转入超募资金专户事项符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》等相关规定的要求，本保荐机构对贵州百灵募集资金投资项目的结余资金转入超募资金专户无异议。

七、备查文件

（一）《公司第二届董事会第四十一次会议决议》；

（二）《公司第二届监事会第二十二次会议决议》；

（三）《独立董事关于相关事项的独立意见》；

（四）《核查意见》。

特此公告。

贵州百灵企业集团制药股份有限公司

董 事 会

2014年1月10日