证券时报多媒体数字报

  重要提示

  华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据２０１０年１０月８日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可【２０１０】１３５７号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于２０１０年１２月２日正式生效。

  华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本基金投资于亚洲地区主要证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会、利率、汇率等因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

  投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本更新招募说明书所载内容截止日为２０１３年１２月１日，有关财务和业绩表现数据截止日为２０１３年９月３０日，财务和业绩表现数据未经审计。

  托管人对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。

  一、基金名称

  华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金

  二、基金的类别

  契约型、开放式，股票型基金。

  三、投资目标

  采取主动精选亚洲地区具有行业领导地位和国际竞争优势的企业，通过区域化分散投资，有效降低投资组合系统性风险，追求基金资产长期稳健增值。

  四、 投资范围

  本基金可投资于下列金融产品或工具：权益类品种，包括普通股、优先股、全球及美国存托凭证、股票型基金等；固定收益类品种，包括政府债券、公司债券、可转换债券及经中国证监会认可的国际金融组织发行的固定收益类证券；银行存款、回购协议、短期政府债券与货币市场基金等货币市场工具；经中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品；以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  本基金投资的股票占基金资产的比例不低于６０％；债券、货币市场工具、现金及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例不高于４０％，其中，现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％。

  本基金不低于８０％的权益类资产将投资于亚洲领导企业。亚洲领导企业是指在亚洲地区证券市场进行交易或至少５０％的主营业务收入来自于亚洲地区而在亚洲以外交易所上市的企业，同时具有较高的市场占有率和盈利能力、卓越的研发和生产能力、先进的市场营销手段和网络、核心的品牌优势和资源储备、科学的公司治理、创新的商业模式、良好的企业管理团队等要素的，能够为股东带来超额收益的上市公司。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种或证券市场，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  五、 投资策略

  国别与地区资产配置策略：

  本基金投资研究团队将跟踪全球经济的发展趋势，重点研究亚洲地区内的宏观经济变量，采用自上而下的分析方法，以及定性和定量分析模型相结合的手段，确定基金资产在各国家／地区之间的配置。综合分析亚洲地区内的宏观经济指标、公司盈利发展趋势、资金流向、价格变动、社会政治风险、产业结构性风险等要素，采用专有定量模型作为参考工具，以确定各国股市的相对吸引力。通过将市场预期的净资产收益率、市净率及长期债券收益率等多种金融市场变量输入该模型，来确定各个市场的价值中枢，作为估值标准。

  股票投资策略：

  在确定国家／地区资产配置的基础上，本基金管理人将自下而上精选估值合理、具有持续成长能力的领导企业。具体投资流程如下图所示：

  ■

  １、可投资股票库的确定

  本基金主要投资于在亚洲地区证券市场进行交易或其主要业务经营在亚洲地区而在亚洲以外交易所上市且具有良好流动性的上市公司股票。

  ２、动态股票分类

  根据企业成长阶段特性，将股票库的所有股票分为以下四个类别：突出成长、高速稳定增长、高速周期增长及成熟公司。该分类系统分析的变量包括每股收益历史增长率、每股收益３年预测增长率及每股收益相关系数。该分类系统将会定期修正，然后进行确认或做出改进。该分类系统有助于确定适当的分析方法及估值标准体系。

  ■

  ３、股票的筛选及评级

  通过合理估值、基本面趋势等标准对上述各类企业进行基本面分析和量化筛选。在合理估值环节，将采用相对估值指标（ＰＥ、ＰＢ、ＰＳ、ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ等）以及绝对估值模型（ＤＣＦ、ＤＤＭ等）进行全面比较，发掘那些处于合理估值区间的优质公司。在判断上市公司基本面趋势时，本基金将采用各类别特定的估值标准对公司未来的成长性进行界定。例如，对于一家处于高速周期增长的公司，将重点关注其发展前景是否正在改善，并且就产品周期、竞争地位及潜在增长趋势进行综合评价。基本面趋势分析将有助于本基金识别那些具有持续成长能力的行业领导企业。

  在对上述因素进行综合分析的基础上，给予上市公司１级（强烈买入）至５级（强烈卖出）的投资评级。１级和２级股票为增持，３级至５级股票为中性、减持或全部卖出。

  ４、投资组合的构建及优化

  基于股票的预期收益与风险特性，对投资组合进行优化。在既定风险水平下追求收益最大化，或者在既定的预期收益目标下追求投资组合风险最小化。随着市场环境的变化，本基金还将对投资组合进行不断调整与优化。

  为了避免“自下而上”的选股方法可能造成行业集中度过高而引起的组合流动性风险和非系统性风险，本基金将在对各地宏观经济和产业政策、行业的基本面趋势、整体估值水平等因素进行深入研究的基础上，综合分析各行业投资价值，评估不同行业在组合中的估值水平、成长性以及风险状况，对股票组合进行适当的行业分布调整。

  ５、投资组合监控

  本基金将持续监控投资组合内各个股票的估值水平变化、盈利能力及基本面趋势变化，根据这些变化对投资组合进行调整。

  其它金融工具的投资策略

  本基金对固定收益类资产和货币市场工具的投资将以优化投资组合风险收益特征，降低组合风险为主要目的。

  本基金不采用积极的衍生品投资策略，衍生工具的投资不以资本利得为目的，主要用以规避组合资产的风险（如外汇风险、利率风险等）以及提高投资组合管理的效率。

  六、 业绩比较基准

  ＭＳＣＩ亚太综合指数（不含日本）（ＭＳＣＩ ＡＣ Ａｓｉａ Ｐａｃｉｆｉｃ ｅｘ Ｊａｐａｎ Ｉｎｄｅｘ）。

  该指数是由摩根士丹利资本国际公司（ＭＳＣＩ）按照自由流通市值调整方法编制的跟踪亚太地区股票市场的投资指数， 指数覆盖了包含亚太地区１３个国家和地区市场上市的大中型股票，能够全面、准确地反映亚太区股票市场的价格走势，是适合作为本基金投资业绩比较基准的指数。日本将不作为本基金的主要投资市场。

  如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人有权对此基准进行调整。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，基金管理人应在调整前在至少一种指定媒体上公告，并在更新的招募说明书中列示。

  七、 风险收益特征

  本基金为区域性股票型证券投资基金，基金预期投资风险收益水平高于混合型基金和债券型基金。由于投资国家与地区市场的分散，长期而言风险应低于投资单一市场的股票型基金。

  八、基金投资组合报告

  本投资组合报告所载数据截至２０１３年９月３０日。

  １、 报告期末基金资产组合情况

  ■

  ２、 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

  ■

  ３、 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

  ■

  注：本公司采用的行业分类标准为全球行业分类标准ＧＩＣＳ。

  ４、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

  ■

  ５、 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

  注：本基金本报告期末未持有债券。

  ６、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  注：本基金本报告期末未持有债券。

  ７、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ８、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

  注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。

  ９、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

  注：本基金本报告期末未持有基金。

  １０、 投资组合报告附注

  １）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

  ２）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。

  ３）其他资产构成

  ■

  ４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  ５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  ６）投资组合报告附注的其他文字描述部分

  截止２０１３年９月３０日，本基金持有中国高精密（５９１ＨＫ）５０４，０００股，占基金资产净值比例为１．０７％。中国高精密（５９１ＨＫ）自２０１２年８月２２日开始停牌。

  九、基金的业绩

  本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（ＧＩＰＳ）

  １、在业绩表述中采用统一的货币；

  ２、按照ＧＩＰＳ的相关规定和标准进行计算；

  ３、如果ＧＩＰＳ的标准与国内现行要求不符时，同时公布不同标准下的计算结果，并说明其差异；

  ４、对外披露时，需要注明业绩计算标准是符合ＧＩＰＳ要求的。

  下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为２０１３年９月３０日。

  １、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

  ■

  ２、 基金的收益分配情况

  ■

  ３、 图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较

  基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

  ■

  注： 按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起６个月内为建仓期。截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条（三）投资范围中基金投资组合比例限制中规定的各项比例，股票占基金资产的比例不低于６０％；债券、货币市场工具、现金及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例不高于４０％，其中，现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％。本基金不低于８０％的权益类资产将投资于亚洲领导企业。

  十、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

  住所：上海浦东新区民生路１１９９弄上海证大五道口广场１号１７层

  法定代表人：齐亮

  成立日期：２００４年１１月１８日

  批准设立机关：中国证券监督管理委员会

  批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００４］１７８号

  经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：贰亿元人民币

  存续期间：持续经营

  联系人：沈炜

  联系电话：４００－８８８－０００１，（０２１）３８６０１７７７

  股权结构：华泰证券股份有限公司４９％、ＰｉｎｅＢｒｉｄｇｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＬＬＣ（柏瑞投资有限责任公司）４９％、苏州新区高新技术产业股份有限公司２％。

  （二）主要人员情况

  １、董事会成员

  齐亮先生：董事长，硕士，１９９４－１９９８年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长，１９９８－２００１年任中央财经领导小组办公室副局长，２００１年至２００４年任华泰证券股份有限公司副总裁。

  姜治平先生：董事，硕士，曾就职于ＣＲ＆Ｒ环保公司、Ｕｎｉｓｙｓ优利系统日本有限公司，１９９４年－２００２年任纽约银行梅隆资产管理公司高级投资组合经理，２００３年－２０１０年任纽约梅隆资产管理公司亚太区行政总裁，２０１０年－２０１１年任纽约梅隆银行被动投资及交易型开放式指数证券投资基金全球主管，２０１２年３月至今任柏瑞投资公司行政总裁。

  吴祖芳先生：董事，硕士，１９９２年起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、子公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。

  Ｒａｊｅｅｖ Ｍｉｔｔａｌ先生： 董事，学士，１９９２年加入美国国际集团，２００９—２０１１年担任柏瑞投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管，全球固定收益研究团队主管和行政总裁（欧洲分公司），２０１１年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，日本除外）、总经理、新兴市场投资总管，全球固定收益研究团队主管。

  韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会，２００７年７月至２０１１年９月任华安基金管理有限公司副总经理。２０１１年１０月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

  朱小平先生，独立董事，硕士，１９８３至今任中国人民大学商学院教授。

  陈念良先生，独立董事，１９７７年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。

  薛加玉先生，独立董事，博士，１９８８－１９９７年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、财务处长、副总经济师，１９９７－１９９９年任长城证券有限公司投资银行部副总经理，１９９９－２０００年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理，２０００－２００１年任北京华创投资管理有限公司执行总裁，２００１年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。

  杨科先生：独立董事，学士，２００１年至今任北京市天元律师事务所律师。２０１０年至今任该律师事务所合伙人。

  ２、监事会成员

  严玉珍女士：监事，学士，１９８７年１月至１９８８年９月任罗兵咸永道（前容永道会计）高级稽核员，１９８８年１２月至１９９０年４月任香港电讯（前大东电报）管理会计，１９９０年５月至１９９６年１１月任宝达证券（施罗德集团）副财务总监，１９９６年１２月至２００７年９月任施罗德投资管理（香港）有限公司财务董事，２００７年９月至２００８年６月任交银施罗德基金管理有限公司高级总经理顾问，２００８年７月至２０１２年９月任施罗德投资管理（香港）有限公司首席营运官，２０１２年９月至今任柏瑞投资亚洲有限公司首席财务官。

  王桂芳女士：监事，硕士，１９９６－２００３年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经理，２００３－２００６年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理，２００６年至今任华泰证券股份有限公司上海城市中心营业部总经理。

  柳军先生：监事，硕士，２０００－２００１年任上海汽车集团财务有限公司财务，２００１－２００４年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，２００４年７月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任基金事务部总监、上证红利ＥＴＦ基金经理助理。２００９年６月起任华泰柏瑞（原友邦华泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理。２０１０年１０月起担任指数投资部副总监。２０１１年１月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ＥＴＦ基金、华泰柏瑞上证中小盘ＥＴＦ联接基金基金经理。２０１２年５月起兼任华泰柏瑞沪深３００ＥＴＦ基金、华泰柏瑞沪深３００ＥＴＦ联接基金基金经理。

  陈培先生：监事，硕士。２００１－２００４年，就职于富国基金管理有限公司，任基金会计等职。２００４年６月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任基金事务部总监。

  ３、总经理及其他高级管理人员

  韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会，２００７年７月至２０１１年９月任华安基金管理有限公司副总经理。２０１１年１０月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。

  王溯舸先生：副总经理，硕士，１９９７－２０００年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，２００１－２００４年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。

  陈晖女士：督察长，硕士，１９９３－１９９９年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，１９９９－２００４年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。

  房伟力先生：副总经理，硕士，１９９７－２００１年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发经理，２００１－２００４年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。２００４－２００８年５月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。

  田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（ＢＧＩ ）担任投资经理， ２０１２年８月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，２０１３年８月起任华泰柏瑞量化指数增强股票型证券投资基金的基金经理，２０１３年９月起任公司副总经理。 本科与研究生毕业于清华大学， ＭＢＡ毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。

  ４、本基金基金经理

  黄明仁先生，美国西雅图华盛顿大学财务金融专业管理学硕士，具有１２年以上境外证券投资管理经验。２００４－２００６年，任台湾建弘投资信托股份有限公司，建弘泛太平洋基金基金经理；２００６－２００８年，任英国保诚投资信托股份有限公司，保诚印度基金基金经理。２００８年加入本公司，现任海外投资部副总监。２０１０年１２月起任华泰柏瑞亚洲领导企业股票基金基金经理。

  历任本基金基金经理：

  李文杰先生，２０１０年１２月２日至２０１２年７月１１日任本基金基金经理。

  ５、投资决策委员会成员

  主席：总经理韩勇先生；

  成员：副总经理王溯舸先生；副总经田汉卿女士；投资部总监汪晖先生；固定收益部总监董元星先生；研究部总监蔡静女士；基金经理沈涛先生。

  列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  （三）基金管理人的职责

  １． 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  ２． 办理基金备案手续；

  ３． 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

  ４． 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

  ５． 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  ６． 编制中期和年度基金报告；

  ７． 计算并公告基金资产净值、确定基金份额申购、赎回价格；

  ８． 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

  ９． 召集基金份额持有人大会；

  １０． 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

  １１． 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  １２． 中国证监会规定的其他职责。

  （四）基金管理人的承诺

  １． 基金管理人将严格遵守基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。

  ２． 基金管理人不从事违反《基金法》的行为，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

  （１） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

  （２） 不公平地对待其管理的不同基金财产；

  （３） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

  （４） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

  （５） 用基金资产承销证券；

  （６） 用基金资产向他人贷款或提供担保；

  （７） 用基金资产从事承担无限责任的投资；

  （８） 用基金资产买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；

  （９） 以基金资产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

  （１０） 以基金资产买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

  （１１） 用基金资产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （１２） 法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。

  ３． 基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

  （１） 越权或违规经营；

  （２） 违反基金合同或托管协议；

  （３） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

  （４） 在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

  （５） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

  （６） 玩忽职守、滥用职权；

  （７） 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （８） 除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

  （９） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

  （１０） 贬损同行，以抬高自己；

  （１１） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

  （１２） 以不正当手段谋求业务发展；

  （１３） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

  （１４） 法律法规禁止的其他行为。

  ４． 基金经理承诺

  （１） 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。

  （２） 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。

  （３） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。

  （４） 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

  （五）基金管理人的内部控制制度

  １、内部控制的原则

  １）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；

  ２）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；

  ３）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门；

  ４）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制中的盲点；

  ５）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的；

  ６）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  ２、内部控制的主要内容

  １）控制环境

  董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理人员及基金经理的薪酬／报酬计划或方案。

  公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议。

  公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

  ２）风险评估

  公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。

  ３）控制活动

  控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离、危机处理等政策、程序或措施。

  自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。

  ４）信息与沟通

  公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。

  ５）内部监控

  内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。

  ３、基金管理人关于内部控制的声明

  １）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；

  ２）上述关于内部控制的披露真实、准确；

  ３）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

  十一、基金的费用和税收

  （一）基金费用的种类

  １、基金管理人的管理费；

  ２、基金托管人的托管费（含境外托管人收取的费用）；

  ３、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；

  ４、基金合同生效以后与基金相关的信息披露费用；

  ５、基金份额持有人大会费用；

  ６、基金合同生效以后与基金相关的会计师费和律师费；

  ７、基金的资金汇划费用；

  ８、基金进行外汇兑换交易的费用；

  ９、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等；

  １０、按照国家有关规定可以列入的其他费用。

  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １、基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的１．８％年费率计提。在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．８％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×１．８％÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金管理费

  Ｅ 为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人次月首日起５个工作日内将上月基金管理费的计算结果通知基金托管人并发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起１０个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  ２、基金托管人的托管费

  基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．３５％年费率计提。境外托管人的托管费从基金托管人的托管费中扣除。

  基金托管费按前一日基金资产净值的０．３５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．３５÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金托管费

  Ｅ 为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人应于次月首日起５个工作日内将上月基金托管费的计算结果书面通知基金托管人并发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起１０个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  ３、本条第（一）款第３至第１０项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

  （三）不列入基金费用的项目

  本条第（一）款约定以外的其他费用，基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  （四）基金费用调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

  （五）税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税义务。

  十二、基金托管人

  （一）基本情况

  名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日

  注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整

  法定代表人：田国立

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号

  托管及投资者服务部总经理：李爱华

  托管部门信息披露联系人：唐州徽

  电话：（０１０）６６５９４８５５

  传真：（０１０）６６５９４９４２

  （二）基金托管部门及主要人员情况

  中国银行于１９９８年设立基金托管部，为充分体现“以客户为中心”的服务理念，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工１２０余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，６０％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、ＱＦＩＩ、ＲＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

  （三）证券投资基金托管情况

  截至２０１３年９月３０日，中国银行已托管２３３只证券投资基金，其中境内基金２０９只，ＱＤＩＩ基金２４只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

  （四）托管业务的内部控制制度

  中国银行托管及投资者服务部风险控制工作是中国银行风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管及投资者服务部风险控制工作贯穿所辖业务各环节，包括风险识别，风险评估，工作程序设计与制度建设，风险检视，工作程序与制度的执行，工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后评价。

  中国银行托管业务从２００７年已经连续四年通过美国“ＳＡＳ７０”准则和英国“ＡＡＦ０１／０６”准则审计报告，是国内唯一一家通过两种国际准则的托管银行，内控制度完善、风险防范严密，能够有效保证托管资产的安全。２０１１、２０１２年度，中国银行托管业务内部控制通过国际新准则“ＩＳＡＥ３４０２”，是国内第一家获得此报告的托管银行，再次领先于同业。

  （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  十三、境外托管人

  一、中银香港概况

  名称：［中国银行（香港）有限公司］

  住所：［香港花园道１号中银大厦］

  办公地址：［香港花园道１号中银大厦］

  法定代表人：［和广北总裁］

  成立时间：［１９６４年１０月１６日］

  组织形式：［股份有限公司］

  存续期间：［持续经营］

  联系人：［黄晚仪 副总经理 托管业务主管］

  联系电话：［８５２－３９８２－３７５３］

  中国银行（香港）有限公司（“中银香港”）早于１９６４年成立，并在２００１年１０月１日正式重组为中国银行（香港）有限公司，是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司－中银香港（控股）有限公司（“中银香港（控股）”）－则于２００１年２日在香港注册成立，并于２００２年７月２５日开始在香港联合交易所主板上市，２００２年１２月２日被纳入为恒生指数成分股。中银香港目前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。

  截至２０１２年１２月３１日，中银香港的总资产为２，２６７．６亿美元，资本总额为１８０．６亿美元， 其中实收资本为５５．２亿美元，至于资本充足比率更达１６．８％。中银香港的财务实力及双Ａ级信用评级，可以媲美不少大型全球托管银行。中银香港（控股）最新信评如下（截至２０１２年１２月３１日）：

  ■

  中银香港作为香港第二大银行集团，亦为三家本地发钞银行之一，拥有最庞大分行网络与广阔的客户基础。

  托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一，目前为超过六十万企业及工商客户提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户（包括各类ＱＤＩＩ及其理财产品等），亦素有经验，于行业处于领先地位，包括于２００６年被委任为国内首只银行类ＱＤＩＩ产品之境外托管行，及于２００７年被委任为国内首只券商类ＱＤＩＩ集成计划之境外托管行等，其业务专长及全方位的配备，令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托管银行， 亦是唯一荣获「亚洲投资人杂志」颁发奖项的中资托管行（２０１２年服务提供者奖项「最佳跨境托管亚洲银行奖」）。

  ■

  截至２０１２年１２日３１日止，中银香港（控股）的托管资产规模为６，１９０亿港元。

  二、托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明

  （一）主要人员情况

  托管业务是中银香港的核心产品之一，由管理委员会成员兼副总裁王仕雄先生直接领导。针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有十七名骨干成员，职级均为经理或以上，分别主理结算、公司行动、账务（Ｂｉｌｌｉｎｇ）、对账（Ｒｅｃｏｎｃｉｌｉａｔｉｏｎ）、客户服务、产品开发、及营销等方面。骨干人员均来自各大跨国银行，平均具备１５年以上的专业托管工作经验（包括本地托管及全球托管），并操流利普通话，可说是香港最资深的托管团队。

  除配备专职的客户关系经理，中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业托管业务团队，以提供同时区、同语言的高素质服务。

  除上述托管服务外，若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务，则由中银香港的附属公司中银国际英国保诚信托有限公司（“中银保诚”）提供。作为「强制性公积金计划管理局」认可的信托公司，中银保诚多年来均提供国际水平的估值、会计、投资监督等服务，其专职基金会计与投资监督人员达５０多名，人员平均具备１０年以上相关经验。

  中银香港的管理层对上述服务极为重视，有关方面的人员配置及系统提升正不断加强。另外，其它中／后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供，力求以最高水平服务各机构性客户。

  十四、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １、直销机构：

  华泰柏瑞基金管理有限公司

  注册地址：上海浦东新区民生路１１９９弄上海证大五道口广场１号１７层

  办公地址：上海浦东新区民生路１１９９弄上海证大五道口广场１号１７层

  法定代表人：齐亮

  电话：（０２１）３８６０１７７７

  传真：（０２１）５０１０３０１６

  联系人：沈炜

  客服电话：４００－８８８－０００１，（０２１）３８７８４６３８

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｕａｔａｉ－ｐｂ．ｃｏｍ

  ２、代销机构

  １）中国银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：田国立

  传真：（０１０）６６５９４８５３

  客服电话：９５５６６

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  ２）中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市复兴门内大街５５号

  办公地址：北京市复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  传真：（０１０）６６１０７９１４

  客服电话：９５５８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３）中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  传真：（０１０）８５１０９２１９

  客服电话：９５５９９

  公司网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  ４）交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路１８８号

  办公地址：上海市银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：曹榕

  电话：（０２１）５８７８１２３４

  传真：（０２１）５８４０８４８３

  客服电话：９５５５９

  公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  ５）招商银行股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦

  办公地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：傅育宁

  联系人：邓炯鹏

  电话：（０７５５）８３１９８８８８

  传真：（０７５５）８３１９５１０９

  客服电话：９５５５５

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  ６）浙商银行股份有限公司

  注册地址： 浙江省杭州市庆春路２８８号

  办公地址：浙江省杭州市庆春路２８８号

  法定代表人：张达洋

  联系人：毛真海／刘坚

  电话：０５７１－８７６５９５４６／８７６５９２３４

  传真：０５７１－８７６５９１８８

  客服电话：９５５２７

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

  ７）嘉兴银行股份有限公司

  注册地址：嘉兴市建国南路４０９号

  办公地址：嘉兴市建国南路４０９号

  法定代表人：许洪明

  联系人：陈兢

  电话：０５７３－８２０８２６７６

  传真：０５７３－８２０９９６７８

  客服电话：０５７３－９６５２８

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｊｘ．ｃｏｍ

  ８）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

  法定代表人：牛冠兴

  联系人：陈剑虹

  电话：（０７５５）８２８２５５５１

  传真：（０７５５）８２５５８３５５

  客服电话：４００－８００－１００１

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ９）渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区宾水西道８号

  法定代表人：杜庆平

  联系人：王兆权

  电话：（０２２）２８４５１８６１

  传真：（０２２）２８４５１８９２

  客服电话：４００－６５１－５９８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  １０）财达证券有限责任公司

  注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层

  办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层

  法定代表人：翟建强

  联系人：胡士光

  电话：（０３１１）６６００６４０３

  传真：（０３１１）６６００６２４９

  客服电话：４００－６１２－８８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｓ１００００．ｃｏｍ

  １１）财富证券有限责任公司

  注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６－２８层

  办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６－２８层

  法定代表人：孙智勇

  联系人：郭磊

  电话：（０７３１）８４４０３３１９

  传真：（０７３１）８４４０３４３９

  客服电话：（０７３１）８４４０３３１９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

  １２）长江证券股份有限公司

  注册地址：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦

  办公地址：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  联系人：李良

  电话：（０２７）６５７９９９９９

  传真：（０２７）８５４８１９００

  客服电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

  公司客服网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  １３）德邦证券有限责任公司

  注册地址：上海市福山路５００号２６楼

  办公地址：上海市福山路５００号２６楼

  法定代表人：姚文平

  联系人：徐可

  电话：（０２１）６８７６１６１６

  传真：（０２１）６８７６７９８１

  客服电话：４００－８８８－８１２８

  公司网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １４）第一创业证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层

  办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

  法定代表人：刘学民

  联系人：徐子婷

  电话：（０７５５）８２４８１５２２

  传真：（０７５５）８２４８５０８１

  客服电话：４００－８８８－１８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １５）东莞证券有限责任公司

  注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

  办公地址：广东省东莞市莞城区可圆南路１号金源中心２２楼

  法定代表人：张运勇

  联系人：苏卓仁

  电话：（０７６９）２２１１２０６２

  传真：（０７６９）２２１１９４２３

  客服电话：（０７６９）９６１１３０

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １６）东兴证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

  法定代表人：徐勇力

  联系人：汤漫川

  电话：（０１０）６６５５５３１６

  传真：（０１０）６６５５５２４６

  客服电话：４００－８８８－８９９３

  公司网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ

  １７）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  联系人：刘晨

  电话：（０２１）２２１６９９９９

  传真：（０２１）２２１６９１３４

  客服电话：９５５２５

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  １８）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广州市天河北路１８３号大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  电话：（０２０）８７５５５８８８

  传真：（０２０）８７５５５３０５

  客服电话：９５５７５

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １９）广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０层

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０层

  法定代表人：刘东

  联系人：林洁茹

  电话：（０２０）８８８３６９９９

  传真：（０２０）８８８３６６５４

  客服电话：９６１３０３

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２０）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层

  法定代表人：万建华

  联系人： 芮敏棋

  电话：（０２１）３８６７６６６６

  传真：（０２１）３８６７０６６６

  客服电话：９５５２１

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  ２１）国信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  联系人：齐晓燕

  电话：（０７５５）８２１３０８３３

  传真：（０７５５）８２１３３３０２

  客服电话：９５５３６

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２２）海通证券股份有限公司

  注册地址： 上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号

  法定代表人：王开国

  电话：（０２１）２３２１９０００

  传真：（０２１）２３２１９１００

  联系人：金芸、李笑鸣

  客服电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  ２３）宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

  法定代表人：冯戎

  联系人：李巍

  电话：（０１０）８８０８５８５８

  传真：（０１０）８８０８５１９５

  客服电话：４００－８００－０５６２

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  ２４）华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  办公地址：福建省福州市五四路１５７号新天地大厦７－１０层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：张腾

  电话：（０５９１）８７３８３６２３

  传真：（０５９１）８７３８３６１０

  客服电话：９６３２６（福建省外请加拨０５９１）

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２５）华融证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街８号

  办公地址：北京市西城区金融大街８号华融大厦Ａ座３层

  法定代表人：宋德清

  联系人：黄恒

  电话：（０１０）５８５６８２３５

  传真：（０１０）５８５６８０６２

  客服电话：（０１０）５８５６８１１８；或前往各营业网点咨询

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２６）华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路９０号

  办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  联系人：孔晓君

  电话：（０７５５）８２５６９１４３

  传真：（０７５５）８２４９２９６２

  客服电话：９５５９７

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２７）华鑫证券有限责任公司

  注册地址：上海市肇家浜路７５０号

  办公地址：上海市肇家浜路７５０号

  法定代表人：洪家新

  联系人：程学军

  电话：（０２１）６４３７９４５６

  传真：（０２１）６４３３３０５１

  客服电话： ０２１－３２１０９９９９、０２９－６８９１８８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２８）平安证券有限责任公司

  注册地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华交易广场群楼８楼

  法定代表人：杨宇翔

  联系人：郑舒丽

  电话：（０７５５）２２６２６３９１

  传真：（０７５５）８２４００８６２

  客服电话：９５５１１＊８

  公司网址：ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  ２９）齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经七路８６号

  办公地址：山东省济南市经七路８６号２３层

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：（０５３１）６８８８９１５５

  传真：（０５３１）６８８８９７５２

  客服电话：９５５３８

  公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３０）山西证券股份有限公司

  注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

  办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  联系人：郭熠

  电话：（０３５１）８６８６６５９

  传真：（０３５１）８６８６６１９

  客服电话：４００－６６６－１６１８、（０３５１）９５５７３

  公司网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３１）上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市西藏中路３３６号华旭大厦

  办公地址：上海市西藏中路３３６号华旭大厦

  法定代表人：郁忠民

  联系人：张瑾

  电话：（０２１）５３５１９８８８

  传真：（０２１）５３５１９８８８

  客服电话：４００－８９１－８９１８，（０２１）９６２５１８

  公司网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

  ３２）万联证券有限责任公司

  注册地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层

  办公地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层

  法定代表人：张建军

  联系人：罗创斌

  电话：（０２０）３７８６５０７０

  传真：（０２０）３７８６５００８

  客服电话：４００－８８８－８１３３

  公司网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３３）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  电话：（０１０）６３０８１０００

  传真：（０１０）６３０８０９７８

  客服电话：４００－８００－８８９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  ３４）招商证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  法定代表人：宫少林

  联系人：林生迎

  电话：（０７５５）８２９６０２２３

  传真：（０７５５）８２９６０１４１

  客服电话：９５５６５

  公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３５）浙商证券股份有限公司

  注册地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

  办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

  法定代表人：吴承根

  联系人：李凌芳

  电话：（０２１）６４７１８８８８

  传真：（０５７１）８７９０１９１３

  客服电话：（０５７１）９６７７７７

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３６）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  联系人：田薇

  电话：（０１０）６６５６８４３０

  传真：（０１０）６６５６８９９０

  客服电话：４００－８８８－８８８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３７）中航证券有限公司

  注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  法定代表人：王宜四

  联系人：戴蕾

  电话：（０７９１）８６７６８６８１

  传真：（０７９１）８６７７０１７８

  客服电话：４００－８８６－６５６７

  公司网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  ３８）中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元

  办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  电话：（０７５５）８２０２３４４２

  传真：（０７５５）８２０２６５３９

  客服电话：４００－６００－８００８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

  ３９）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  联系人：权唐

  电话：４００－８８８８－１０８

  传真：（０１０）６５１８２２６１

  客服电话：４００－８８８－８１０８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  ４０）中信万通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层（２６６０６１）

  法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  电话：（０５３２）８５０２２３２６

  传真：（０５３２）８５０２２６０５

  客服电话：（０５３２）９６５７７

  公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４１）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  联系人：腾艳

  电话：（０１０）６０８３８８８８

  传真：（０１０）６０８３３７３９

  客服电话：９５５５８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  ４２）中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  法定代表人：沈强

  联系人：王霈霈

  电话：（０５７１）８７１１２５０７

  传真：（０５７１）８５７８３７７１

  客服电话：（０５７１）９６５９８

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４３）中原证券股份有限公司

  注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  法定代表人：菅明军

  联系人：程月艳、耿铭

  电话：（０３７１）６５５８５６７０

  传真：（０３７１）６５５８５６６５

  客服电话：（０３７１）９６７２１８

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

  ４４）上海长量基金销售投资顾问有限公司基金公司相关信息

  注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：敖玲

  电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１

  传真：０２１—５８７８７６９８

  客服电话：４００－０８９－１２８９

  公司网站： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ４５）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

  办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

  法定代表人：杨文斌

  联系人：张茹

  电话：０２１－５８８７００１１－６７０２

  传真：０２１－６８５９６９１６

  客服电话：４００－７００－９６６５

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  ４６）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号二号楼２层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座１０楼

  法定代表人：其实

  联系人：潘世友

  电话：０２１－５４５０９９８８－７０１９

  传真：０２１－６４３８５３０８

  客服电话：４００－１８１－８１８８

  公司网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４７）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：童彩平

  电话：（０７５５）８２０８０７９８

  传真：（０７５５）８２０８０７９８

  客服电话：４００－６７８－８８８７

  公司网址：ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ；ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ

  ４８）北京展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：李兆贺

  电话：０１０－６２０２００８８

  传真：０１０－６２０２０３５５

  客服电话：４００－８８８－６６６１

  公司网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ４９）浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３室

  办公地址：浙江省杭州市翠柏路７号杭州电子商务产业园２号楼２楼

  法定代表人： 凌顺平

  联系人：杨翼

  电话：０５７１－８８９１１８１８

  传真：０５７１－８６８００４２３

  客服电话：４００８－７７３－７７２

  公司网站：ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ５０）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

  办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人： 陈柏青

  联系人：张裕

  电话：０２１－６０８９７８４０

  传真：０５７１－２６６９８５３３

  客服电话：４０００－７６６－１２３

  公司网站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ／

  ５１）中期时代基金销售（北京）有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢１１层１１０３号

  办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢１１层１１０３号

  法定代表人：路瑶

  联系人：侯英建

  电话：０１０－６５８０７８６５

  传真：０１０－６５８０７８６４

  客服电话：０１０－６５８０７６０９

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｆｃｏｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ５２）和讯信息科技有限公司

  注册地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

  法定代表人：王莉

  联系人：于杨

  电话：０２１－２０８３５７７９

  客服电话：４００－９２０－００２２

  公司网址：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

  ５３）万银财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内３２０１单元

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内３２０１单元

  法定代表人： 李招弟

  联系人：刘媛

  电话：（０１０）５９３９３９２３－８１９

  客服电话：４００－８０８－００６９

  公司网址：ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ３、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （二）注册登记机构

  名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

  住所：上海浦东新区民生路１１９９弄上海证大五道口广场１号１７层

  法定代表人：齐亮

  办公地址：上海浦东新区民生路１１９９弄上海证大五道口广场１号１７层

  电话：（０２１）３８６０１７７７

  传真：（０２１）５０１０３０１６

  联系人：陈培

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：北京市金杜律师事务所

  地址：北京市朝阳区东三环中路３９号建外ＳＯＨＯ Ａ座３１层

  负责人：王玲

  联系电话：０２１－２４１２６０００

  传真：０２１－２４１２６１５０

  经办律师：靳庆军、傅轶

  联系人：傅轶

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室

  办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

  法定代表人：杨绍信

  电话：（０２１）２３２３８８８８

  传真：（０２１）２３２３８８００

  联系人：单峰

  经办注册会计师：薛竞、单峰

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

  １、“四、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。

  ２、“五、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。

  ３、“六、基金管理人”部分，对监事会成员、总经理及其他高级管理人员、投资决策委员会成员的相关信息作了更新。

  ４、“十八、基金托管人和十九、境外托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。

  ５、“二十、相关服务机构”部分，对代销机构等相关内容进行了更新。

  ６、“二十三、对基金份额持有人的服务”部分，对材料寄送和咨询服务作了更新。

  ７、“二十四、其他应披露事项”部分，根据前次招募说明书（更新）公布日至本次更新内容截止日的历次信息披露作了更新。

  华泰柏瑞基金管理有限公司

  二○一四年一月十四日