证券时报多媒体数字报

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，海能达通信股份有限公司（以下简称“公司”或“海能达”）已完成《海能达通信股份有限公司股票期权激励计划（草案）修订稿》（以下简称“《激励计划（草案）修订稿》”）及公司第二届董事会第四次会议决议所涉首次授予５７３．７万份期权的登记工作，期权简称：海能ＪＬＣ１，期权代码：０３７６３８。

一、首期股票期权已履行的相关审批程序

１、２０１３年５月７日，公司分别召开第一届董事会第二十八次会议和第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于＜海能达通信股份有限公司股票期权激励计划（草案）＞及其摘要的议案》，公司独立董事就该议案发表了独立意见，律师及财务顾问等中介机构出具了相应报告，并于２０１３年５月８日通过指定披露媒体对外公告。

２、公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）上报申请备案材料，并根据证监会的反馈意见，对《海能达通信股份有限公司股票期权激励计划（草案）》进行了修订。２０１３年８月２日，公司收到证监会对材料确认无异议并备案的批复，公司股权激励方案已获证监会备案无异议。

３、２０１３年８月１５日，公司召开了第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于＜海能达通信股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）＞及其摘要的议案》，独立董事对此发表了独立意见，律师、财务顾问等中介机构出具相应报告。

４、２０１３年８月３０日，公司召开２０１３年第三次临时股东大会，审议通过了《关于＜海能达通信股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）＞及其摘要的议案》，公司股票期权激励计划获得批准。

５、２０１３年９月５日，公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于向股票期权激励对象授予股票期权的议案》，并于当日召开了第二届监事会第四次会议，对公司授予的激励对象名单进行了核实。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的股票期权授予日符合相关规定。

二、首期股票期权授予的具体情况

１、授予日：２０１３年９月５日；

２、授予对象：公司部分董事、高管、中层核心（骨干）业务人员共计１７５人；

３、授予数量：首次授予数量为５７３．７万份；

４、行权价格：１８．１４元；

５、股票来源：向激励对象定向发行公司股票；

６、行权时间

在可行权日内，若达到本计划规定的行权条件，授予的股票期权自授予日起满１２个月后，激励对象应在未来３６个月内分三期行权，如下：

７、行权业绩考核要求

本计划授予的股票期权，在行权期的３个会计年度中，分年度进行绩效考核并行权，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件，如下：

以上“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润。

公司在本股权激励计划实施后，因发生公开／非公开发行或并购重组产生的净资产增加值及净利润额不计入当年度和下一年度的公司业绩考核要求的计算。

由本次股权激励产生的期权成本将在管理费用中列支。

三、本次股票期权的登记完成情况

１、期权简称：海能ＪＬＣ１；

２、期权代码：０３７６３８；

３、经登记的首次授予人员名单及分配比例；

４、上述激励对象获授的权益数量与公司在指定信息披露网站上公示内容一致，未有调整。

四、本次股票期权激励计划实施对公司业务的影响

本次股票期权激励计划的实施将有利于进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司中高层管理人员及核心技术（业务）人员的积极性与创造力，促进公司业绩长期、持续、稳定增长，推动公司新产品、新业务的快速拓展，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。

特此公告。

海能达通信股份有限公司

董事会

２０１４年１月１３日