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上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务公告公告送出日期:2014年1月22日 2014-01-22 来源：证券时报网 作者：
１．公告基本信息
２．日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间 本基金办理日常申购（含定投）、赎回的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日（本公司公告暂停申购、赎回时除外）。由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体交易时间可能有所不同，投资者应参照各基金销售机构的具体规定。 ３．日常申购业务 ３．１申购金额限制 投资者首次申购的单笔最低金额为１００元人民币（含申购费），追加申购的单笔最低金额为人民币１００元。基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。 ３．２申购费率 本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。 ３．２．１前端收费
注：申购费用 ＝ （申购金额×申购费率） ／（１＋申购费率） 净申购金额 ＝ 申购金额－申购费用 申购份额 ＝ 净申购金额／ Ｔ日基金份额净值 ３．３其他与申购相关的事项 无。 ４．日常赎回业务 ４．１赎回份额限制 基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小数点后两位， 每次赎回份额不得低于１００份，基金账户余额不得低于１００份，如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于１００份，应一次性赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于１００份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。 ４．２赎回费率 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。
注：赎回总额＝赎回份数×Ｔ日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 ４．３其他与赎回相关的事项 无。 ５．日常转换业务 ５．１转换费率 基金转换费用按照转出基金赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额（不含转出基金赎回费）计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。基金转换费的计算采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算，具体公式如下： 转出金额＝转出基金份额×转出基金Ｔ日基金份额净值 转出基金赎回费用＝转出金额×转出基金赎回费率 转入金额＝转出金额－转出基金赎回费用 补差费用＝转入基金申购费－转出基金申购费 ，如计算所得补差费用小于０，则补差费用为０ 。 转入基金申购费＝转入金额／（１＋转入基金申购费率）×转入基金申购费率， 如转入基金申购费适用固定费用时，则转入基金申购费＝转入基金固定申购费。 转出基金申购费＝转入金额／（１＋转出基金申购费率）×转出基金申购费率， 如转出基金申购费适用固定费用时，则转出基金申购费＝转出基金固定申购费。 净转入金额＝转入金额－补差费用 转入份额＝净转入金额÷转入基金Ｔ日基金份额净值 转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位， 由此产生的收益或损失由基金资产承担。 举例： 某投资者将其持有的上投摩根强化回报Ａ基金份额１０，０００份转换为上投摩根转型动力基金，客户强化回报Ａ持有期限为半年，适用赎回费率为０．１％。假设转换申请受理当日上投摩根转型动力基金单位资产净值为１．２００元，上投摩根强化回报Ａ基金的基金单位资产净值为１．０６５０元。则 转出金额 ＝ １０，０００．００×１．０６５ ＝ １０，６５０．００元 转出基金赎回费用 ＝ １０，６５０．００ ×０．１％＝ １０．６５元 转入金额 ＝ １０，６５０．００ －１０．６５ ＝ １０，６３９．３５元 转入基金申购费＝１０，６３９．３５×１．５％／（１＋１．５％）＝１５７．２３元 转出基金申购费＝１０，６３９．３５×０．８％／（１＋０．８％）＝８４．４４元 补差费＝１５７．２３－８４．４４＝７２．７９元 净转入金额＝１０，６３９．３５－７２．７９＝１０，５６６．５６元 转入份额 ＝ １０，５６６．５６÷ １．２００ ＝ ８，８０５．４７份 ５．２ 其他与转换相关的事项 关于基金转换的其他规则，适用本基金管理人的相关公告及相关基金招募说明书及其更新。 ６．定期定额投资业务 本基金定期定额投资业务的申请办理程序及交易规则遵循各销售机构的相关规定。 ７． 基金销售机构 ７．１ 场外销售机构 ７．１．１ 直销机构 上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心 地址：上海市浦东富城路９９号震旦国际大楼２０楼（２００１２０） 理财中心电话： ４００ ８８９ ４８８８， （０２１）３８７９４８８８ 传真：（０２１）６８８８７９９０ 上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心 地址：北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心１９层１９２５室（１０００３４） 电话：０１０－５８３６９１９９ 传真：０１０－５８３６９１３８ 上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心 地址：深圳市罗湖区深南东路５００１号华润大厦２７０５－０７室（５１８００１） 电话：０７５５－８２６６９００６０ 传真：０７５５－８２６９０１０４ 上投摩根基金管理有限公司电子交易系统 ｗｗｗ．ｃｉｆｍ．ｃｏｍ 全国统一客服热线：４００ ８８９ ４８８８ ７．１．２ 场外非直销机构 （１） 中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：王洪章 客户服务电话：９５５３３ 传真：０１０－６６２７５６５４ （２） 中国银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街１号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话：９５５６６ 法定代表人：田国立 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ （３） 招商银行股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区深南大道７０８８号 办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道７０８８号 客户服务中心电话：９５５５５ 网址： ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （４） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路１８８号 办公地址：上海市银城中路１８８号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 客户服务热线：９５５５９ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （５） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号 办公地址：上海市中山东一路１２号 法定代表人：吉晓辉 联系人：倪苏云、虞谷云 联系电话：０２１－６１６１８８８８ 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2015年1月14日
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