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证券时报网络版郑重声明

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博时行业轮动股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

2014-01-24 来源:证券时报网 作者:

(上接B18版)

(91)平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

法定代表人:杨宇翔

联系人:郑舒丽

电话:0755-22626172

传真:0755-82400862

客户服务电话:4008816168

网址:http://www.pingan.com/

(92)华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

办公地址:安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

法定代表人:李工

联系人:甘霖

电话:0551-5161821

传真:0551-5161672

客户服务电话:0551-96518/4008096518

网址:http://www.hazq.com/

(93)国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路13号

办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

法定代表人:张雅锋

联系人:武斌

电话:0755-83707413

传真:0755-83700205

客户服务电话:4008888100(全国),96100(广西)

网址:http://www.ghzq.com.cn

(94)财富证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

法定代表人:孙智勇

联系人:郭磊

电话:0731-84403319

传真:0731-84403439

客户服务电话:0731-84403360

网址:http://www.cfzq.com/

(95)东莞证券有限责任公司

注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人:张运勇

联系人:梁健伟

电话:0769-22119341

传真:0769-22116999

客户服务电话:0769-961130

网址:http://www.dgzq.com.cn

(96)中原证券股份有限公司

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人:菅明军

联系人:程月艳

电话:0371—65585670

传真:0371--65585665

客户服务电话:0371-967218;4008139666

网址:http://www.ccnew.com/

(97)东海证券有限责任公司

注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

联系人:汪汇

电话:021-50586660

传真:021-58319590

客户服务电话:95531; 4008888588

网址:http://www.longone.com.cn

(98)中银国际证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

法定代表人:许刚

联系人:王炜哲

电话:021-68604866

传真:021-50372474

客户服务电话:4006208888;021-61195566

网址:http://www.bocichina.com

(99)恒泰证券股份有限公司

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

法定代表人:刘汝军

联系人:张同亮

电话:0471-4913998

传真:0471-4930707

客户服务电话:0471-4961259

网址:http://www.cnht.com.cn/

(100)国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市永叔路15号

办公地址:江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦

法定代表人:管荣升

联系人:徐美云

电话:0791-6285337

传真:0791-6289395

客户服务电话:0791-96168

网址:http://www.gsstock.com/

(101)华西证券有限责任公司

注册地址:四川省成都市陕西街239号

办公地址:四川省成都市陕西街239号

法定代表人:杨炯阳

联系人:金达勇

电话:0755-83025723

传真:0755-83025991

客户服务电话:4008888818

网址:http://www.hx168.com.cn

(102)宏源证券股份有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐文艺路233号

办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

法定代表人:汤世生

联系人:李巍

电话:010-88085338

传真:010-88085240

客户服务电话:4008000562

网址:http://www.hysec.com

(103)齐鲁证券有限公司

注册地址:山东省济南市经十路20518号

办公地址:山东省济南市经七路86号23层

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

电话:0531-81283938

传真:0531-81283900

客户服务电话:95538

网址:http://www.qlzq.com.cn/

(104)世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

法定代表人:卢长才

联系人:袁媛

电话:0755-83199511

传真:0755-83199545

客户服务电话:0755-83199599

网址:http://www.csco.com.cn/

(105)第一创业证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

法定代表人:刘学民

联系人:崔国良

电话:0755-25832852

传真:0755-25831718

客户服务电话:0755-25832852

网址:www.fcsc.com

(106)中航证券有限公司

注册地址:南昌市抚河北路291号

办公地址:南昌市抚河北路291号

法定代表人:王宜四

联系人:余雅娜

电话:0791-6768763

传真:0791-6789414

客户服务电话:400-8866-567

网址:http://www.avicsec.com/

(107)华林证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

法定代表人:薛荣年

联系人:杨玲

电话:0755-82707855

传真:0755-23613751

客户服务电话:全国统一客服热线4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888

网址:http://www.chinalions.com/

(108)德邦证券有限责任公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人:方加春

联系人:罗芳

电话:021-68761616

传真:021-68767981

客户服务电话:4008888128

网址:http://www.tebon.com.cn

(109)西部证券股份有限公司

注册地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址:西安市西五路海惠大厦4层422室

法定代表人:刘建武

联系人:冯萍

电话:029-87406488

传真:029-87406387

客户服务电话:95582

网址:http://www.westsecu.com/

(110)华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法定代表人:黄金琳

联系人:张腾

电话:0591-87383623

传真:0591-87383610

客户服务电话:96326(福建省外请加拨0591)

网址:http://www.hfzq.com.cn

(111)华龙证券有限责任公司

注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

法定代表人:李晓安

联系人:李昕田

电话:0931-8888088

传真:0931-4890515

客户服务电话:0931-4890619 4890618 4890100

网址:http://www.hlzqgs.com/

(112)中国国际金融有限公司

注册地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

办公地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

法定代表人:李剑阁

联系人:王雪筠

电话:010-65051166

传真:010-65051156

客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

网址:http://www.cicc.com.cn/

(113)财通证券股份有限公司

注册地址:杭州市解放路111号

办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602室

法定代表人:沈继宁

联系人:董卿

电话:0571-87822359

传真:0571-87925100

客户服务电话:96336(上海地区962336)

网址:http://www.ctsec.com

(114)五矿证券有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼

法定代表人:张永衡

联系人:赖君伟

电话:0755-23902400

传真:0755-82545500

客户服务电话:4001840028

网址:http://www.wkzq.com.cn

(115)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

法定代表人:洪家新

联系人:陈敏

电话:021-64316642

传真:021-64333051

客户服务电话:021-32109999,029-68918888

网址:http://www.cfsc.com.cn

(116)中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

法定代表人:龙增来

联系人:刘毅

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

客户服务电话:4006008008

网址:http://www.cjis.cn/

(117)中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

法定代表人:吴泳良

联系人:李珍

电话:0755-82943755

传真:0755-82940511

客户服务电话:4001022011

网址:http://www.zszq.com.cn

(118)日信证券有限责任公司

注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

法定代表人:孔佑杰

联系人:陈韦杉

电话:010-88086830

传真:010-66412537

客户服务电话:010-66413306

网址:http://www.rxzq.com.cn

(119)江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人:孙名扬

联系人:张宇宏

电话:0451-82336863

传真:0451-82287211

客户服务电话:4006662288

网址:http://www.jhzq.com.cn

(120)天源证券有限公司

注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼

办公地址:深圳市民田路新华保险大厦18楼

法定代表人:裴东平

联系人:关键

电话:0755-33331188

传真:0755-33329815

客户服务电话:4006543218

网址:http://www.tyzq.com.cn

(121)国金证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市东城根上街95号

办公地址:四川省成都市东城根上街95号

法定代表人:冉云

联系人:刘一宏

电话:028-86690070

传真:028-86690126

客户服务电话:4006-600109

网址:http://www.gjzq.com.cn

(122)中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京西城区金融大街5号新盛大厦A座

办公地址:北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613

法定代表人:赵大建

联系人:李微

电话:010-59355941

传真:010-66553791

客户服务电话:400-889-5618

网址:http://www.e5618.com

(123)华宝证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

法定代表人:陈林

联系人:汪明丽

电话:021-68777222

传真:021-68777822

客户服务电话:4008209898;021-38929908

网址:http://www.cnhbstock.com

(124)厦门证券有限公司

注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

办公地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

法定代表人:傅毅辉

联系人:卢金文

电话:0592-5161816

传真:0592-5161102

客户服务电话:0592-5163588

网址:http://www.xmzq.cn

(125)爱建证券有限责任公司

注册地址:上海市南京西路758号23楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

法定代表人:郭林

联系人:陈敏

电话:021-32229888

传真:021- 68728703

客户服务电话:021-63340678

网址:http://www.ajzq.com

(126)英大证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人:吴骏

联系人:吴尔晖

电话:0755-83007159

传真:0755-83007034

客户服务电话:0755-26982993

网址:http://www.ydsc.com.cn

(127)大通证券股份有限公司

注册地址:辽宁省大连市中山区人民路24号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

法定代表人:于宏民

联系人:谢立军

电话:0411-39673202

传真:0411-39673219

客户服务电话:4008169169

网址:http://www.daton.com.cn

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
A农、林、牧、渔业32,453,880.666.75
B采矿业--
C制造业291,822,555.2560.70
D电力、热力、燃气及水生产和供应业--
E建筑业--
F批发和零售业5,449,500.001.13
G交通运输、仓储和邮政业--
H住宿和餐饮业--
I信息传输、软件和信息技术服务业37,582,706.257.82
J金融业--
K房地产业9,987,500.002.08
L租赁和商务服务业--
M科学研究和技术服务业--
N水利、环境和公共设施管理业--
O居民服务、修理和其他服务业--
P教育--
Q卫生和社会工作--
R文化、体育和娱乐业17,167,192.073.57
S综合--
 合计394,463,334.2382.06

3.报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1300146汤臣倍健677,84444,737,704.009.31
2600332白云山1,000,00035,580,000.007.40
3600108亚盛集团3,500,95832,453,880.666.75
4000538云南白药200,91123,518,641.664.89
5600066宇通客车1,250,73023,013,432.004.79
6000400许继电气600,97919,369,553.174.03
7600597光明乳业699,95016,511,820.503.43
8000895双汇发展349,89016,252,390.503.38
9002236大华股份349,86915,947,029.023.32
10600867通化东宝900,77615,880,680.883.30

4.报告期末按券种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1国家债券--
2央行票据--
3金融债券49,930,000.0010.39
 其中:政策性金融债49,930,000.0010.39
4企业债券--
5企业短期融资券--
6中期票据--
7可转债--
8其他--
9合计49,930,000.0010.39

5.报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
112024512国开45500,00049,930,000.0010.39

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细:

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

单位:人民币元

代码名称持仓量

(买/卖)

合约市值公允价值变动风险说明
-----套保交易

盈亏

公允价值变动总额合计(元)0.00
股指期货投资本期收益(元)1,103,460.00
股指期货投资本期公允价值变动(元)0.00

注:本基金本报告期末未持有股指期货。

(2)本基金投资股指期货的投资政策

投资政策:本基金根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。

本基金的股指期货交易对基金总体风险影响不大,符合本基金的投资政策和投资目标。

9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有国债期货。

10.基金的其他资产构投资组合报告附注

(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚;

(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票;

(3)基金的其他资产构成

序号名称金额(元)
1存出保证金371,894.46
2应收证券清算款10,912,343.50
3应收股利-
4应收利息1,403,271.84
5应收申购款12,838.27
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计12,700,348.07

(4)报告期末本基金未持有的处于转股期的可转换债券明细

(5)报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

(6)由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十三、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

期 间①份额净值增长率②份额净值增长率标准差③业绩比较基准收益率④业绩比较基准收益率标准差①-③②-④
2010.12.10-

2010.12.31

0.00%0.08%0.21%1.20%-0.21%-1.12%
2011.1.1-

2011.12.31

-27.80%1.01%-19.41%1.04%-8.39%-0.03%
2012.1.1-

2012.12.31

4.02%1.18%6.87%1.02%-2.85%0.16%
2013.1.1-

2013.9.30

11.58%1.27%-3.27%1.18%14.85%0.09%
2010.12.10-

2013.9.30

-16.20%1.13%-16.52%1.07%0.32%0.06%

十四、基金的费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1、基金管理人的管理费;

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。

2、基金托管人的托管费;

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。

3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

(二)与基金销售有关的费用

1、申购和赎回费率

基金的申购费率结构表

申购金额(M)申购费率(%)
M<50万元1.50%
50万元≤ M<100万元1.00%
100万元≤ M<500万元0.60%
M≥ 500万元1000元/笔

本基金的赎回费率表

持有基金份额期限(Y)赎回费率(%)
Y < 两年0.50%
两年≤ Y < 三年0.25%
Y ≥ 三年0

2、转换费用

基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成,其中:申购费补差具体收取情况,视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

(三)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

(四)基金管理费和托管费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

十五、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2013年7月25日刊登的本基金原招募说明书(《博时行业轮动股票型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:

1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;

2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况及基金托管业务经营情况进行了更新;

3、在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容,各新增代销机构均在指定媒体上公告列示;

4、在“八、基金的投资”中,更新了“(十一)基金投资组合报告”的内容,数据内容截止时间为2013年09月30日;

5、在“九、基金的业绩”中,更新了基金业绩的相关数据及列表内容,数据内容截止时间为2013年09月30日;

6、在“二十一、其它应披露的事项”中,对相关内容进行了更新。

博时基金管理有限公司

2014年01月24日

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