证券时报多媒体数字报

证券代码:002137 证券简称:实益达 公告编号:2014-005

深圳市实益达科技股份有限公司

2013年度业绩预告修正公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、预计的本期业绩情况

１、业绩预告期间

２０１３年１月１日—２０１３年１２月３１日

２、前次业绩预告情况

公司于２０１３年１０月２５日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网披露的《２０１３年第三季度报告》中预计２０１３年度净利润亏损１２，５００～１５，５００万元。

３、修正后的预计业绩

□亏损 □扭亏为盈 □同向上升 √同向下降 □其他

二、业绩预告修正预审计情况

本次业绩预告修正未经注册会计师预审计。

三、业绩修正原因说明

因２０１３年第四季度公司与部分ＥＭＳ主要客户终止合作，而现有客户未来订单未有增加迹象，新客户导入前景不明朗，致使相应固定资产大量闲置，存在明显减值迹象；并因合作终止造成经济纠纷、诉讼、存货减值等，受此影响，公司２０１３年度经营业绩较原业绩预告发生变动。

四、其他相关说明

１、本次关于２０１３年度业绩预告的修正是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据以公司披露的２０１３年度报告为准。

２、本公司董事会对因业绩预告修正给投资者带来的不便致歉，并提醒投资者谨慎决策，注意投资风险。

特此公告！

深圳市实益达科技股份有限公司董事会

2014年1月23日

证券代码:002137 证券简称:实益达 公告编号:2014-006

深圳市实益达科技股份有限公司

第三届董事会第二十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

深圳市实益达科技股份有限公司第三届董事会第二十次会议通知于２０１４年１月１７日以书面、电子邮件方式送达全体董事，会议于２０１４年１月２３日在深圳市龙岗区宝龙工业城宝龙六路实益达科技园七楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。公司董事长陈亚妹女士主持召开了本次会议。会议应出席董事７人，实际出席董事７人。公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

审议通过《关于延长使用部分闲置募集资金购买银行理财产品决议有效期的议案》

公司于２０１３年８月２３日召开了第三届董事会第十六次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，使用不超过人民币１２，０００万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，自董事会审议通过之日起６个月内有效，在决议有效期内公司可根据理财产品期限在可用资金额度滚动投资使用。

鉴于上述决议有效期将于２０１４年２月２２日期满，为了提升公司募集资金使用效率和收益水平，同意公司利用暂时闲置募集资金购买银行理财产品的期限到期后继续延长１２个月。在额度范围内同意授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务负责人负责组织实施。具体内容详见公司刊登于２０１４年１月２４日《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网的《关于延长使用部分闲置募集资金购买银行理财产品决议有效期的公告》。

公司独立董事、监事会和保荐机构对《关于延长使用部分闲置募集资金购买银行理财产品决议有效期的议案》发表了意见，具体内容详见２０１４年１月２４日巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

表决结果：以七票同意、零票反对、零票弃权的表决结果，通过本议案。

三、备查文件

公司第三届董事会第二十次会议决议。

深圳市实益达科技股份有限公司董事会 二○一四年一月二十四日

证券代码:002137 证券简称:实益达 公告编号:2014-007

深圳市实益达科技股份有限公司

第三届监事会第十五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

深圳市实益达科技股份有限公司第三届监事会第十五次会议通知于２０１４年１月１７日以书面、电子邮件方式发出，会议于２０１４年１月２３日在深圳市龙岗区宝龙工业城宝龙六路实益达科技园七楼会议室以现场表决方式召开。公司监事会主席王丽女士主持召开了本次会议。会议应出席监事３人，实际出席监事３人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

审议通过《关于延长使用部分闲置募集资金购买银行理财产品决议有效期的议案》

经核查，监事会认为：公司拟延长利用暂时闲置募集资金购买银行理财产品的期限１２个月，是在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下做出的决策，履行了必要的审批程序，有利于提高闲置募集资金的使用效率，提高公司现金管理收益，公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此，我们同意延长利用暂时闲置募集资金购买银行理财产品的期限１２个月。

表决结果：以三票同意、零票反对、零票弃权的表决结果，通过本议案。

三、备查文件

公司第三届监事会第十五次会议决议。

深圳市实益达科技股份有限公司

监事会

2014年1月24日

证券代码:002137 证券简称:实益达 公告编号:2014-008

深圳市实益达科技股份有限公司

关于延长使用部分闲置募集资金

购买银行理财产品决议有效期的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

为提高募集资金使用效率，根据中国证监会《上市公司监管指引第２号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第２９号：募集资金使用》的规定，深圳市实益达科技股份有限公司（以下简称“公司”或“深圳实益达 ”）于２０１３年８月２３日召开了第三届董事会第十六次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，使用不超过人民币１２，０００万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，自董事会审议通过之日起６个月内有效，在决议有效期内公司可根据理财产品期限在可用资金额度滚动投资使用。

鉴于上述决议有效期将于２０１４年２月２２日期满，为了提升公司募集资金使用效率和收益水平，公司于２０１４年１月２３日召开的第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于延长使用部分闲置募集资金购买银行理财产品决议有效期的议案》，同意公司利用暂时闲置募集资金购买银行理财产品的期限到期后继续延长１２个月，在额度范围内同意授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务负责人负责组织实施。

本次使用闲置募集资金购买理财产品总额不超过人民币１２，０００万元，占公司２０１２年度经审计净资产的２１．７８％，根据公司《章程》等的相关规定，本议案无需提交股东大会审议。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可［２０１３］ １６０号文核准，深圳市实益达科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）拟向不超过１０名特定对象非公开发行不超过８，０００万股（含８，０００万股）新股，募集资金总额（含发行费用）不超过４０，７４３万元，用于无锡ＬＥＤ室内商业照明生产建设项目、无锡ＬＥＤ照明研发中心建设项目、无锡ＬＥＤ照明营销网络体系建设项目及深圳手机控制板生产线技术改造项目的投资建设。

截止２０１３年８月２０日，公司已完成本次非公开发行，向黄荣添等３名投资者发行３，７００万股，发行价格３．９９元∕股，募集资金总额１４，７６３万元，扣除各项发行费用７９６．７９万元，实际募集资金净额１３，９６６．２１万元，以上募集资金已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具大华验字［２０１３］０００２２８号《验资报告》。

二、募集资金的管理、使用和存放情况

１、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据相关法律、法规及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第２号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，公司制定并先后两次修订了《募集资金管理办法》。公司及子公司无锡实益达电子有限公司（以下简称“无锡实益达电子”）严格遵守并履行《募集资金三方监管协议》的规定，在购买具体的银行理财产品后及时进行了披露。

２、募集资金使用情况

根据公司战略发展规划，并确保募投项目顺利实施，公司于２０１３年１２月２日召开第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目实施主体变更及使用部分募集资金对外投资设立全资子公司的议案》、《关于调整对子公司无锡实益达电子增资方案及使用募集资金投资的议案》，根据上述议案，公司拟以如下方式使用部分募集资金：

２．１先期分别使用募投项目“无锡ＬＥＤ照明研发中心建设项目”和“无锡ＬＥＤ照明营销网络体系建设项目”的募集资金各４００万元与无锡实益达电子共同投资设立无锡实益达照明科技有限公司（筹）（实际名称以工商机关登记注册为准，以下简称“无锡实益达照明”）并将此两募投项目的实施主体由无锡实益达电子变更为无锡实益达照明；

２．２调整对无锡实益达电子的增资方案并用募投项目之一“无锡ＬＥＤ室内商业照明生产建设项目”的募集资金１０，０００．００万元人民币注资无锡实益达电子。

截止目前，无锡实益达照明正在积极筹建中，前述２．１尚未实施完毕；前述２．２已实施完毕，无锡实益达电子、深圳实益达与安信证券股份有限公司和兴业银行股份有限公司深圳龙岗支行于２０１４年１月８日签订了《募集资金三方监管协议》（详见公司于２０１４年１月９日刊载于《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网的《关于签订募集资金三方监管协议的公告》）。

３、募集资金存放情况

截止２０１４年１月２２日，公司募集资金账户余额为１４，２６０．２０万元（包括公司募集资金存储及理财产生的利息及收益部分以及尚未转出的发行费用），公司募集资金分别存放在交通银行股份有限公司深圳坪山支行账户２，１０８．０７万元、中国邮政储蓄银行深圳分行账户２，００３．００万元、兴业银行龙岗支行账户１４９．１３万元，无锡实益达电子将募集资金存放在兴业银行龙岗支行账户１０，０００万元。

三、募集资金暂时闲置原因

根据公司募投项目的进展情况及资金投入计划，募集资金将会在短期内出现部分闲置的情况。公司设定的使用闲置募集资金购买理财产品的额度为不超过人民币１２，０００万元，该额度将根据募集资金投资计划及使用情况递减。

四、本次使用闲置募集资金购买银行理财产品的基本情况

１、投资目的

为提高募集资金的使用效率，在不影响募投项目建设、募集资金正常使用以及保证募集资金安全的前提下，合理利用闲置募集资金，购买保本型银行理财产品，提高闲置募集资金收益。

２、投资额度

公司拟使用不超过１２，０００万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。

３、投资品种

为控制风险，投资的品种为安全性高、流动性好、短期（不超过１２个月）保本型银行理财产品，不涉及《中小企业板信息披露业务备忘录第 ３０ 号：风险投资》规定的品种。

４、决议有效期

至２０１５年２月２２日。

５、实施方式

在额度范围内由董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同。具体投资活动由财务负责人负责组织实施，必要时可外聘人员、委托相关专业机构对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研究报告。

６、信息披露

公司在每次购买理财产品后将及时履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的额度、期限、收益等。

五、对公司日常经营的影响

１、公司本次使用部分暂时闲置募集资金购买银行理财产品是在确保公司募投项目所需资金安全的前提下进行的，不影响公司募投项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形，不存在变相改变募集资金用途的行为。

２、通过进行适度的保本型短期理财，能够获得一定的投资收益，提升募集资金管理使用效率，为公司股东谋取更多的投资回报。

六、投资风险及风险控制措施

尽管银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能发生的投资风险，公司拟定如下措施：

１、公司将严格遵守审慎投资原则，以上额度内资金只能购买期限不超过６个月保本型银行理财产品，不得购买涉及深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第３０号：风险投资》所涉及的品种；

２、公司财务部设专人及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

３、公司审计部为理财产品业务的监督部门，对公司理财产品业务进行事前审核、事中监督和事后审计；

４、独立董事、监事会有权对公司募集资金使用和购买理财产品情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

七、其他事项

１、公司在过去十二个月内未进行风险投资。

２、经２０１３年８月２３日公司第三届董事会第十六次会议审议通过，根据公司募投项目的实施进度及未来投资计划，在保证募集资金投资项目建设和使用的前提下，计划使用不超过人民币１２，０００万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，公司承诺在董事会审议通过之日起６个月内将选择半年期以内包括但不限于２个月、３个月、半年期等不等期限的保本理财产品，并在决议有效期内公司可根据理财产品期限在可用资金额度滚动投资使用。

根据上述决议，２０１３年８月２６日，公司使用暂时闲置募集资金人民币１，９００万元，购买了期限为１４０天的交通银行“蕴通财富？日增利”集合理财计划产品（详见公司２０１３年８月２８日刊登在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的进展公告》），该产品已于２０１４年１月１４日到期，到期收益总计３４．９８万元。

２０１３年９月２日，公司使用暂时闲置募集资金人民币１０，０００万元，购买了兴业银行深圳分行金雪球２０１３年０９０２期人民币常规机构理财计划产品（详见公司２０１３年９月４日刊登在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的进展公告（二）》），该产品已于２０１３年１２月２日到期，到期收益总计１２９．６４万元。

２０１３年１２月３日，公司使用暂时闲置募集资金人民币１０，１００万元（其中１００万元为募集资金前期理财收益）购买兴业银行１４天期的短期企业金融结构性存款理财产品（详见公司２０１３年１２月５日刊登在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的进展公告（三）》），该产品已于２０１３年１２月１７日到期，到期收益总计１４．３３万元。

２０１４年１月９日，无锡实益达电子使用暂时闲置募集资金人民币１０，０００万元购买兴业银行企业金融结构性存款理财产品（详见公司２０１４年１月１３日刊登在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的进展公告（四）》），该产品将于２０１４年２月２１日到期。

２０１４年１月１５日，公司使用暂时闲置募集资金人民币１９００万元购买交通银行“蕴通财富·日增利Ｓ款”集合理财计划产品（详见公司２０１４年１月１７日刊登在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的进展公告（五）》），该产品期限为持续运作，银行可提前终止。

八、独立董事、监事会及保荐机构意见

１、独立董事意见

公司拟延长利用暂时闲置募集资金购买银行理财产品的期限１２个月，决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第２９号：募集资金使用》的相关规定，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品有利于提高闲置募集资金的使用效率，也有利于提高现金管理收益，公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。我们同意公司延长使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品的期限１２个月。

２、监事会意见

经核查，监事会认为：公司拟延长利用暂时闲置募集资金购买银行理财产品的期限１２个月，是在不影响募投项目建设和募集资金正常使用的前提下做出的决策，履行了必要的审批程序，有利于提高闲置募集资金的使用效率，提高公司现金管理收益，公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此，我们同意延长利用暂时闲置募集资金购买银行理财产品的期限１２个月。

３、保荐机构意见

本次实益达延长使用闲置募集资金不超过１２，０００万元购买银行理财产品决议有效期的计划已经公司第三届董事会第二十次会议审议通过，独立董事、监事会均发表明确同意意见，履行了必要的审批程序；本次闲置募集资金使用计划有利于公司提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。保荐机构对实益达本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品无异议。

九、备查文件

１、第三届董事会第二十次会议决议；

２、第三届监事会第十五次会议决议；

３、独立董事关于延长使用部分闲置募集资金购买银行理财产品决议有效期的独立意见；

４、安信证券股份有限公司关于深圳市实益达科技股份有限公司延长使用部分闲置募集资金购买银行理财产品决议有效期的核查意见 。

特此公告。

深圳市实益达科技股份有限公司

2014年1月24日

深圳市实益达科技股份有限公司独立董事

关于延长使用部分闲置募集资金购买银行理财产品决议有效期的独立意见

根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发［２００３］５６号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发［２００５］１２０号）以及《公司章程》等有关规定，我们作为公司的独立董事，本着对公司及全体股东负责的态度，现就公司延长使用部分闲置募集资金购买银行理财产品决议有效期事宜，基于独立判断立场，发表如下独立意见：

公司拟延长利用暂时闲置募集资金购买银行理财产品的期限１２个月，决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第２９号：募集资金使用》的相关规定，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品有利于提高闲置募集资金的使用效率，也有利于提高现金管理收益，公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。我们同意公司延长使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品的期限１２个月。

深圳市实益达科技股份有限公司独立董事

李汉国 唐忠诚 胡宜 陶向南

二○一四年一月二十三日