证券时报多媒体数字报

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  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

  法定代表人：王文学

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  传真：０７５５－８２０８３４０８

  联系人：黄旭成

  客服电话：０２１－３２１０９９９９， ０２９－６８９１８８８８

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  （５８）天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

  法定代表人：林义相

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  （５９）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

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  法定代表人：薛峰

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  联系人：童彩平

  客户服务电话： ４００６７８８８８７

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  （６０）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  电话：０５７１－２８８２９７９０，０２１－６０８９７８６９

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  联系人：张裕

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  （６１）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市高翔路５２６弄２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１

  传真：０２１—５８７８７６９８

  联系人：敖玲

  客服电话：４００－０８９－１２８９

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  （６２）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

  办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３－９０６室

  法定代表人：杨文斌

  电话：０２１－５８８７００１１

  传真：０２１－６８５９６９１６

  联系人：张茹

  客服电话：４００－７００－９６６５

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  （６３）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市虹口区飞虹路３６０弄９号３７２４室

  办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路３２号（杨树浦路３４０号）Ｃ栋２楼

  法定代表人：汪静波

  联系电话：０２１－３８６００７３５

  传真：０２１－３８５０９７７７

  联系人：方成

  客户服务电话： ４００－８２１－５３９９

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  （６４）中期时代基金销售（北京）有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢１１层１１０３号

  办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢１１层

  法定代表人：路瑶

  客户服务电话： ９５１６２

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  （６５）北京展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  联系电话：０１０－６２０２００８８

  传真：０１０－６２０２００３５

  联系人：宋丽冉

  客服电话： ４００８８８６６６１

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  （６６）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼

  法定代表人：其实

  联系电话：０２１－５４５０９９９８

  传真：０２１－６４３８５３０８

  联系人：潘世友

  客服电话： ４００－１８１８－１８８

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  （６７）北京万银财富投资有限公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内

  法定代表人：李招弟

  联系电话：０１０－５９３９３９２３

  传真：０１０－５９３９３０７４

  联系人：毛怀营

  客服电话：４００８０８００６９

  公司网址：ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （６８）浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３室

  办公地址：浙江省杭州市翠柏路７号杭州电子商务产业园２楼

  法定代表人：凌顺平

  电话：０５７１－８８９１１８１８

  传真：０５７１－８６８００４２３

  联系人：杨翼

  客户服务电话： ４００８－７７３－７７２

  网址：ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （６９）东吴证券股份有限公司

  注册地址：苏州市工业园区星阳街５号东吴证券大厦

  办公地址：苏州市工业园区星阳街５号东吴证券大厦

  法定代表人：吴永敏

  电话：０５１２－６５５８１１３６

  传真：０５１２－６５５８８０２１

  联系人：方晓丹

  客服电话：４００８６０１５５５

  网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７０）东兴证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２、１５层

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２、１５层

  法定代表人：魏庆华

  电话：０１０－６６５５５３１６

  传真：０１０－６６５５５１３３

  联系人：汤漫川

  客服电话：４００－８８８８－９９３

  网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ

  （７１）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国路８８号９号楼１５层１８０９

  办公地址：北京市朝阳区建国路８８号９号楼１５层１８０９

  法定代表人：沈伟桦

  电话：０１０－５２８５８２４４

  传真：０１０－８５８９４２８５

  联系人：王巨明

  客服电话：４００ ６０９９ ５００

  网址：ｗｗｗ．ｙｉｘｉｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （二）注册登记机构

  名称：华商基金管理有限公司

  注册地址：北京市西城区平安里西大街２８号中海国际中心１９层

  法定代表人：李晓安

  电话：０１０－５８５７３５７２

  传真：０１０－５８５７３５８０

  联系人：马砚峰

  网址：ｗｗｗ．ｈｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：上海源泰律师事务所

  注册地：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室

  办公地：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室

  负责人：廖海

  电话：０２１－５１１５０２９８

  传真：０２１－５１１５０３９８

  经办律师：刘佳 张兰

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：上海市黄浦区湖滨路２０２号企业天地２号楼普华永道中心１１楼

  法人代表：杨绍信

  电话：（０２１）２３２３８８８８

  传真：（０２１）２３２３８８００

  经办注册会计师：单峰、王灵

  联系人：傅琛慧

  四、基金的名称

  本基金名称：华商现金增利货币市场基金

  五、基金的类型

  基金类型：契约型开放

  六、基金的投资目标

  以有效控制投资风险和保持较高流动性为优先目标，力求获得高于业绩比较基准的稳定回报。

  七、基金的投资方向

  本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，通知存款，短期融资券，一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单，期限在一年以内（含一年）的债券回购，期限在一年以内（含一年）的中央银行票据，剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的债券、资产支持证券、中期票据，中国证监会及／或中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。

  如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

  八、基金的投资策略

  １．整体资产配置策略

  根据宏观经济指标（主要包括：市场资金供求、利率水平和市场预期、通货膨胀率、ＧＤＰ增长率、货币供应量、就业率水平、国际市场利率水平、汇率等），决定组合的平均剩余期限（长／中／短）和比例分布。

  根据各类资产的流动性特征（主要包括：平均日交易量、交易场所、机构投资者持有情况、回购抵押数量等），决定组合中各类资产的投资比例。

  根据各类资产的信用等级及担保状况，决定组合的风险级别。

  ２．类别资产配置策略

  根据整体策略要求，决定组合中类别资产的配置内容和各类别投资的比例。

  根据不同类别资产的流动性指标（二级市场存量、二级市场流量、分类资产日均成交量、近期成交量、近期变动量、交易场所等），决定类别资产的当期配置比率。

  根据不同类别资产的收益率水平（持有期收益率、到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类别资产收益差异等）、市场偏好、法律法规对基金投资的规定、基金合同、基金收益目标、业绩比较基准等决定不同类别资产的目标配置比率。

  ３．明细资产配置策略

  第一步筛选，根据明细资产的剩余期限、资信等级、流动性指标（流通总量、日均交易量），决定是否纳入组合。

  第二步筛选，根据个别债券的收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理）与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是否纳入组合。

  第三步筛选，根据个别债券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间），决定投资总量。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金业绩比较基准：同期七天通知存款利率（税后）

  通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取同期七天通知存款利率（税后）作为本基金的业绩比较基准。

  如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。

  十一、基金投资组合报告

  本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定，于２０１３年１０月２３日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至２０１３年９月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。

  １． 报告期末基金资产组合情况

  ■

  ２． 报告期债券回购融资

  ■

  注：本基金本报告期内未发生债券回购融资。

  债券正回购的资金余额超过基金资产净值的２０％的说明

  本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过基金资产净值的２０％。

  ３．基金投资组合平均剩余期限

  （１） 投资组合平均剩余期限基本情况

  ■

  报告期内投资组合平均剩余期限超过１８０天情况说明

  根据本基金的基金合同约定，本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过１２０天。本报告期内无投资组合平均剩余期限超过１２０天的情况。

  （２） 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

  ■

  ４． 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  注：上表中，债券的摊余成本包括债券面值和折溢价。

  ５． 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

  ■

  注：上表中，债券的摊余成本包括债券面值和折溢价。

  ６． “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

  ■

  注：上表中“偏离情况”根据报告期内各工作日数据计算。

  ７． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ８． 投资组合报告附注

  （１） 基金计价方法说明。

  本基金采用固定份额净值，基金账面份额净值始终保持为人民币１．００元。 本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按实际利率法进行摊销，每日计提收益或损失。

  （２）本报告期内，本基金持有的剩余期限小于３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券的摊余成本总计在每个交易日均未超过日基金资产净值２０％。

  （３）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查，且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

  （４）其他资产的构成

  ■

  （５）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  １．本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  （基金成立至２０１３年９月３０日）

  华商现金增利货币Ａ

  ■

  华商现金增利货币Ｂ

  ■

  ２．自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注：①本基金合同生效日为２０１２年１２月１１日，至本报告期末，本基金合同生效未满一年。

  ②根据《华商现金增利货币市场基金基金合同》的规定，本基金主要投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，通知存款，短期融资券，一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单，期限在一年以内（含一年）的债券回购，期限在一年以内（含一年）的中央银行票据，剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的债券、资产支持证券、中期票据，中国证监会及／或中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。根据基金合同的规定，自基金合同生效之日起６个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时，各项资产配置比例符合基金合同有关投资比例的约定。

  十三、基金的费用与税收

  （一）基金费用的种类

  １．基金管理人的管理费；

  ２．基金托管人的托管费；

  ３．基金销售服务费；

  ４．基金财产拨划支付的银行费用；

  ５．基金合同生效后的基金信息披露费用；

  ６．基金份额持有人大会费用；

  ７．基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

  ８．基金的证券交易费用；

  ９．基金的开户费用；

  １０．依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  （二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  １．基金管理人的基金管理费

  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的０．３３％年费率计提。

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．３３％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．３３％÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金管理费

  Ｅ 为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。

  ２．基金托管人的基金托管费

  基金托管人的基金托管费按基金资产净值的０．１０％年费率计提。

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．１０％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．１０％÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的基金托管费

  Ｅ 为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。

  ３．销售服务费

  本基金Ａ类基金份额的销售服务费年费率为０．２５％，对于由Ｂ类降级为Ａ类的基金份额持有人，年基金销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用Ａ类基金份额持有人的费率。Ｂ类基金份额的销售服务费年费率为０．０１％，对于由Ａ类升级为Ｂ类的基金份额持有人，年基金销售服务费率应自其达到Ｂ类条件的开放日后的下一个工作日起享受Ｂ类基金份额持有人的费率。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：

  Ｈ＝Ｅ×销售服务费年费率÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的销售服务费

  Ｅ 为前一日的基金资产净值

  销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，基金管理人经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。

  ４、本章第（一）款第４至第１０项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

  （四）不列入基金费用的项目

  １、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  ２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  ３、基金合同生效前的相关费用；

  ４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  （五）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。

  （六）基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，我公司结合华商现金增利货币型证券投资基金的运行情况，对其原招募说明书进行了更新，主要更新的内容说明如下：

  一、在“重要提示”部分更新了相关内容。

  二、更新了“释义”部分的相关内容。

  三、更新了“三、基金管理人”的相关信息。

  四、更新了“四、基金托管人”的相关信息。

  五、更新了“五、相关服务机构”中代销机构、会计师事务所和经办注册会计师相关信息。

  六、在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况，更新了最近一期投资组合报告的内容，及最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。

  七、在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。

  上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。

  华商基金管理有限公司

  2014年1月24日