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  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

  海通证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十三次会议（临时会议）于2014年1月28日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于2014年1月24日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司董事会成员17人（包括7名独立董事），截至2014年1月28日，公司董事会办公室收到17名董事送达的通讯表决票，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

  本次会议审议并通过了以下议案：

  一、审议通过了《关于开展个股期权自营、做市业务及确定业务规模的议案》

  同意公司开展个股期权自营、做市业务，并授权公司经营层向有关监管部门申请开展个股期权业务的资格。同意公司个股期权自营业务的占用自有资金规模为20亿，初期计划占用自有资金规模为5亿。个股期权自营业务类型有做市、套利和投机，初期分配资金分别为2.5亿、2亿和0.5亿。

  表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

  二、审议通过了《关于公司2014年权益类、固定收益类、衍生产品类投资资产配置的议案》

  同意公司2014年在符合各项监管要求的前提下，自营权益类证券及证券衍生品投资规模最高不超过净资本的80%，自营固定收益类证券投资规模最高不超过净资本的200%，自营权益类证券投资风险暴露头寸最高不超过净资本的11.6%，并授权公司管理层根据市场机会和公司实际情况，在符合各项监管要求的前提下，在自营最高投资规模额度内，灵活配置资金规模以及投资方向。

  该议案尚需提交公司股东大会审议。

  表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

  三、审议通过了《关于公司面向客户的融资业务规模的议案》

  同意公司在合理利用杠杆基础上，对融资融券、约定购回、股票质押回购等面向客户的融资业务月均投入约450亿元资本金规模，最大业务规模不超过1000亿元。同时，为满足业务发展需要，同意公司在符合监管要求的前提下，可根据实际情况对融资融券、约定购回、股票质押回购业务投入资本金及业务规模进行灵活调整。

  该议案尚需提交公司股东大会审议，决议的有效期为股东大会决议通过之日起24个月。

  表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

  四、审议通过了《关于制定公司董事会成员多元化政策的议案》

  表决结果：[17]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

  特此决议。

  海通证券股份有限公司

  董事会

  2014年1月28日