证券时报多媒体数字报

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经深圳证券交易所《关于北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上［２０１４］８２号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称：“绿盟科技”，股票代码：“３００３６９”，本次公开发行的２，１１５万股股票将于２０１４年１月２９日起上市交易。

本公司郑重提请投资者注意：投资者应当切实提高风险意识，强化投资价值理念，避免盲目炒作。

本公司特别提醒投资者认真注意以下风险因素：

一、季节性亏损风险

公司存在明显的季节性销售特征，在每年上半年新增订单、销售收入实现较少，订单从７、８月份开始明显增加，全年的销售业绩集中体现在下半年尤其是第四季度。

２０１０年度、２０１１年度和２０１２年度，公司营业收入和净利润按季度分布情况如下：

注：各季度收入和利润数据未经审计。

从上表可以看出，２０１０年至２０１２年公司第四季度营业收入占比均在５０％以上，第四季度净利润占比均在８０％以上；公司的销售以及收入确认呈现的季节性特征影响公司利润也呈季节性分布。由于费用在年度内较为均衡地发生，而收入主要在第四季度实现，因而可能会造成公司第一季度、半年度或第三季度出现季节性亏损。本公司特别提醒投资者：预计公司２０１４年第一季度仍将亏损，半年度和前三季度可能出现季节性亏损。

二、成长性风险

公司２０１１年、２０１２年和２０１３年１－６月营业收入增长率分别为３９．８９％、２７．１１％和３８．３０％，２０１１年和２０１２年扣除非经常性损益后的净利润增长率分别为３２．７６％和４．８２％，公司２０１２年营业收入增长率放缓，净利润增长率大幅下降，预计２０１３年度营业收入、净利润较２０１２年增长１０％－２０％，非经常损益占净利润的比例不超过１０％。公司存在未来成长性降低或利润下降的风险。

公司未来能否保持持续成长仍然受到宏观经济环境、产业政策、技术创新、人才培养、资金投入、市场推广等诸多条件影响，任何不利因素都可能导致公司增长减慢，甚至停滞。同时，公司为了保持高增长，必须不断提升运营和管理能力以吸引和保留管理、科研和技术人才，导致公司期间费用大幅增加，对短期利润会产生一定的负面影响。且公司发展过程中影响公司持续增长的因素较多，公司存在着成长不能达到预期的风险。

三、募集资金投资项目风险

本次发行募集资金投资项目可能存在以下风险：

（一）项目组织实施风险

软件行业研发项目具有高投入、高收益和高风险的特点，在项目实施过程中，面临着技术开发的不确定性、技术替代、政策环境变化、市场环境变化、与客户的合作关系变化等诸多因素，任何一项因素向不利于公司的方向转化，都有可能导致项目投资效益不能如期实现，进而导致公司的盈利能力下降。

（二）项目产品的市场风险

公司本次募投项目多为在现有产品的技术基础上进行深度开发和升级，但公司在开拓新市场、推销新产品的过程中依然会面临一定的不确定性。如果上述新产品未来的市场需求增长低于预期，或新产品的市场推广进展与公司预测产生偏差，将会导致募集资金投资项目投产后达不到预期效益的风险。

四、应收账款大幅增加及发生坏账的风险

２０１０年末、２０１１年末、２０１２年末和２０１３年６月３０日，公司应收账款账面价值分别为６，１３０．４９万元、１０，０２２．７７万元、２０，９９７．５８万元和２５，０１０．３２万元，２０１１年末、２０１２年末和２０１３年６月末分别较上年同期增长６３．４９％、１０９．５０％和１４２．２３％，应收账款大幅增加。应收账款的大幅增加会造成公司的经营性现金流减少，增加公司的经营风险。

五、市场竞争加剧导致毛利率下降的风险

在信息安全行业公司面临国内外较强竞争对手的竞争。国际方面，跨国公司可以凭借其在产业链中的地位和资金优势，对国内信息安全企业造成一定冲击。国内方面，信息安全行业内已有数家企业在国内Ａ股市场上市，较本公司具有明显的资金优势，其可以通过兼并、收购等行为扩大规模，影响市场的竞争格局。因此公司面临因市场竞争加剧导致毛利率下降的风险。

六、控制权变动风险

公司股权结构分散，无实际控制人。公司主要股东Ｉｎｖｅｓｔｏｒ ＡＢ Ｌｉｍｉｔｅｄ、联想投资有限公司、沈继业及雷岩投资有限公司持股比例分别为２２．３４６１％、１３．９９５３ ％、１３．３６９１％和１３．２４９６％，无单一股东持有公司３０％以上的股权，上述股东所委派的董事均未超过董事总数的半数，无单一股东可以对公司决策形成实质性控制。

公司股权结构在上市前及上市后三十六个月内均能够保持稳定，但是由于公司前四大股东持股比例较为接近，不排除主要股东持股比例变动而导致公司控制权发生变动的风险。

七、税收优惠政策变化风险

２０１０年度、２０１１年度、２０１２年度和２０１３年１－６月公司企业所得税优惠和增值税返还合计占当期净利润比例分别为６５．４５％，５４．５３％，４４．９７％和１７０．２６％。

公司作为高新技术企业和国家规划布局内重点软件企业，２０１０年－２０１４年减按１０％的税率缴纳企业所得税。如果公司以后年度不能被继续认定为“国家规划布局内重点软件企业”、“高新技术企业”，公司须按２５％的税率缴纳企业所得税，对公司的经营业绩产生不利影响。

公司作为增值税一般纳税人，销售自行开发生产的软件产品，增值税实际税率超过３％的部分实行即征即退。如果公司享受的增值税税收优惠政策发生不利变化或取消，或者公司未能如期收到增值税返还款项，会对公司经营业绩产生不利影响。

八、核心人员流失与技术失密的风险

公司能够保持市场竞争优势，在较大程度上依赖于公司拥有的核心技术和核心技术人员。公司如出现技术外泄或者核心技术人员流失情况，公司需为此付出大量人力、物力及时间，从而对公司的业务发展造成不利影响。

九、产品和服务不能获得相关认证的风险

公司拥有信息安全服务（安全工程类二级）资质、国家信息安全测评信息技术产品安全测评证书、计算机信息系统安全专用产品销售许可证等信息安全行业的主要证书和服务资质。如果未来国家关于产品和服务认证的政策或标准出现重大变化，公司的产品和服务存在不能获得相关认证的风险，将对公司未来业务发展产生不利影响。

十、公司国际化经营风险

积极开拓国际市场，走国际化经营之路是公司未来的发展战略之一。未来如果海外子公司所在地的经营环境、政策、法规发生重大不利影响，或者汇率发生重大不利变动，将会给公司造成一定的损失。

十一、生产经营场地租赁的风险

公司属于轻资产型企业，公司及各地分（子）公司的经营场所均通过租赁方式取得，若出现租赁到期无法续租、出租方单方提前中止协议或租金大幅上涨的情况，公司存在生产经营场地无法续租或经营成本增加的风险。

特此公告。

北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司

董 事 会

2014年1月29日