证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 刘雯亮

  根据深交所、上交所网站显示，2014年以来，共有6家公司受到交易所处分，为沪市的桐昆股份、康缘药业、大有能源、鹏博士、大杨创世和深市的湘鄂情，均在1月份受处分。其中，大有能源受到双料处分，即通报批评和公开谴责。相比之下，去年同期两市新增3家公司受处分。

  例如，经查明，大杨创世于2013年4月24日发布2013年第一季度报告，公司副总经理于2013年2月4日买入公司股票3500股，并于同年4月16日卖出公司股票74200股。其在定期报告公告前30日内买卖本公司股票的行为构成了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第11条、第12条、第13条规定的禁止期交易行为；其将所持本公司股票在买入后6个月内卖出构成了《证券法》第47条规定的短线交易行为，且未及时如实申报并在上海证券交易所网站披露持股变动情况，未遵守有关规定。

  鉴于大杨创世副总经理的上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第3.1.4条、第3.1.6条和第3.1.7条，以及在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺，上交所决定给予其通报批评处分。

  从处分类型看，今年以来新增一家公司受到两大交易所公开谴责，即沪市的大有能源，其他公司均为交易所通报批评。

  2011年11月28日，深交所发布《创业板退市制度意见征求稿》，在原有的创业板退市标准体系上，新增“在最近36个月内累计受到交易所公开谴责三次”条件。2012年5月1日开始实施的创业板退市制度中再次重申了上述条件。同样，中小板退市制度沿用这一退市标准，但不适用于主板上市公司。

  很明显，创业板退市制度推出后，继振东制药之后，万福生科成为第二家受到公开谴责的创业板公司，而且是在最近36个月内累计受到两次公开谴责。自中小板退市制度出台，宏磊股份受罚后，兴民钢圈成为第二家受到交易所公开谴责的中小板公司。