证券时报多媒体数字报

  重要提示

  （一）本基金经中国证监会证监基金字［２００４］３７号文件批准发起设立，批准日期为２００４年３月１９日。基金合同于２００４年６月２５日正式生效。

  （二）投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本基金招募说明书。

  （三）基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  （四）本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  （五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。

  （六）本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

  （七）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１３年１２月２５日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１３年９月３０日。本招募说明书中的财务数据未经审计。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名 称：景顺长城基金管理有限公司

  住 所：深圳市福田区中心四路１号嘉里建设广场第一座２１层

  法定代表人：赵如冰

  批准设立文号：证监基金字［２００３］７６号

  设立日期：２００３年６月１２日

  办公地址：深圳市福田区中心四路１号嘉里建设广场第一座２１层

  电 话：（０７５５）８２３７０３８８

  客户服务电话：４００８８８８６０６

  传 真：（０７５５）２２３８１３３９

  联系人：杨皞阳

  （二）基金管理人基本情况

  本基金管理人景顺长城基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经中国证监会证监基金字［２００３］７６号文批准设立的证券投资基金管理公司，由长城证券有限责任公司、景顺资产管理有限公司、开滦（集团）有限责任公司、大连实德集团有限公司共同发起设立，并于２００３年６月９日获得开业批文，注册资本１．３亿元人民币，目前各家出资比例分别为４９％、４９％、１％、１％。

  公司设立了两个专门机构：风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

  公司设置如下部门：股票投资部、固定收益部、国际投资部、量化及ＥＴＦ投资部、专户投资部、研究部、渠道销售部、机构客户部、ＥＴＦ销售部、市场服务部、产品开发部、交易管理部、基金事务部、信息技术部、人力资源部、财务行政部、法律监察稽核部、总经理办公室。各部门的职责如下：

  １、股票投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票选择和组合的投资管理。

  ２、固定收益部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内债券选择和组合的投资管理并完成固定收益的研究。

  ３、国际投资部：主要负责与ＱＤＩＩ、ＱＦＩＩ等国际业务相关的投资管理、国际合作和培训等业务。

  ４、量化及ＥＴＦ投资部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则，以严谨的量化投资流程为依托，负责各类主动和被动量化产品的投资管理。

  ５、专户投资部：负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资管理。

  ６、研究部：负责对宏观经济、行业公司及市场的研究。

  ７、渠道销售部：负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售。

  ８、机构客户部：负责开发机构客户，并使其认识并了解我公司在企业年金、社保等方面所提供的基金产品及服务。

  ９、ＥＴＦ销售部：负责公司ＥＴＦ类产品的销售及服务。

  １０、市场服务部：负责公司市场营销策略、计划制定及推广，电子商务和客户服务管理等工作。

  １１、产品开发部：负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。

  １２、基金事务部：负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。

  １３、信息技术部：负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。

  １４、交易管理部：负责完成投资部下达的交易指令，并进行事前的风险控制。

  １５、人力资源部：负责公司各项人力资源管理工作，包括招聘、薪资福利、绩效管理、培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。

  １６、财务行政部：负责公司财务管理及日常行政事务管理。

  １７、法律监察稽核部：负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核，并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。

  １８、总经理办公室：主要受总经理委托，协调各部门的工作，并负责公司日常办公秩序监督、工作项目管理跟进等，并负责基金风险的评估、控制及管理。

  公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

  （三）主要人员情况

  １、基金管理人董事会成员

  赵如冰先生，董事长，经济学硕士。曾任葛洲坝水力发电厂主任、研究员级高级工程师，葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长、书记，葛洲坝水力发电厂办公室主任兼外办主任，华能南方开发公司党组书记、总经理，华能房地产开发公司党组书记、总经理，中住地产开发公司总经理、党组书记，长城证券有限责任公司董事、副董事长、党委副书记等职。２００９年加入本公司，现任公司董事长。

  罗德城先生，董事，工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、Ｃａｐｉｔａｌ Ｈｏｕｓｅ亚洲分公司的董事总经理。１９９２至１９９６年间出任香港投资基金公会管理委员会成员，并于１９９６至１９９７年间担任公会主席。１９９７至２０００年间，担任香港联交所委员会成员，并在１９９７至２００１年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。

  黄海洲先生，董事，工商管理硕士。１９９２年９月起，历任招商银行股份有限公司深圳蛇口支行会计、工程管理部员工、人力资源部干部，新江南投资公司副总经理。２００５年５月起担任长城证券副总经理，现任长城证券副总经理、党委委员。

  许义明先生，董事，总经理，金融工程学硕士。曾先后就职于前美国大通银行香港、台湾及伦敦分行财资部，汇丰银行中国区财资部；也曾担任台湾景顺证券投资信托股份有限公司董事兼总经理、香港景顺资产管理有限公司大中华区业务拓展总监等职务。２００９年加入本公司，现任公司董事兼总经理。

  伍同明先生，独立董事，文学学士（１９７２年毕业）。香港会计师公会会员（ＨＫＩＣＰＡ）、英国特许公认会计师（ＡＣＣＡ）、香港执业会计师（ＣＰＡ）、加拿大公认管理会计师（ＣＭＡ）。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，１９７２－１９７７受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”［ＫＰＭＧ］。现为“伍同明会计师行”所有者。

  靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士打律师行、英国律师行Ｃ１ｙｄｅ ＆ Ｃｏ． 从事律师工作，１９９３年发起设立信达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。

  李晓西先生，独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京师范大学校学术委员会副主任，教授、博士生导师；中国社会科学院研究生院教授、博士生导师；教育部社会科学委员会经济学部召集人。

  ２、基金管理人监事会成员

  王天广先生，监事，金融学学士，注册会计师、律师。１９９６年７月至１９９７年８月分别在万科财务顾问公司、中国证监会上市公司监管部工作；１９９８年起历任中国证监会深圳监管局任副处长、中国银河证券股份有限公司深圳投行部总经理、西南证券股份有限公司总裁助理兼投行总部总经理等职务。２０１２年２月进入长城证券担任公司副总经理兼投资银行事业部总经理，现任长城证券副总经理、党委委员。

  郭慧娜女士，监事，管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。

  邵媛媛女士，监事，管理学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）会计师事务所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。

  ３、高级管理人员

  赵如冰先生，董事长，简历同上。

  许义明先生，总经理，简历同上。

  邓体顺先生，副总经理，统计学和经济学双硕士。曾担任法国东方汇理银行香港分行外汇及资金部交易员，法国巴黎银行香港分行助理董事，瑞士信贷银行香港分行董事，高盛（亚洲）有限责任公司融资部董事总经理及中国资本市场部主管。２０１１年加入本公司，现任公司副总经理。

  Ｘｉｅ Ｓｈｅｎｇ（谢生）先生，副总经理，工商管理硕士。曾担任加拿大枫叶银行商业信贷经理，加拿大道明资产管理公司亚洲市场部总经理，嘉实基金渠道总监，湘财荷银基金首席市场官，富国基金总经理助理，民生证券副总裁、执行委员会委员兼资产管理事业部总裁职务。２０１３年加入本公司，现任公司副总经理。

  吴建军先生，副总经理，经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理，长城证券有限责任公司机构管理部总经理、公司总裁助理。２００３年加入本公司，现任公司副总经理。

  刘焕喜先生，副总经理，投资与金融系博士。历任武汉大学教师工作处副科长、武汉大学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。２００３年加入本公司，曾担任公司督察长，现任公司副总经理。

  黄卫明先生，督察长，法学硕士。历任国家工商局市场司主任科员，国泰君安证券公司总裁助理兼人力资源部总经理，中国证监会期货部、非上市公众公司部等主任科员、副处长、处长。２０１０年加入本公司，现任公司督察长。

  ４、本基金基金经理简历

  本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业绩。本基金聘任基金经理如下：

  王鹏辉先生，经济学硕士。曾先后担任深圳市农村商业银行资金部债券交易员、长城证券研究部研究员、融通基金研究策划部行业研究员。２００７年３月加入本公司，担任研究员等职务；自２００７年９月起担任基金经理。具有１２年证券、基金行业从业经验。

  杨鹏先生，经济学硕士。曾任职于融通基金研究策划部，担任宏观研究员、债券研究员和货币基金基金经理助理职务。２００８年３月加入本公司，担任研究员等职务；自２０１０年８月起担任基金经理。具有９年证券、基金行业从业经验。

  ５、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间

  本基金现任基金经理王鹏辉先生曾于２０１１年３月至２０１３年９月担任景顺长城中小盘股票型证券投资基金基金经理。

  ６、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况

  本基金现任基金经理王鹏辉先生同时兼任景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金及景顺长城策略精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

  本基金现任基金经理杨鹏先生同时兼任景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金及景顺长城中小盘股票型证券投资基金的基金经理。

  ７、本基金历任基金经理姓名及管理时间

  ■

  ８、投资决策委员会委员名单

  本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成。

  公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：

  许义明先生，总经理；

  邓体顺先生，分管投资的副总经理；

  王鹏辉先生，股票投资部投资总监；

  ＲＵ ＰＩＮＧ（汝平）先生，固定收益部投资总监兼国际投资部投资总监；

  黎海威先生，量化及ＥＴＦ投资部投资总监；

  唐咸德先生，研究部研究总监；

  余广先生，股票投资部投资副总监兼基金经理；

  陈嘉平先生，股票投资部基金经理。

  ９、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人情况

  １、基本情况

  名称：中国农业银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座九层

  法定代表人：蒋超良

  成立时间：２００９年１月１５日

  注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币

  联系电话：０１０－６３２０１５１０

  联系人：李芳菲

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在２０１０年首届“‘金牌理财’ＴＯＰ１０颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。２０１０年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。

  中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

  ２、主要人员情况

  中国农业银行托管业务部现有员工１４０余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０ 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０ 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

  ３、基金托管业务经营情况

  截止２０１３年１２月３１日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共１８８只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００交易型开放式指数证券投资基金联接基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长４０交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（ＬＯＦ）、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板３００交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（ＬＯＦ）、交银施罗德深证３００价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证５００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证２００指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财１４天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝７天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国７天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财２１天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（ＬＯＦ）、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经５０指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财２１天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家１４天理财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证５００交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城沪深３００等权重交易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深３００指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金。

  （二）基金托管人的内部风险控制制度说明

  １、内部控制目标

  严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

  ２、内部控制组织结构

  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。

  ３、内部控制制度及措施

  具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

  （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

  当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

  １、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

  ２、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

  ３、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １、直销机构：

  名 称：景顺长城基金管理有限公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区中心四路１号嘉里建设广场第一座２１层

  法定代表人：赵如冰

  批准设立文号：证监基金字［２００３］７６号

  电 话：（０７５５）８２３７０３８８－１６６１

  传 真：（０７５５）２２３８１３２５

  联系人：严丽娟

  ２、代销机构：

  （１）中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座Ｆ９

  法定代表人：蒋超良

  联系人：刘一宁

  电话：０１０－８５１０８２２７

  传真：０１０－８５１０９２１９

  客户服务电话：９５５９９

  网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （２）中国银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  法定代表人：田国立

  联系人：宋亚平

  客户服务电话：９５５６６（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  （３）中国工商银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  客户服务电话：９５５８８（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４）中国建设银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区金融大街２５号

  法定代表人：王洪章

  客户服务电话：９５５３３

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （５）交通银行股份有限公司

  住所（办公）地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：曹榕

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  客户服务电话：９５５５９

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （６）招商银行股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

  法定代表人：傅育宁

  联系人：邓炯鹏

  客户服务电话：９５５５５

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （７）广发银行股份有限公司

  注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路７１３号

  法定代表人：李若虹

  服务热线：４００ ８３０ ８００３

  网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

  办公地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  联系人：高天、于慧

  电话：（０２１）６１６１８８８８

  传真：（０２１）６３６０４１９９

  客户服务热线：９５５２８

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９）兴业银行股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路１５４号中山大厦

  法定代表人：高建平

  电话：（０５９１）８７８４４２１１

  联系人：陈丹

  客户服务电话：９５５６１

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１０）中国光大银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

  办公地址：北京市西城区太平桥大街２５号Ａ座

  法定代表人：王明权

  客户服务电话：９５５９５（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１１）中国民生银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  联系人：董云巍

  联系电话：０１０－５８５６０６６６

  传真：０１０－５７０９２６１１

  客户服务热线：９５５６８

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１２）北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

  法定代表人：闫冰竹

  联系人：王曦

  电话：０１０－６６２２３５８４

  传真：０１０－６６２２６０４５

  客户服务电话：０１０－９５５２６

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３）中信银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：常振明

  电话：０１０－６５５４１５８５

  传真：０１０－６５５４１２３０

  客户服务电话：９５５５８

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （１４）平安银行股份有限公司

  名称：平安银行股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

  法定代表人：孙建一

  联系人：张莉

  电话：０２１－３８６３７６７３

  传真：０２１－５０９７９５０７

  客户服务电话：９５５１１－３

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （１５）渤海银行股份有限公司

  注册（办公）地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

  法定代表人：刘宝凤

  联系人： 王宏

  联系电话：０２２－５８３１６６６６

  传真：０２２－５８３１６２５９

  客户服务热线：４００－８８８－８８１１

  网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１６）温州银行股份有限公司

  注册（办公）地址：温州市车站大道华海广场 １号楼

  法定代表人：夏瑞洲

  客户服务电话：０５７７－９６６９９

  网址：ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｎ

  （１７）浙商银行股份有限公司

  注册（办公）地址：中国杭州市庆春路２８８号

  法定代表人：张达洋

  电话：０５７１－８７６５９５４６

  传真：０５７１－８７６５９１８８

  联系人：毛真海

  客户服务热线：９５５２７

  银行网址：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１８）华夏银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  法定代表人：吴建

  联系人：马旭

  联系电话：０１０－８５２３８４２５

  客户服务电话：９５５７７

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１９）金华银行股份有限公司

  注册（办公）地址：浙江省金华市光南路６６８号（邮编：３２１０１５）

  法定代表人：徐雅清

  联系人：徐晓峰

  电话：０５７９－８３２０７７７５

  传真：０５７９－８２１７８３２１

  客户服务电话：４００－７１１－６６６８

  银行网址：ｗｗｗ．ｊｈｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２０）嘉兴银行股份有限公司

  注册（办公）地址：嘉兴市建国南路４０９号

  法定代表人：许洪明

  联系人：陈兢

  电话：０５７３－８２０８２６７６

  传真：０５７３－８２０６２１６１

  客户服务电话：０５７３９６５２８

  银行网址： ｗｗｗ．ｂｏｊｘ．ｃｏｍ

  （２１）花旗银行（中国）有限公司

  注册（办公）地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦主楼２８楼０１Ａ单元、０２Ａ单元和０４单元，２９楼０２单元，３０楼０１单元，３２楼０１单元和０１Ｂ单元，３３楼０１单元和０３单元，３４楼０１单元及３５楼。

  法定代表人：欧兆伦（ＡＵ ＳＩＵ ＬＵＥＮ）

  联系人：陈莹

  电话：０２１－２８９６３３４７

  传真：０２１－２８９６３３３２

  个人客户服务中心电话：８００ ８３０１ ８８０，机构客户服务中心电话：８００ ８２０ １２６８

  网站：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２２）包商银行股份有限公司

  注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街６号

  办公地址：内蒙古包头市钢铁大街６号

  法定代表人：李镇西

  联系人：刘芳

  电话：０４７２－５１８９０５１

  传真：０４７２－５１８９０５７

  客服电话：内蒙古、北京地区：９６０１６

  宁波、深圳地区：９６７２１０

  成都地区：０２８－６５５５８５５５

  网站：ｗｗｗ．ｂｓｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２３）长城证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  联系人：李春芳

  电话：０７５５－８３５１６０８９

  传真：０７５５－８３５１５５６７

  客户服务热线：０７５５－３３６８００００、４００ ６６６６ ８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  （２４）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  电话：０２０－８７５５５８８８

  传真：０２０－８７５５５３０５

  客户服务电话： ９５５７５

  网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２５）中国银河证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  联系人：田薇

  电话：０１０－６６５６８４３０

  传真：０１０－６６５６８９９０

  客户服务电话： ４００８－８８８－８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２６）国泰君安证券股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  法定代表人：万建华

  联系人：芮敏祺

  电话：（０２１） ３８６７６６６６转６１６１

  传真：（０２１） ３８６７０１６１

  客户服务电话：４００ ８８８８ ６６６

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （２７）中信建投证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  法定代表人：王常青

  联系人：魏明

  电话：（０１０）８５１３０５８８

  传真：（０１０）６５１８２２６１

  客户服务电话： ４００８８８８１０８

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （２８）申银万国证券股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  联系人：曹晔

  电话：０２１－５４０３３８８８

  传真：０２１－５４０３８８４４

  客户服务电话：９５５２３

  网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  （２９）招商证券股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦３８－４５层

  法定代表人：宫少林

  联系人：林生迎

  电话：０７５５－８２９４３６６６

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  客户服务电话：４００－８８８８－１１１，９５５６５

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３０）国都证券有限责任公司

  注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９号１０层

  法定代表人：常喆

  联系人：黄静

  电话：０１０－８４１８３３３３

  传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

  客服电话：４００－８１８－８１１８

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  （３１）兴业证券股份有限公司

  注册（办公）地址：福州市湖东路２６８号

  法定代表人：兰荣

  联系人：雷宇钦

  电话：０５９１－３８５０７６７９

  传真：０５９１－３８５０７５３８

  客户服务电话：９５５６２

  网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３２）光大证券股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：袁长清（代行）

  联系人：刘晨、李芳芳

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  客户服务电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （３３）海通证券股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市淮海中路９８ 号

  法定代表人：王开国

  联系人：李笑鸣

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－２３２１９１００

  客服电话：９５５５３

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （３４）中信证券（浙江）有限责任公司

  注册（办公）地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  法定代表人：沈强

  联系人：王霈霈

  电话：０５７１－８７１１２５０７

  传真：０５７１－８５７８３７７１

  客户服务电话： ９５５４８

  网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３５）中银国际证券有限责任公司

  注册（办公）地址：上海市浦东银城中路２００号中银大厦３９层

  法定代表人：许刚

  联系人：龚正

  电话：０２１－６８６０４８６６－８３０９

  客户服务电话： ４００６２０８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （３６）安信证券股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  法定代表人：牛冠兴

  联系人：陈剑虹

  电话：０７５５－８２８２５５５１

  传真：０７５５－８２５５８３５５

  客户服务电话：４００８００１００１

  网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３７）国元证券有限责任公司

  注册（办公）地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

  法定代表人：蔡咏

  联系人：李飞

  电话：０５５１－６２２４６２９８

  传真：０５５１—６２２７２１０８

  客服电话：全国统一热线９５５７８，４００８８８８７７７，安徽省内热线９６８８８

  网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３８）平安证券有限责任公司

  注册（办公）地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８层

  法人代表：杨宇翔

  联系人：郑舒丽

  电话：０７５５－２２６２６３９１

  传真：０７５５－８２４００８６２

  客户服务电话：９５５１１－８

  网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （３９）国信证券股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  联系人：齐晓燕

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  客户服务电话：９５５３６

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４０）中国国际金融有限公司

  注册（办公）地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２８层

  办公地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２８层

  法定代表人：李剑阁

  联系人：罗春蓉

  电话：０１０－６５０５１１６６

  客户服务电话：０１０－８５６７９２３８，０１０－８５６７９１６９

  传真：０１０－６５０５１１５６

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４１）方正证券股份有限公司

  注册（办公）地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  联系人：邵艳霞

  电话：０７３１－８５８３２５０７

  传真：０７３１－８５８３２２１４

  客服热线：９５５７１

  网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  （４２）天相投资顾问有限公司

  注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

  法定代表人：林义相

  联系人：林爽

  电话：０１０－６６０４５５６６

  传真：０１０－６６０４５５００

  客服热线：０１０－６６０４５６７８

  网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  （４３）西部证券股份有限公司

  注册（办公）地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

  法定代表人：刘建武

  联系人：梁承华

  电话：０２９－８７４０６１６８

  传真：０２９－８７４０６７１０

  客服热线：９５５８２

  网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４４）华宝证券有限责任公司

  注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５７层

  法定代表人：陈林

  联系人：宋歌

  电话：０２１－６８７７８８０８

  传真：０２１－６８７７８１０８

  客户服务电话：４００８２０９８９８

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （４５）爱建证券有限责任公司

  注册（办公）地址：上海市南京西路７５８号２４楼

  法定代表人：郭林

  联系人：陈敏

  电话：０２１－３２２２９８８８

  传真：０２１－６８７２８７０３

  客服热线：０２１－６３３４０６７８

  网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  （４６）华福证券有限责任公司

  注册（办公）地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：张腾

  电话：０５９１－８７３８３６２３

  传真：０５９１－８７３８３６１０

  客户服务电话：９６３２６（福建省外请加拨０５９１）

  网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４７）信达证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：高冠江

  联系人：唐静

  电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  客服热线：４００－８００－８８９９

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （４８）英大证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  法定代表人：赵文安

  联系人：王睿

  电话：０７５５－８３００７０６９

  传真：０７５５－８３００７１６７

  客服热线：０７５５－２６９８２９９３

  网址： ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４９）宏源证券股份有限公司

  注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

  法定代表人：冯戎

  联系人：李巍

  电话：０１０－８８０８５８５８

  传真：０１０－８８０８５１９５

  客服热线：４００－８００－０５６２

  网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  （５０）华泰证券股份有限公司

  注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  联系人：万鸣

  电话：０２５－８３２９０９７９

  客户服务电话：９５５９７

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５１）华龙证券有限责任公司

  注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西路６３８号兰州财富中心

  法定代表人：李晓安

  联系人：李昕田

  电话：０９３１－４８９０２０８

  客户服务电话：０９３１－９６６６８，４００６８９８８８８

  网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  （５２）国金证券股份有限公司

  注册（办公）地址：成都市东城根上街９５号

  法定代表人：冉云

  联系人：金喆

  电话：０２８－８６６９０１２６

  传真：０２８－８６６９０１２６

  客户服务电话：４００６６００１０９

  网址：ｗｗｗ．ｇｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５３）浙商证券股份有限公司

  注册（办公）地址：浙江杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ－６／７楼

  法定代表人：吴承根

  联系人：许嘉行

  客服电话：０５７１－９６７７７７

  网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５４）中航证券有限公司

  注册（办公）地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  法定代表人：杜航

  联系人：戴蕾

  联系电话：０７９１－８６７６８６８１

  客户服务电话：４００－８８６６－５６７

  公司网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  （５５）中信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市深南路７０８８号招商银行大厦Ａ层

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  联系人：陈忠

  电话：０１０－６０８３８８８８

  传真：０１０－６０８３３７３９

  客服电话：９５５５８

  网址： ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （５６）中国中投证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  联系电话：０７５５－８２０２３４４２

  传真：０７５５－８２０２６５３９

  客服电话：４００ ６００ ８００８

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

  （５７）长江证券股份有限公司

  注册（办公）地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  联系人：李良

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

  网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （５８）东莞证券有限责任公司

  注册（办公）地址：东莞市莞城区可园南路一号

  法定代表人：张运勇

  联系人：张巧玲

  电话：０７６９－２２１１６５７２

  传真：０７６９－２２１１９４２６

  客户服务电话： ９６１１３０

  网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５９）东方证券股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

  法定代表人：潘鑫军

  联系人：吴宇

  电话：０２１－６３３２５８８８

  传真：０２１－６３３２６１７３

  客户服务电话：９５５０３

  网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６０）齐鲁证券有限公司

  注册（办公）地址：济南市经七路８６号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：０５３１－６８８８９１５５

  传真：０５３１－６８８８９７５２

  客户服务电话：９５５３８

  网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６１）国盛证券有限责任公司

  注册（办公）地址：南昌市北京西路８８号（江信国际金融大厦）

  法定代表人：曾小普

  联系人：陈明

  电话：０７９１－８６２８１３０５

  传真：０７９１－８６２８５３３７

  客户服务电话： ４００ ８２２２ １１１

  网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （６２）国海证券股份有限公司

  注册地址：广西桂林市辅星路１３号

  办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３楼

  法定代表人：张雅锋

  联系人：牛孟宇

  联系电话：０７５５－８３７０９３５０

  传真：０７５５－８３７００２０５

  客户服务电话：９５５６３

  公司网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６３）中信万通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层（２６６０６１）

  法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  联系电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  客户服务电话：９５５４８

  网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６４）西南证券股份有限公司

  注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑８号

  法定代表人：余维佳

  联系人：张煜

  电话：０２３－６３７８６１４１

  传真：０２３－６３７８６２１２

  客服电话：４００ ８０９ ６０９６

  公司网站： ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６５）东海证券股份有限公司

  注册地址：江苏省常州延陵西路２３号投资广场１８层

  办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦

  法定代表人：刘化军

  电话：０２１－２０３３３３３３

  传真：０２１－５０４９８８２５

  联系人：王一彦

  客服电话：９５５３１；４００－８８８８－５８８

  网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６６）深圳众禄基金销售有限公司

  注册（办公）地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：童彩平

  电话：０７５５－３３２２７９５０

  传真：０７５５－８２０８０７９８

  客户服务电话：４００６－７８８－８８７

  网址：众禄基金网 ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ

  基金买卖网 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  （６７）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：周嬿旻

  电话：０５７１－２８８２９７９０，０２１－６０８９７８６９

  传真：０５７１－２６６９８５３３

  客户服务电话：４０００－７６６－１２３

  网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  （６８）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市虹口区飞虹路３６０弄９号３７２４室

  办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路３２号东码头园区Ｃ栋

  法定代表人：汪静波

  联系人：方成

  电话：０２１－３８６０２３７７

  传真：０２１－３８５０９７７７

  客户服务电话：４００－８２１－５３９９

  网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （６９）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：敖玲

  电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１

  传真：０２１—５８７８７６９８

  客服电话：４００－０８９－１２８９

  公司网站： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （７０）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９４

  办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９楼

  法定代表人：杨文斌

  联系人：张茹

  电话：０２１－５８８７００１１

  传真：０２１－６８５９６９１６

  客户服务电话：４００ ７００ ９６６５

  网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  （７１）北京展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  联系人：宋丽冉

  电话：０１０－６２０２００８８

  传真：０１０－６２０２０３５５

  客户服务电话：４００－８８８－６６６１

  网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （７２）和讯信息科技有限公司

  注册（办公）地址：北京市朝外大街２２号泛利大厦１０层

  北京市朝外大街２２号泛利大厦１０层

  法定代表人：王莉

  联系人：习甜

  联系电话：０１０－８５６５０９２０

  传真号码：０１０－８５６５７３５７

  全国统一客服热线：４００－９２０－００２２／ ０２１－２０８３５５８８

  公司网址：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

  （７３）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号东方财富大厦２楼

  办公地址： 上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座１０楼

  法定代表人：其实

  联系人： 潘世友

  电话：０２１－５４５０９９９８

  传真：０２１－６４３８５３０８

  客服电话：４００－１８１８－１８８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７４）浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３室

  办公地址：浙江省杭州市翠柏路７号杭州电子商务产业园２楼

  法定代表人：凌顺平

  联系人：杨翼

  联系电话：０５７１－８８９１１８１８－８５６５

  传真：０５７１－８６８００４２３

  客服电话：４００８－７７３－７７２ ０５７１－８８９２０８９７

  网址：ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （７５）万银财富（北京）基金销售有限公司

  注册（办公）地址：北京市朝阳区北四环中路２７号盘古大观３２０１

  法定代表人：李招弟

  联系人：高晓芳

  电话：０１０－５９３９３９２３

  传真：０１０－５９３９３０７４

  客户服务电话：４００－８０８－００６９

  网址：ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （７６）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国路８８号９号楼１５层１８０９

  办公地址：北京市朝阳区建国路８８号ＳＯＨＯ现代城Ｃ座１８０９室

  法定代表人：沈伟桦

  联系人：程刚

  电话：０１０－８５８９２７８１

  传真：０１０－５７９５１６０１

  客户服务电话：４００－６０９－９５００

  网址：ｗｗｗ．ｙｉｘｉｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （７７）北京增财基金销售有限公司

  注册地址：北京市西城区南礼士路６６号建威大厦１２０８室

  办公地址：北京市西城区南礼士路６６号建威大厦１２０８－１２０９室

  法定代表人：罗细安

  联系人：孙晋峰

  电话：０１０－６７０００９８８

  传真：０１０－６７０００９８８－６０００

  客户服务电话：４００－００１－８８１１

  网址：ｗｗｗ．ｚｃｖｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７８）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

  注册（办公）地址：厦门市思明区鹭江道２号厦门第一广场１５楼

  法定代表人：林松

  联系人：刘翔

  电话：０５９２－３１２２７１１

  传真：０５９２－８０６０７７１

  客户服务电话：４００－６９８０－７７７

  网址：ｗｗｗ．ｄｋｈｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。

  （二）注册登记人

  名 称：景顺长城基金管理有限公司

  住 所：深圳市福田区中心四路１号嘉里建设广场第一座２１层

  法定代表人：赵如冰

  电 话：（０７５５）８２３７０３８８－１６６８

  传 真：（０７５５）２２３８１３２５

  联系人：杨波

  （三）律师事务所及经办律师

  名 称：北京市金诚同达律师事务所

  住 所：北京建国门内大街２２号华夏银行１１层

  负责人：田予

  电 话：（０１０）８５２３７７６６

  传 真：（０１０）６５１８５０５７

  经办律师：贺宝银、徐志浩

  （四）会计师事务所及经办注册会计师

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  法人代表：杨绍信

  电话：０２１－２３２３８８８８

  传真：０２１－２３２３８８００

  经办注册会计师：单峰、陈熹

  四、基金的名称

  景顺长城内需增长开放式证券投资基金

  五、基金的类型

  契约型开放式

  六、基金的投资目标

  本基金通过优先投资于内需拉动型行业中的优势企业，分享中国经济和行业的快速增长带来的最大收益，实现基金资产的长期、可持续的稳定增值。

  七、基金的投资方向

  在股票行业配置方面，本基金优先投资于和经济增长最为密切的内需拉动型行业中的优势企业。对这些行业的投资占股票投资的比重不低于８０％。

  在资产配置方面，投资于股票的最大比例和最小比例分别是９５％和７０％，投资于债券的最大比例是３０％。

  八、基金的投资策略

  １、股票投资策略

  在构建和管理投资组合的过程中，主要采取“自上而下”为主的投资方法，着重在内需拉动型行业内部选择基本面良好的优势企业或估值偏低的股票。基于对宏观经济运行状况及政策分析、金融货币运行状况及政策分析、产业运行景气状况及政策的分析，对行业偏好进行修正，进而结合证券市场状况和政策分析，做出资产配置及组合构建的决定。

  股票投资部分以“内需拉动型”行业的优势企业为主，以成长、价值及稳定收入为基础，在合适的价位买入具有高成长性的成长型股票，价值被市场低估的价值型股票，以及能提供稳定收入的收益型股票。

  ２、债券投资策略

  本基金债券投资部分着重本金安全性和流动性。综合分析宏观经济形势，并对货币政策与财政政策以及社会政治状况等进行研究，着重利率的变化趋势预测，建立对收益率曲线变动的预测模型。通过该模型进行估值分析，确定价格中枢的变动趋势；同时，计算债券投资组合久期、到期收益率和期限等指标，进行“自下而上”的选券和债券品种配置。如果政策允许，本基金将不做债券部分投资。

  本基金将持续地进行定期与不定期的投资组合回顾与风险监控，适时地做出相应的调整。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深综合指数总市值加权指数（上证综合指数和深证综合指数按照总市值权重加权形成的指数），本基金债券部分的业绩比较基准为中国债券总指数。

  本基金整体业绩比较基准＝沪深综合指数总市值加权指数×８０％＋中国债券总指数×２０％

  如果今后有更权威的、能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金将按照事先预定的程序进行基准变更。

  如果法律法规允许不投资国债，那么本基金整体业绩比较基准为沪深综合指数总市值加权指数。

  十、基金的风险收益特征

  本基金在风险较高的股票型基金中属于中低风险基金，依据本基金投资组合管理方法的特征对投资组合风险进行控制，力争使本基金的平均单位风险收益值高于业绩比较基准的平均单位风险收益值。

  十一、基金投资组合报告（未经审计）

  景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国农业银行根据基金合同规定，已经复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至２０１３年９月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。

  １． 报告期末基金资产组合情况

  ■

  ２． 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  ３． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  ４． 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  ５． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  ６． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ８． 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  ８．１ 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  ８．２ 本基金投资股指期货的投资政策

  根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括股指期货。

  ９． 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  ９．１ 本期国债期货投资政策

  根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。

  ９．２ 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  ９．３ 本期国债期货投资评价

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  １０． 投资组合报告附注

  １０．１

  本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  １０．２

  本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  １０．３ 其他资产构成

  ■

  １０．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  １０．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  十二、基金的业绩

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至２０１３年９月３０日。

  １、 净值增长率与同期业绩基准收益率比较表

  ■

  ２、累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较

  ■

  注：在资产配置方面，本基金投资于股票投资的比例为７０％－９５％；投资于债券投资的最大比例为３０％。本基金优先投资于和经济增长最为密切的内需拉动型行业中的优势企业。对这些行业的投资占股票投资的比重不低于８０％。按照本基金基金合同的规定，本基金的投资建仓期为自２００４年６月２５日合同生效日起３个月。建仓期结束时，本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。

  十三、基金费用概览

  （一）与基金运作有关的费用

  １、基金费用的种类

  （１）基金管理人的管理费；

  （２）基金托管人的托管费；

  （３）基金证券交易费用；

  （４）基金的信息披露费用；

  （５）基金份额持有人大会费用；

  （６）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；

  （７）销售服务费，具体计提办法按中国证监会的规定执行；

  （８）按照国家有关规定可以列入的其他费用。

  ２、与基金运作有关的费用的费率、计提方法、计提标准、收取方式和使用方式

  （１）基金管理人的管理费

  本基金管理费年费率不超过１．５％，在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘以相应的管理年费率，计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

  Ｈ：为每日应计提的基金管理费；

  Ｅ：为前一日基金资产净值。

  基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从本基金资产中一次性支付给基金管理人。

  （２）基金托管人的托管费

  本基金托管费年费率不超过０．２５％，在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘以相应的托管年费率，计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

  Ｈ：为每日应支付的基金托管费；

  Ｅ：为前一日的基金资产净值。

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。

  （３）基金首次发行中所发生的律师费和会计师费等费用自基金发行费用中列支，不另从基金财产中支付，与基金有关的法定信息披露费按有关规定列支；若本基金发行失败，发行费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关规定列支。

  （４）上述１、基金费用第３－８项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，由基金托管人从基金财产中支付。

  ３、不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  ４、基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会通过。

  （二）与基金销售有关的费用

  １、基金认购费用

  （１）本基金认购费率为１．０％，不按认购金额设置级差费率。

  （２）计算公式

  本基金采用金额认购方法，计算公式如下：

  认购费用＝ 认购金额×认购费率

  认购份额＝【（认购金额＋认购利息）－认购费用】／基金单位面值

  基金认购份数保留到小数点后二位，小数点二位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有。

  ２、基金申购费用

  （１）本基金可适用以下申购费率：

  ■

  （２）计算公式

  本基金采用金额申购方法，基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：

  净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）；

  申购费用＝申购金额－净申购金额；

  申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值。

  基金申购份额保留到小数点后两位，舍去部分所代表的资产归基金所有。

  ３、基金赎回费用

  （１）本基金赎回费率为：

  ■

  注：就赎回费而言，１年指３６５天，２年指７３０天。

  （２）计算公式

  赎回总额 ＝ 赎回份额×赎回当日基金份额净值

  赎回费用 ＝ 赎回总额×赎回费率

  赎回金额 ＝ 赎回总额－赎回费用

  本基金赎回费的２５％归入基金资产，其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。

  ４、基金转换费用

  （１）本基金的转换费用包括了基金转出时收取的赎回费和基金转入时收入的申购补差费，其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定，申购补差费的收取标准为：申购补差费＝ ＭＡＸ【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基金中对应的申购费用，０】。

  （２）计算公式

  ①基金转出时赎回费的计算：

  由股票基金转出时：

  转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值

  由货币基金转出时：

  转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值＋待结转收益（全额转出时）

  赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率

  转出净额＝转出总额－赎回费用

  ②基金转入时申购补差费的计算：

  净转入金额＝转出净额－申购补差费

  其中，申购补差费＝ ＭＡＸ【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基金中对应的申购费用，０】

  转入份额＝净转入金额 ／ 转入基金当日基金份额净值

  （三）其他费用

  本基金运作和销售过程中发生的其他费用，以及因故与本基金有关的其他费用，将依照国家法律法规的规定，予以收取和使用。

  （四）本基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。

  注：根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告［２００８］３８号）的规定，本公司于２００８年９月１６日发布《关于景顺长城基金管理有限公司旗下基金持有的长期停牌股票估值方法的公告》，自２００８年９月１６日起，对本基金持有的长期停牌证券采用指数收益法估值。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  １． 在“第三部分、基金管理人”部分，更新了基金管理人基本情况、基金管理人主要人员情况、基金经理及投资决策委员会委员的相关信息；

  ２． 在“四、基金托管人”部分，更新了托管人相关情况信息；

  ３． 在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的信息，更新了会计师事务所名称及经办注册会计师信息；

  ４． 在“六、基金的申购、赎回、转换及其他注册登记业务”部分，更新了基金首次申购及基金转换的限额信息以及定期定额投资的相关信息；

  ５． 在“八、基金的投资”部分，更新了基金的投资组合报告，数据截至２０１３年９月３０日；

  ６． 更新了“十、基金的业绩”部分，数据截至２０１３年９月３０日；

  ７． 在“二十一、对基金份额持有人的服务”更新了持有人交易资料的寄送服务的相关信息；

  ８． 在“二十二、其他应披露事项”更新近期发布与本基金有关的公告目录，目录更新至２０１３年１２月２５日。

  景顺长城基金管理有限公司

  二○一四年二月八日