证券时报多媒体数字报

重要提示

1、融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的发行已获中国证监会证监许可【2013】1515号文准予注册。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

2、本基金为契约型证券投资基金。

3、本基金的管理人和注册登记机构为融通基金管理有限公司（以下简称“本公司”），托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）。

4、本基金的销售机构包括直销机构和代销机构。其中直销机构指本公司，包括本公司的直销柜台（指本公司机构理财部机构销售及服务深圳小组、北京小组及上海小组）和网上直销；代销机构包括中国建设银行等。基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

5、本基金自2014年2月13日起至2014年3月5日止通过销售机构公开发售。

6、本基金的募集规模上限为20亿元人民币（不包括募集期利息，下同），采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。

7、若本基金在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后，基金募集总规模接近、达到或超过销售上限，本公司将结束本次募集并于次日在指定媒体上公告。若募集期内认购申请金额全部确认后本基金募集规模不超过20亿元人民币（含20亿元人民币），则所有的认购申请予以确认。若募集期内认购申请金额超过20亿元人民币，则对募集期内的认购申请采用末日比例确认的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者。

8、本基金募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

9、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户，本公司的基金账户采用无纸化基金账户。对于投资者重复开立基金账户的申请，本公司可按账户登记进行处理。已经持有本公司基金账户的投资者到非原开户机构购买本基金的，不需再次开立基金账户，只需在该销售机构网点办理账户登记后，即可认购本基金。个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。投资者在办理完开户和认购手续后，应及时查询确认结果。

10、在基金发行期间，投资者的基金账户开户和认购申请可同时办理。

11、投资者通过代理销售机构和直销机构网上直销认购本基金，单笔最低认购金额（含认购费）为1,000 元人民币，投资者追加认购时最低认购限额及投资金额级差详见各代销机构网点公告；通过直销机构直销柜台认购本基金，单笔最低认购金额（含认购费）为10万元人民币，追加认购单笔最低金额（含认购费）为10万元人民币。本基金对单个基金份额持有人不设置最高认购金额和基金份额持有上限的限制。投资者在发行期内可多次认购基金份额，但已经正式受理的认购申请不可撤销。投资者T日提交认购申请后，可于T+2日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

12、投资者认购款项在募集期间产生的利息折合成基金份额记入投资者账户，具体份额以登记机构的登记为准。

13、销售网点（指各代销机构网点或本公司直销网点）对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售网点确实接受了认购申请，申请的成功确认应以基金注册登记机构（本基金的注册登记机构由融通基金管理有限公司担任）的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到办理认购的销售网点查询成交确认情况。

14、本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读《融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金招募说明书》。

15、本基金的招募说明书及本公告将在本公司网站（www.rtfund.com）上发布。投资者亦可通过本公司网站了解本基金发售相关事宜。

16、代销本基金的代销机构所在城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购等具体事项请详见各代销机构的相关业务公告或拨打各代销机构客户服务电话咨询。

17、在募集期间，各代销机构还可以根据实际情况适时增加部分基金销售城市和网点。具体城市名单、联系方式及相关认购事宜，请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。

18、投资者可拨打本公司客户服务电话（400-883-8088 、0755-26948088）、中国建设银行客户服务电话（95533）及其他代销机构客户服务电话咨询购买事宜。

19、如遇突发事件，本公司将对以上募集期的安排做适当调整。本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

风险提示：

本基金为债券型基金，最长封闭期为一年，投资者投资于本基金，须自担风险。本基金约定的目标回报为6%，即基金管理人在严格控制投资风险的基础上，通过券种配置及个券选择，努力追求绝对收益，力争在最长封闭期内实现目标回报。本基金设定目标回报，但基金管理人并不承诺或保证本基金实现目标回报，在基金管理运作过程中，由于市场风险、信用风险、操作风险及管理风险等，投资人可能面临无法获得目标回报，甚至本金亏损的风险。

在本基金变现过程中，由于市场波动等原因，本基金实际变现后的基金资产净值可能与封闭期到期日的估值存在差异，导致投资者的实际收益低于目标回报。

本基金存在提前转型的风险，即本基金的份额累计净值触发“连续3个工作日不低于1.07元”的封闭期提前到期条件后，本基金提前进入过渡期，过渡期结束后转型为无目标触发机制的开放式债券型基金。

投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。投资者购买本基金份额的行为视为同意基金合同的约定。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读《融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金招募说明书》及《融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金基金合同》。

一、基金募集的基本情况

（一）基金名称

融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金（基金简称：融通通瑞一年目标触发式债券，基金代码：000466）

（二）基金类别

债券型证券投资基金。

（三）基金存续期限

不定期。

（四）基金份额发售面值

基金份额发售面值为1.00元人民币。

（五）基金的运作方式

契约型。

本基金自《基金合同》生效日起封闭运作，不办理申购与赎回业务，达到封闭期提前到期触发条件或最长封闭期期满后的下一工作日起进入过渡期。过渡期结束后的下一日起，本基金转型为“融通通瑞债券型证券投资基金”。管理人可在本基金转型后安排基金份额的集中申购，管理人将于集中申购开始前2个工作日公告集中申购期及申购相关安排，本基金在集中申购期间不开放赎回。

封闭期内，在基金的累计份额净值触发“连续3个工作日不低于1.07元”的封闭期提前到期条件后，本基金提前结束封闭期，自封闭期结束后的下一工作日起，本基金进入过渡期。

本基金最长封闭期为一年，即本基金合同生效日起至基金合同生效日年对日的期间，若本基金在最长封闭期内未触发封闭期提前到期条件，则本基金在最长封闭期结束后的下一工作日起进入过渡期。

（六）基金投资者范围

本基金份额的发售对象为中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

（七）代销机构

本基金代销机构：中国建设银行股份有限公司、天相投资顾问有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司等（代销机构具体联系方式详见本公告第六部分）。

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

（八）直销机构

客户服务中心电话：400-883-8088、（0755）26948088

1、融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务深圳小组

地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

邮政编码：518053

联系人：关澜

联系电话：（0755）26948004

传真：（0755）26935139

2、融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务北京小组

地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1241-1243室

邮编：100033

联系人：宋雅萍

联系电话：（010）66190975

传真：（010）88091635

3、融通基金管理有限公司机构理财部机构销售及服务上海小组

地址：上海市世纪大道8号国金中心汇丰银行大楼6楼601－602

邮编：200120

联系人：刘佳佳

联系电话：（021）38424889

传真：（021）38424884

4、融通基金管理有限公司网上直销

地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

邮政编码：518053

联系人：刘晶

联系电话：（0755）26948105

传真：（0755）26948079

（九）募集时间安排及基金合同生效

本基金的募集期为2014年2月13日至2014年3月5日。基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整，但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。

本基金募集期届满，若本基金募集总份额不少于2亿份，募集总金额不少于2亿元人民币，且基金份额持有人数不少于200人，基金管理人应当在十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

若基金募集期限届满，本基金不符合基金合同生效条件的，基金管理人承担下列责任：

（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

（2）在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

（十）募集期销售规模限制方案

本基金管理人在募集期内实行限量销售，采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。

1、自募集首日起至T日（含首日），若募集金额接近或达到20亿元，本公司将于T＋1日刊登公告提前结束本次募集，并自T+1日起不再接受认购申请，对T日的认购申请全部确认。

2、自募集首日起至T日（含首日），若募集金额超过20亿元，本公司将于T＋1日刊登公告提前结束本次募集，并自T+1日起不再接受认购申请，对T日的认购申请采取按比例确认。

3、有效认购申请的确认方式

若募集期内认购申请金额全部确认后本基金有效净认购总金额不超过20亿元（含20亿元），则所有的认购申请予以确认。若募集期内有效净认购总金额超过20亿元，则对募集期内的认购申请采用末日比例确认的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者。

T日部分确认的计算方法如下：

T日部分确认的比例＝（20亿元－募集首日起至T－1日有效净认购总金额）/T日有效认购申请总金额

投资者认购申请确认金额=投资者T日有效认购申请金额×T日部分确认的比例

当发生部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算，而且认购申请确认金额不受募集最低限额的限制。认购申请确认金额以四舍五入的方法保留到小数点后两位。

4、本公司在募集期间不调整募集规模上限。

（十一）基金认购费率

本基金采用金额认购方法，认购费用以认购金额为基数采用比例费率计算，投资者需在认购本基金时缴纳认购费用。募集期投资者可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。

本基金基金份额认购费率如下：

注：M为认购金额

基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售和注册登记等募集期间发生的各项费用。

（十二）基金认购份额的计算

1、认购费用适用比例费率时，认购份数的计算方法如下：

净认购金额＝认购金额／（1＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额发售面值

当本基金基金份额的认购费用为固定金额时，认购份数的计算方法如下：

认购费用＝固定金额

净认购金额=认购金额－认购费用

认购份数＝（净认购金额+认购利息）／基金份额发售面值

例：某投资者投资10,000 元认购本基金基金份额，该笔认购全部予以确认，如果认购期内认购利息为5.5 元，则其可得到的基金份额计算如下：

净认购金额＝10,000／（1＋0.60%）＝9,940.36 元

认购费用＝10,000－9,940.36＝59.64 元

认购份额＝（9,940.36＋5.5）／1.00＝9,945.86 份

即投资者投资10,000 元认购本基金，可得到9,945.86 份基金份额。

2、认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

认购费用＝固定金额

净认购金额=认购金额－认购费用

认购份数＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额发售面值

例：某投资者投资6,000,000元认购本基金基金份额，该笔认购全部予以确认，如果认购期内认购利息为3,300元，则其可得到的基金份额计算如下：

认购费用＝1,000元

净认购金额=6,000,000－1,000=5,999,000元

认购份额＝（5,999,000＋3,300）／1.00＝6,002,300.00份

即投资者投资6,000,000元认购本基金，可得到6,002,300.00份基金份额。

3、认购份额的计算结果保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

（十三）本基金的认购限制

1、本次基金的募集，在募集期内面向个人、机构投资者和合格境外机构投资者同时发售。

2、通过直销机构直销柜台认购本基金，单笔最低认购金额为10万元，追加认购单笔最低金额为10万元。

3、投资者通过代理销售机构和直销机构网上直销认购本基金，单笔最低认购金额为1,000 元，投资金额级差及追加认购最低限额以各代销机构的业务规定为准。

4、本基金对单个基金份额持有人不设置最高认购金额和基金份额持有上限的限制。

5、基金投资者认购前，需按基金销售机构规定的方式全额缴款；基金募集期内，基金投资者可多次认购基金份额，已经正式受理的认购申请不得撤销；募集期间不设置基金投资者单个账户最高认购金额限制。

基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。投资者可在其认购后的两个工作日后通过基金管理人的客户服务电话或其认购网点查询确认情况。

二、个人投资者的开户与认购程序

（一）本公司直销柜台受理个人投资者的开户与认购程序

1、开户及认购的业务办理时间：

基金份额发售日9:30～17:00（法定节假日不营业）。

2、开户及认购程序：

（1）将足额认购资金汇入本公司指定的直销资金专户

户名：融通基金管理有限公司直销专户

开户行：中国工商银行深圳市喜年支行

账号：4000032419200010838

注：投资者汇款时应在“汇款人”栏中填写其在融通直销系统开户时登记的名称,在“汇款用途”栏中写明“认购融通通瑞一年目标触发式债券”。

（2）到直销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续：

1）客户有效身份证件（身份证、军官证、士兵证、中国护照等）原件及复印件；

2）加盖银行受理章的汇款凭证回单原件或传真、复印件；

3）指定银行账户的证明原件及复印件；

4）填妥的开户申请表、认购申请表及投资者风险承受能力调查材料。

注：其中3）所指的指定银行账户是指：在本直销网点认购基金的投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。账户名称必须与客户名称严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡或指定银行出具的开户证明等。其中4）所指的投资者风险承受能力调查相关材料包括《融通基金投资人权益须知》和《融通基金个人投资人风险承受能力调查问卷》等材料。

3、注意事项：

（1）若个人投资者认购资金在当日下午5:00之前未到本公司指定基金直销专户的，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

（2）基金发行期结束，以下情况将可被认定为无效认购：

1）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

2）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；

3）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

4）在基金份额发售期截止日下午5:00之前资金未到指定基金直销专户的；

5）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

（二）中国建设银行受理个人投资者的开户与认购程序

1、业务办理时间

基金份额发售日的9:30－17:00（周六、周日及法定节假日正常受理客户申请，该认购申请计入下一发售日；发售日每天17:00以后客户发起的认购申请计入下一发售日）。

2、开户程序及所需材料

（1） 请事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认购资金；

（2） 请投资人到网点提交以下材料，办理开户手续，开立本公司的基金账户：

1）本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证等）；

2）本人的中国建设银行理财卡或龙卡通；

3）填妥的“个人开通/取消证券交易申请表”。

（3） 开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购/申购）委托单”。

3、认购程序及所需材料

（1）本人有效身份证件原件；

（2）填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单”。

4、注意事项

（1）请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续；

（2）有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。

三、机构投资者的开户与认购程序

（一）本公司直销柜台受理机构投资者的开户与认购程序

1、开户及认购的业务办理时间

基金份额发售日9:30～17:00（法定节假日不营业）。

2、开户及认购程序：

（1）将足额认购资金汇入本公司指定的直销资金专户

户名：融通基金管理有限公司直销专户

开户行：中国工商银行深圳市喜年支行

账号：4000032419200010838

注：投资者汇款时应在“汇款人”栏中填写其在融通直销系统开户时登记的名称,在“汇款用途”栏中写明“认购融通通瑞一年目标触发式债券”。

（2）到直销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续：

1）加盖单位公章的企业法人营业执照、组织机构代码证和税务登记证的复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

2）加盖单位公章及法人章的基金业务授权委托书；

3）法定代表人有效身份证件原件及复印件；

4）业务经办人有效身份证件原件及复印件；

5）预留交易印鉴卡一式三份；

6）指定银行账户的银行《开户许可证》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）；

7）加盖银行受理印章的汇款凭证复印件；

8）填妥的加盖单位公章及法人章的开户申请表和加盖预留印鉴章的基金认购申请表。

9）法律法规规定的其他材料。

注：其中“6）”所指的指定银行账户是指：在本直销网点认购基金的投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。

(下转C8版）