证券时报多媒体数字报

  本公司及本公司董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  中航光电科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"、中航光电）根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第4号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》相关规定，对公司及公司实际控制人、股东、关联方等相关主体的承诺事项进行了认真严格的专项自查，现将尚未履行完毕的承诺及履行情况进行专项披露如下：

  一、截止本公告披露日，公司实际控制人、股东、关联方以及本公司没有超过承诺履行期限未履行承诺的情况。

  二、目前尚处于承诺期限内未履行完毕的承诺事项如下：

  （一）避免同业竞争的承诺

  1、公司实际控制人中国航空工业集团公司（以下简称："中航工业"）继承原中国航空工业第一集团公司在本公司首次申请公开发行股票时的承诺：（1）不直接从事也不支持下属其他企业间接从事与中航光电主营业务相同或相似产品的生产经营与销售；（2）不直接从事也不支持下属其他企业间接从事与中航光电业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动，不以独资经营、合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益的方式从事与中航光电业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动；（3）对下属企业今后可能与中航光电发生同业竞争的业务，承诺尽快采取适当方式解决，以防止可能存在的对中航光电利益的侵害；（4）在今后的经营范围和投资方向上，避免与中航光电相同或相似；对中航光电已经进行建设或拟投资兴建的项目，将不会进行同业的建设或投资；（5）自中航光电上市之日起不支持并采取措施避免华烽电器开展与中航光电相同或相似业务。

  承诺时间：2007年7月12日

  承诺完成期限：长期

  承诺履行情况：公司实际控制人中航工业严格遵守该承诺，未发生违反相关承诺的事项。

  2、公司控股股东中国航空科技工业股份有限公司（以下简称："中航科工"）在2009年收购本公司过程中承诺：中航科工目前未从事与中航光电相同或类似的生产、经营业务；未来亦将不从事与中航光电相同或类似的生产、经营业务，以避免对中航光电的生产经营构成同业竞争或潜在的竞争关系。中航科工并将促使其下属全资、控股或其他具有实际控制权的企业不从事与中航光电的生产、经营相竞争或潜在竞争的业务。

  承诺时间：2009年11月6日

  承诺完成期限：长期

  承诺履行情况：公司控股股东中航科工严格遵守该承诺，未发生违反相关承诺的事项。

  3、公司实际控制人中航工业在公司2012年非公开发行股票过程中承诺：（1）中航工业及中航工业控制的企业（即中航工业下属全资、控股或其他具有实际控制权的企业，但不含中航光电及中航光电下属公司）目前未从事与中航光电（含中航光电下属企业在内）的主营业务存在任何直接或间接竞争的业务和活动。（2）中航工业在行业发展规划等方面将根据国家的规定进行适当安排，确保中航工业及中航工业控制的企业未来不会从事与中航光电相同或类似的生产、经营业务，以避免对中航光电的生产经营构成竞争。（3）中航工业承诺不从事与中航光电的生产、经营相竞争的活动，承诺将促使中航工业控制的企业不从事与中航光电的生产、经营相竞争的活动。中航工业将采取有效措施避免中航工业或中航工业控制的企业开展与中航光电相同或相似业务。如中航工业或中航工业控制的企业获得从事新业务的商业机会，而该等新业务可能与中航光电发生同业竞争的，中航工业或中航工业控制的企业将上述商业机会赋予中航光电。

  承诺时间：2012年7月20日

  承诺完成期限：长期

  承诺履行情况：公司实际控制人中航工业严格遵守该承诺，未发生违反相关承诺的事项。

  （二）关联交易承诺

  公司控股股东中航科工在2009年收购本公司过程中承诺：未来中航科工与中航光电若发生关联交易，将严格依据相关法律、法规和公司章程，遵循"公开、公平、公正"的市场交易原则，确保不损害公司和中小股东的利益。

  承诺时间：2009年11月6日

  承诺完成期限：长期

  承诺履行情况：公司控股股东中航科工严格遵守该承诺，未发生违反相关承诺的事项。

  （三）关于停止收取政策指导和行业信息服务费的承诺

  公司实际控制人中航工业继承原中国航空工业第一集团公司在本公司首次申请公开发行股票时的承诺：自中航光电上市之日起停止向中航光电收取政策指导和行业信息服务费，中航工业与中航光电于2004年4月5日签署的《关于提供政策指导和行业信息服务的协议》将由双方协商终止履行。

  承诺时间：2007年7月12日

  承诺完成期限：长期

  承诺履行情况：公司实际控制人中航工业严格遵守该承诺，未发生违反相关承诺的事项。

  （四）股东未来分红回报规划的承诺

  公司2012年制定并对外披露了《股东未来分红回报规划》承诺：（1）公司采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。（2）公司依据《公司法》等有关法律法规及公司《章程》的规定，在弥补亏损、足额提取法定公积金、任意公积金以后，每年度进行一次利润分配，并可以根据盈利情况和资金需求状况进行中期利润分配。最近三年以现金累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。（3）公司在每个会计年度结束后，由公司董事会提出该年度利润分配预案，并提交股东大会进行表决。公司接受所有股东、独立董事对公司分红的建议和监督。符合本规划明确的现金分红条件但公司董事会未提出现金分红预案的，该预案需经独立董事认可后方能提交公司董事会审议。公司董事会审议通过的公司利润分配方案，应当提交公司股东大会进行审议通过。如需调整具体利润分配方案，应重新履行审议程序并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上同意。如公司不进行现金分红的，还应在定期报告中说明原因及留存资金的具体用途，当年未分配利润的使用原则或者计划安排，独立董事应当对此发表独立意见。（4）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其所占用的资金。

  承诺时间：2012年8月1日

  承诺完成期限：长期

  承诺履行情况：公司严格遵守该承诺，未发生违反相关承诺的事项。

  （五）结余募集资金永久补充流动资金承诺

  公司于2013年3月10日通过了 《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》并进行了专项公告，承诺将首发节余募集资金永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资。

  承诺时间：2013年3月10日

  承诺完成期限：2013年6月4日至2014年6月4日。

  承诺履行情况：公司严格遵守该承诺，未发生违反相关承诺的事项。

  （六）发行公司债券承诺

  1、公司承诺当公司出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，公司将做出如下决议并采取相应措施：

  （1）不向股东分配利润；

  （2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

  （3）调减或停发高级管理人员的工资和奖金；

  （4）主要责任人不得调离。

  承诺时间：2013年1月22日

  承诺完成期限： 2014年1月25日至2018年1月25日

  承诺履行情况：公司按期兑付债券利息，未发生违反相关承诺的事项。

  2、公司控股股东中航科工为公司发行公司债券提供担保，承诺对本次债券本息的到期兑付提供全额无条件不可撤销连带责任保证担保。担保范围包括本期债券本金，以及该款项至实际支付日的所有应付利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。

  承诺时间：2013年1月22日

  承诺完成期限：2014年1月25日至2018年1月25日

  承诺履行情况：公司按期兑付债券利息，控股股东未发生违反相关承诺的事项。

  （七）非公开发行股票承诺

  公司2012年非公开发行股票参与者公司控股股东中航科工承诺自本次发行新增股份上市之日起36个月内不转让认购股份，其他投资者太平洋资产管理有限责任公司、中国东方资产管理公司、华商基金管理有限公司、航天科技财务有限责任公司、太平资产管理有限公司承诺自本次发行新增股份上市之日起12个月内不转让认购股份。

  承诺时间：2013年3月28日

  承诺完成期限：中航科工2013年4月18日至2016年4月18日

  其他投资者2013年4月18日至2014年4月18日

  承诺履行情况：承诺人严格遵守该承诺，未发生违反相关承诺的事项。

  除上述承诺事项外，公司实际控制人、股东、关联方以及本公司无其他未完成承诺事项。

  特此公告。

  中航光电科技股份有限公司

  董事会

  2014年2月14日