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证券时报网络版郑重声明

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长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

2014-02-14 来源:证券时报网 作者:

  基金管理人:长盛基金管理有限公司

  基金托管人:中国银行股份有限公司

  重要提示

  长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)由同智证券投资基金转型而成。依据中国证监会2006年12月25日证监基金字[2006]260号文核准的同智证券投资基金基金份额持有人大会决议,同智证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同,并更名为“长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)”。自2007年1月5日起,由《同智证券投资基金基金合同》修订而成的《长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2014年1月5日,有关财务数据和净值表现截止日为2013年12月31日(财务数据未经审计)。

  一、基金合同生效的日期

  2007年1月5日

  二、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:长盛基金管理有限公司

  住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D

  办公地址:北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座21层

  法定代表人:凤良志

  电话:(010)82019988

  传真:(010)82255988

  联系人:叶金松

  本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6号文件批准,于1999年3月成立,注册资本为人民币15000万元。截至目前,本公司股东及其出资比例为:国元证券股份有限公司占注册资本的41%;新加坡星展银行有限公司占注册资本的33%;安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的13%;安徽省投资集团控股有限公司占注册资本的13%。截至2014年1月5日,基金管理人共管理两只封闭式基金、三十一只开放式基金和五只社保基金委托资产,同时管理专户理财产品。

  (二)主要人员情况

  1、基金管理人董事会成员

  凤良志先生,董事长,管理学博士,经济学硕士,高级经济师。曾任安徽省政府办公厅二办副主任,安徽省国际信托投资公司副总经理,安徽省证券管理办公室主任,香港黄山有限公司董事长、总经理,安徽国元控股(集团)有限责任公司董事长、党委书记,安徽国元信托投资有限责任公司董事长,国元证券股份有限公司董事长、党委书记。

  蔡咏先生,董事,学士,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教研室主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理,安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理,香港黄山有限公司总经理助理,国元证券股份有限公司董事、总裁、党委书记。现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记,兼任安徽国元控股(集团)有限责任公司党委委员、国元证券(香港)有限公司董事长。

  钱正先生,董事,学士,高级经济师。曾任安徽省人大常委办公厅副处长、处长,安徽省信托投资公司副总经理、党委副书记,安徽省国有资产管理局分党组书记。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理。

  陈翔先生,董事,硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、副主任,安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员,安徽省政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员,安徽省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员,安徽省委统战部副部长、安徽省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。

  陈淑珊女士,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括ING霸菱证券公司、花旗银行、摩根士丹利。现任星展银行有限公司私人银行业务部董事总经理兼主管。

  葛甘牛先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括所罗门兄弟公司、瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。

  周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理(期间兼任海南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人)、北京朝阳门大街证券营业部总经理。2004年10月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司副总经理。现任长盛基金管理有限公司总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事长。

  李伟强先生,独立董事,美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士,美国宾州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港国际资本管理有限公司董事长。

  张仁良先生,独立董事,博士,金融学讲座教授。曾任香港消费者委员会有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会(PECC)属下公司管制研究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育学院校长、民政事务总署辖下的《伙伴倡自强》小区协作计划主席、香港金融管理局ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席以及香港特区政府策略发展委员会委员。2007年被委任为太平绅士。2009年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。

  荣兆梓先生,独立董事,学士,教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。现任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人、产业经济学和工商管理硕士点学科带头人,武汉大学商学院博士生导师,中国科技大学兼职教授,安徽省政府特邀咨询员,全国马经史学会常务理事,全国资本论研究会常务理事,安徽省经济学会副会长。

  陈华平先生,独立董事,博士,教授,博士生导师。曾任中国科技大学信息管理与决策研究室主任、管理学院副院长。现任中国科学技术大学计算机学院执行院长、管理学院商务智能实验室主任。

  2、监事会成员

  沈和付先生,监事,法学学士。曾任安徽省国际经济技术合作公司经理助理、安徽省信托投资公司法律部副主任。现任国元证券股份有限公司合规总监。

  张利宁女士,监事,学士。曾任华北计算技术研究所会计,太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司主管会计,历任长盛基金管理有限公司业务运营部总监、财务会计部总监。现任长盛基金管理有限公司监察稽核部总监,兼任长盛创富资产管理有限公司监事。

  邓永明先生,监事,学士。曾任大成基金管理有限公司研究员、交易员和基金经理助理。2005年7月底加入长盛基金管理有限公司,曾任基金同益基金经理助理,同德证券投资基金基金经理,长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理,长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任长盛基金管理有限公司权益投资部总监,长盛动态精选证券投资基金基金经理,长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理。

  3、管理层成员

  凤良志先生,董事长,管理学博士,经济学硕士,高级经济师。同上。

  周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。同上。

  杨思乐先生,英国籍,拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院硕士学位。从1992年9月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司(新加坡)。2007年8月起加入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有限公司副总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事、总经理。

  叶金松先生,大学,会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理,安徽省信托投资公司财会部副经理,国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副经理、经理。2004年10月起加入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有限公司督察长。

  4、本基金基金经理

  王宁先生,1971年10月出生。毕业于北京大学光华管理学院,EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理,兴业基金经理等职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司,曾任基金经理助理、长盛动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级证券投资基金基金经理、权益投资部总监等职务。现任公司总经理助理,自2012年7月20日起任长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF,本基金)基金经理,自2013年11月12日起兼任长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金经理。

  本基金历任基金经理:

  丁楹先生,2000年3月8日—2000年8月21日任本基金(转型前)基金经理;李明先生,2000年8月21日—2002年6月22日任本基金(转型前)基金经理;闵昱先生,2002年6月22日—2003年12月4日任本基金(转型前)基金经理;罗文军先生,2003年12月4日—2004年4月28日任本基金(转型前)基金经理;闵昱先生,2004年4月28日—2005年10月21日任本基金(转型前)基金经理;田荣华先生,2005年10月21日—2007年2月27日任本基金(转型前)基金经理;肖强先生,2006年4月20日—2007年1月4日任本基金(转型前)基金经理,2007年1月5日—2009年3月9日任本基金基金经理;丁骏先生,2007年2月27日—2012年7月20日任本基金基金经理。

  (本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期和解聘日期。)

  5、投资决策委员会成员

  周兵先生,董事、总经理,经济学硕士。同上。

  王宁先生, EMBA,总经理助理。同上。

  侯继雄先生,清华大学博士。历任国泰君安证券研究所研究员、策略部经理。2007年2月加入长盛基金管理有限公司,曾任长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理、研究部总监等职务。现任公司总经理助理,同盛证券投资基金基金经理,兼任长盛创富资产管理有限公司执行董事、总经理。

  蔡宾先生,中央财经大学硕士,特许金融分析师CFA。历任宝盈基金管理有限公司研究员、基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司,曾任研究员、社保组合助理、投资经理,长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理、长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理等职务。现任总经理助理、固定收益部总监,社保组合组合经理,长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金经理,长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理。

  吴达先生,伦敦政治经济学院金融经济学硕士,特许金融分析师CFA。曾就职于新加坡星展资产管理有限公司,历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理;新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员;华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理;2007年8月起加入长盛基金管理有限公司,曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理。现任国际业务部总监,长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基金基金经理,兼任长盛基金(香港)有限公司副总经理。

  邓永明先生,监事,学士。同上。

  魏斯诺先生,英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投资组合经理、高级组合经理,合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013年7月加入长盛基金管理有限公司,现任社保业务管理部总监,社保组合组合经理。

  刘旭明先生,清华大学管理学硕士。曾任中信证券研究部首席分析师、国信证券经济研究所首席分析师。2013年7月加入长盛基金管理有限公司,现任研究部总监。

  李庆林先生,硕士。曾先后在长城证券有限公司、国元证券有限公司和建信基金管理有限公司担任研究员等职务。2009年2月加入长盛基金管理有限公司,曾任研究发展部副总监,长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金基金经理等职务。现任社保组合组合经理。

  上述人员之间均不存在近亲属关系。

  三、基金托管人

  (一)基本情况

  名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

  住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期:1983年10月31日

  注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整

  法定代表人:田国立

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

  托管及投资者服务部总经理:李爱华

  托管部门信息披露联系人:唐州徽

  电话:(010)66594855

  传真:(010)66594942

  (二)基金托管部门及主要人员情况

  中国银行于1998年设立基金托管部,为充分体现“以客户为中心”的服务理念,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,现有员工120余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内,中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

  (三)证券投资基金托管情况

  截至2013年12月31日,中国银行已托管247只证券投资基金,其中境内基金222只,QDII基金25只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

  四、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销机构

  长盛基金管理有限公司直销中心

  地址:北京市海淀区北太平庄路18号城建大厦A座20层

  邮政编码:100088

  电话:(010)82019799、82019795

  传真:(010)82255981、82255982

  联系人:张莹、张晓丽

  2、代销机构

  (1)中国银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:田国立

  联系人:宋府

  电话:(010)66594904

  传真:(010)66594946

  客户服务电话:95566

  公司网址:www.boc.cn

  (2)中国农业银行股份有限公司

  住所:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:蒋超良

  联系人:高阳

  电话:010-85109219

  传真:010-85109219

  客户服务电话:95599

  公司网址:www.abchina.com

  (3)招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人:傅育宁

  联系人:邓炯鹏

  电话:0755-83077278

  传真:0755-83195050

  客户服务电话:95555

  公司网址:www.cmbchina.com

  (4)中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:常振明 

  联系人:赵树林

  电话:010-65556960

  传真:010-65550981

  客户服务电话:95558

  公司网址:http://bank.ecitic.com

  (5)兴业银行股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路154号中山大厦

  办公地址:上海市江宁路168号兴业大厦9楼

  法定代表人:高建平

  联系人:刘玲

  电话:021—52629999

  传真:021—62569070

  客户服务电话:95561

  公司网站: www.cib.com.cn

  (6)中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:王洪章

  联系人:王嘉朔

  电话:010-67596220

  传真:010-66275654

  客户服务电话:95533

  公司网址:www.ccb.com

  (7)中国工商银行股份有限公司

  注册地址:中国北京复兴门内大街55号

  办公地址:中国北京复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  联系人:李鸿岩

  电话:010-66107913

  传真:010-66107914

  客户服务电话:95588

  公司网址:www.icbc.com.cn

  (8)广发银行股份有限公司

  注册地址:广州市越秀区东风东路713号

  办公地址:广州市越秀区东风东路713号

  法定代表人:董建岳

  联系人:丁树

  电话:020-38322436

  传真:020-87311780

  客户服务电话:400-830-8003

  公司网址:www.cgbchina.com.cn

  (9)中国民生银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:董文标

  联系人:杨成茜

  电话:010-57092619

  传真:010-57092611

  客户服务电话:95568

  公司网址:www.cmbc.com.cn

  (10)上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市中山东一路12号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  联系人:虞谷云

  电话:021—61616206

  传真:021—63604199

  客户服务电话:95528

  公司网站:www.spdb.com.cn

  (11)交通银行股份有限公司

  注册地址:上海市银城中路188号

  办公地址:上海市银城中路188号

  法定代表人:牛锡明

  联系人:曹榕

  电话:021-58781234

  传真:021-58408483

  客户服务电话:95559

  公司网址:www.bankcomm.com (12)华夏银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:吴建

  联系人:李慧

  电话:010-85238000

  传真:010-85238680

  客户服务电话:95577

  公司网址:www.hxb.com.cn

  (13)国元证券股份有限公司

  住所:合肥市寿春路179号

  办公地址:合肥寿春路179号

  法定代表人:蔡咏

  联系人:祝丽萍

  开放式基金咨询电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777

  开放式基金业务传真:(0551)2272100

  公司网址:www.gyzq.com.cn

  (14)中信建投证券股份有限公司

  住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:权唐

  开放式基金咨询电话:400-8888-108

  开放式基金业务传真:(010)65182261

  客服电话:400-8888-108

  公司网址:www.csc108.com

  (15)招商证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层

  法定代表人:宫少林

  联系人:林生迎

  电话:(0755)82943666

  传真:(0755)82943237

  客户服务热线:95565、4008888111、(0755)26951111

  公司网址:www.newone.com.cn

  (16)海通证券股份有限公司

  住所:上海市广东路689号海通证券大厦

  办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦

  法定代表人:王开国

  联系人:李笑鸣

  联系电话:021-53594566-4125

  传真:021-53858549

  客服电话:400-8888-001、(021)962503

  公司网址:www.htsec.com

  (17)国都证券有限责任公司

  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人:常喆

  联系人:黄静

  总机:010-84183333

  传真:010-84183311

  客服热线:400-818-8118

  公司网址:www.guodu.com

  (18)东方证券股份有限公司

  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人:潘鑫军

  联系人:吴宇

  电话:021-63325888

  传真:021-63326173

  客户服务热线:95503

  公司网址:www.dfzq.com.cn

  (19)第一创业证券股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层

  办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层

  法定代表人:刘学民

  联系人:崔国良

  电话:(0755)25832852

  传真:(0755)25831718

  客户服务电话:4008881888

  公司网址:www.fcsc.com

  (20)申银万国证券股份有限公司

  住所:上海市常熟路171号

  办公地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:储晓明

  电话:021-33389888或021-54033888

  传真:021-54038844

  客户服务电话:95523或4008895523

  电话委托:021-962505

  公司网址:www.sywg.com

  (21)东北证券股份有限公司

  住所:长春市自由大路1138号

  办公地址:长春市自由大路1138号

  法定代表人:矫正中

  联系人:安岩岩

  开放式基金咨询电话:4006000686

  开放式基金业务传真:(0431)85096795

  公司网址:www.nesc.cn

  (22)德邦证券有限责任公司

  住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼

  法定代表人:方加春

  联系人:罗芳

  电话:021-68761616

  传真:021-68767981

  客户服务电话:400-888-8128

  公司网址:www.tebon.com.cn

  (23)渤海证券股份有限公司

  住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  法定代表人:杜庆平

  联系人:王兆权

  电话:022-28451861

  传真:022-28451892

  客户服务电话:400-651-5988

  公司网址:www.bhzq.com

  (24)中国银河证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:陈有安

  联系人:田薇

  电话:(010)66568430

  传真:(010)66568536

  客服电话:400-888-8888

  公司网址:www.chinastock.com.cn

  (25)国泰君安证券股份有限公司

  住所:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市延平路135号

  法定代表人:万建华

  联系人:芮敏祺

  电话:(021)62580818-213

  传真:(021)62569400

  客服电话:95521

  公司网址:www.gtja.com

  (26)广发证券股份有限公司

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代表人:孙树明

  联系人:黄岚

  统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点

  公司网址:www.gf.com.cn

  (27)华福证券有限责任公司

  住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人:黄金琳

  联系人:张腾

  电话:(0591)87383623

  传真:(0591)87383610

  统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)

  公司网址:www.hfzq.com.cn

  (28)国联证券股份有限公司

  住所:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层

  办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

  法定代表人:雷建辉

  联系人:沈刚

  开放式基金咨询电话:(0510)82831662

  开放式基金业务传真:(0510)82830162

  客户服务热线:4008885288 或 95570

  公司网址:www.glsc.com.cn

  (29)新时代证券有限责任公司

  住所:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座15层

  办公地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座15层

  法定代表人:马金声

  联系人:戴荻

  开放式基金咨询电话:(010)68084591

  开放式基金业务传真:(010)68084986

  (30)中信万通证券有限责任公司

  住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人:杨宝林

  联系人:吴忠超

  电话:0532-85022326

  传真:0532-85022605

  客户咨询电话:95548

  公司网址:www.zxwt.com.cn

  (31)中信证券(浙江)有限责任公司

  住所:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  办公地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  法定代表人:沈强

  联系人:王霈霈

  联系电话:0571-87112507

  客户咨询电话:95548

  公司网址:www.bigsun.com.cn

  (32)光大证券股份有限公司

  住所:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:袁长清(代行)

  联系人:刘晨、李芳芳

  联系电话:021-22169999

  客户服务热线:4008888788、10108998

  公司网址:www.ebscn.com

  (33)齐鲁证券有限公司

  注册地址:济南市经七路86号

  办公地址:济南市经七路86号23层

  法定代表人:李玮

  联系人:吴阳

  电话:0531-68889155

  传真:0531-68889752

  客户服务电话:95538

  公司网址:www.qlzq.com.cn

  (34)华泰证券股份有限公司

  地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  联系人:程高峰

  电话:025-84457777-893

  传真:025-84579763

  客户咨询电话:95597

  公司网址:www.htsc.com.cn

  (35)安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

  法定代表人:牛冠兴

  联系人:陈剑虹

  电话:0755-82825551

  传真:0755-82558355

  统一客服电话:4008001001

  公司网址:www.essence.com.cn

  (36)长城证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人:黄耀华

  联系人:李春芳

  电话:0755-83516089

  传真:0755-83515567

  客户服务热线: 0755-33680000 400-6666-888

  公司网址:www.cgws.com

  (37)红塔证券股份有限公司

  注册地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  办公地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  法定代表人:况雨林

  联系人: 王敏

  电话:0871-3577011

  客户服务电话:0871-3577930

  公司网址:www.hongtastock.com

  (38)瑞银证券有限责任公司

  注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  法定代表人:刘弘

  联系人:牟冲

  电话:010-5832-8112

  客户服务热线:400-887-8827

  公司网址:www.ubssecurities.com

  (39)中国中投证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法定代表人:龙增来

  联系人:刘毅

  电话:0755-82023442

  传真:0755-82026539

  客服电话:4006008008 95532

  公司网址:www.china-invs.cn

  (40)华宝证券有限责任公司

  注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

  法定代理人:陈林

  联系人:楼斯佳

  联系电话:021-50122107

  客户咨询电话:400-820-9898

  公司网址:www.cnhbstock.com

  (41)中航证券有限公司

  注册地址:江西省南昌市抚河北路291号

  办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  法定代表人:杜航

  联系人:戴蕾

  电话:0791-86768681

  客户服务热线:400-8866-567

  公司网址:www.avicsec.com

  (42)信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  联系人:唐静

  电话:010-63081000

  传真:010-63080978

  客服电话:400-800-8899

  公司网址:www.cindasc.com

  (43)中信证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦

  法定代表人:王东明

  联系人:张于爱

  电话:010-84864818

  传真:010-84865560

  公司网址:www.ecitic.com

  (44)民生证券股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

  办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

  法定代表人:岳献春

  客服热线:4006 19 8888

  公司网址:www.mszq.com

  (45)五矿证券有限公司

  注册地址: 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4028号经贸中心47-49楼

  法定代表人:张永衡

  联系人:赖君伟

  电话:0755-23902400

  传真;0755-82545500

  客服电话:40018-40028

  公司网址:www.wkzq.com.cn

  (46)国金证券股份有限公司

  注册地址:成都市东城根上街95号

  办公地址:成都市东城根上街95号

  法定代表人:冉云

  联系人姓名:刘一宏

  联系人电话:028-86690700

  联系人传真:028-86690126

  全国统一服务热线:4006-600109

  地区服务热线: 95105111(四川)

  公司网址:www.gjzq.com.cn

  (47)华龙证券有限责任公司

  注册地址:甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦

  办公地址:甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦21楼

  法定代表人:李晓安

  联系人:李昕田

  电话:0931-8888088

  传真:0931-4890515

  客户服务电话: 4006898888、0931-96668

  公司网址:www.hlzqgs.com

  (48)中国国际金融有限公司

  住所:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人:金立群

  基金代销业务联系人:罗春蓉 武明明

  联系电话:010-65051166或直接联系各营业部

  传真:010-65058065

  公司网址:www.cicc.com.cn

  (49)华鑫证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  办公地址:上海市肇嘉浜路750号

  法定代表人:洪家新

  联系人姓名:陈敏

  联系人电话:021-64339000

  联系人传真:021-64333051

  客服电话:021-32109999、029-68918888

  公司网址:www.cfsc.com.cn

  (50)山西证券股份有限公司

  办公(注册)地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系人:郭熠

  联系电话:0351-8686659

  传真:0351-8686619

  客服电话:400-666-1618、95573

  公司网址:www.i618.com.cn

  (51)华融证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街8号

  办公地址:北京市西城区金融大街8号

  法定代表人:宋德清

  基金业务联系人:黄恒

  联系电话:010-58568235

  传真:010-58568062

  客服电话:010-58568118

  公司网址:www.hrsec.com.cn

  (52)江海证券有限公司

  注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人:孙名扬

  联系人:张宇宏

  电话:0451-82336863

  传真:0451-82287211

  客户服务热线:400-666-2288

  公司网址:www.jhzq.com.cn

  (53)东兴证券股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

  法定代表人: 魏庆华

  联系人: 汤漫川

  电话:010-66555316

  传真:010-6655

  客服电话:4008888993

  公司网址:www.dxzq.net

  (54)方正证券股份有限公司

  注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人:雷杰

  联系人:郭军瑞

  电话:0731-85832503

  传真:0731-85832214

  客户服务电话:95571

  公司网址:www.foundersc.com

  (55)国海证券股份有限公司

  注册地址:广西桂林市辅星路13号

  办公地址:广西南宁市滨湖路46号

  法定代表人:张雅锋

  联系人:牛孟宇

  电话:0755-83709350

  传真:0755-83704850

  客户服务电话:95563

  公司网址:www.ghzq.com.cn

  (56)财通证券有限责任公司

  注册地址:杭州杭大路15号嘉华国际商务中心

  办公地址:杭州杭大路15号嘉华国际商务中心

  法定代表人:沈继宁

  联系人:徐轶青

  电话:0571-87822359

  传真:0571-97918329

  客户服务电话:96336(浙江),40086-96336(全国)

  公司网址:www.ctsec.com

  (57)湘财证券有限责任公司

  注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  法定代表人:林俊波

  电话:021-68634510-8620

  传真:021-68865680

  联系人:赵小明

  客服电话:400-888-1551

  公司网址:www.xcsc.com

  (58)华安证券股份有限公司

  注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  法定代表人:李工

  联系人:甘霖

  电话:0551-5161821

  传真:0551-5161672

  客户服务电话:96518 (安徽)、4008096518 (全国)

  公司网址:www.hazq.com

  (59)深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人:薛峰

  联系人:童彩萍

  联系电话:0755-33227950

  传真:0755-82080798

  客服电话:4006-788-887

  公司网站:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

  (60)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

  法定代表人:汪静波

  联系人:张姚杰

  联系电话:021-38509636

  传真:021-38509777

  客服电话:400-821-5399

  公司网址:www.noah-fund.com

  (61)北京展恒基金销售有限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人:闫振杰

  联系人:林科

  客服电话:400-888-6661

  网址:http://www.myfund.com

  (62)上海天天基金销售有限公司

  住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

  办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座九层

  法定代表人:其实

  联系人:何春燕

  联系电话:021-54509998

  传真:021-64385308

  客服电话:400-1818-188

  公司网站:http://www.1234567.com.cn/

  (63)杭州数米基金销售有限公司

  住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人:陈柏青

  联系人:张裕

  联系电话:021-60897840

  客服电话:4000-766-123

  公司网站:http://www.fund123.cn

  (64)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层

  法定代表人:马令海

  联系人:邓洁

  联系电话:010-58321105

  传真:010-58325282

  客服电话:4008507771

  网站:www.jrj.com.cn

  (65)和讯信息科技有限公司

  住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  联系人:王英俊

  联系电话:021-20835777

  客服电话:400-920-0022

  网站:http://licaike.hexun.com

  (66)上海好买基金销售有限公司

  住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址:上海浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

  法定代表人:杨文斌

  联系人:张茹

  开放式基金咨询电话:400-700-9665

  开放式基金业务传真:021-68596916

  公司网址:www.ehowbuy.com

  (二)注册登记机构

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人:金颖

  电话:(010)59378888

  传真:(010)66210938

  联系人:朱立元

  (三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师

  名称:国浩律师集团(北京)事务所

  注册地址:北京市东城区贡院六号E座9层

  办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层

  法定代表人:王卫东

  电话:(010)65890699

  传真:(010)65176800

  经办律师:李永飞、王卫东

  (四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12室

  办公地址:北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12室

  执行事务合伙人:吴港平

  电话:(010)58153000

  传真:(010)85188298

  经办注册会计师:李慧民、王珊珊

  联系人:李慧民

  五、基金的名称

  本基金名称:长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)

  六、基金的类型

  基金类型:契约型开放式

  七、基金的投资目标

  主要投资于业绩能够持续高成长的成长型上市公司,在尽可能地分散和规避投资风险的前提下,谋求基金资产增值和收益的最大化。

  八、基金的投资方向

  本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券,权证以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。其中,股票投资占基金资产的比例范围为30%-95%;权证投资占基金资产净值的比例范围为0-3%;债券投资占基金资产的比例范围为0-65%;现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在5%以上。本基金将不低于80%的股票资产投资于具有较大成长潜力的上市公司的股票。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  九、基金的投资策略

  (一)投资理念

  股票选择重于时机选择;在经济发展的不同阶段,各行业表现的景气度会出现显著差异;只有少数上市公司能充分分享中国经济的未来增长。

  (二)投资策略

  资产配置策略

  本基金为混合型基金,根据对宏观经济、行业状况、公司成长性及资本市场的判断,综合评价各类资产的风险收益水平,对各类资产采取适度灵活的资产配置。

  股票配置策略

  本基金为主动管理的混合型基金,投资策略上偏重选股能力的发挥。我们认为,中国未来20年仍然是全球成长速度最快的经济体,因此上市公司中将出现一批伴随着中国经济发展而不断成长的公司。本基金的根本任务就是要通过定性和定量地分析、判断,找到这些公司并长期投资,分享中国经济的成长。

  本基金的主要选股思路是采用自上而下的路径。即首先把握行业的走势,根据公司行业经济模型显示的行业景气度变化趋势和基金经理的自身判断,得出行业投资的优先排序。基金的主要资产将配置在行业优选排序前50%的行业上。

  对行业内上市公司进行综合比较,全面分析上市公司的毛利率及其增长率、主营业务收入增长率、主营业务利润增长率和净利润增长率以及净资产收益率等指标,重点考察PEG指标,将各个指标划分等级并付与相应的分数和权重,最后得出该行业内的公司投资优选排序,基金的主要资产将配置在优选排序前50%的公司上。

  此外,还要结合一些定性因素最终确定拟投资的成长类股票:

  –管理层的稳定性、职业化程度、职业道德、沟通能力等;

  –管理层的发展战略是否合理有效;

  –是否具有法人治理结构优势,包括信息披露程度、激励约束机制、关联交易情况等等;

  –是否具有生产优势,包括原材料垄断情况、产能利用率、质量控制能力、成本控制能力等等;

  –公司的技术领先水平、研发投入比例;

  –公司的营销渠道是否健全,产品是否具有品牌和市场认知度;

  –行业的竞争结构,是否有准入壁垒、技术壁垒或者其他壁垒;

  –公司在行业中的地位、市场占有率、竞争能力、竞争策略;

  –公司的财务政策、财务杠杆是否合理;

  –其他重要因素。

  债券配置策略

  本基金为主动管理的混合型基金,债券投资收益是基金投资收益的来源之一,债券组合的构建与调整依据下列标准进行:

  (1)类似信用等级和期限的债券中选择到期收益率较高的债券;

  (2)类似信用等级、久期及到期收益率水平的债券中选择凸性较大的债券;

  (3)流动性较高的债券;

  (4)可获得较好当期收益的债券;

  (5)其他价值被低估、有增值潜力的债券。

  (三)投资禁止行为与限制

  1、禁止用本基金财产从事以下行为

  (1)承销证券;

  (2)向他人贷款或者提供担保;

  (3)从事承担无限责任的投资;

  (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

  (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

  (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

  (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  (8)依照法律、行政法规有关法律法规规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  2、基金投资组合比例限制

  (1)基金持有一家上市公司的股票,不超过基金资产净值的百分之十;

  (2)本基金与由本基金管理人管理的其它基金持有一家上市公司发行证券的总和,不得超过该证券总股本的百分之十;

  (3)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的百分之三;

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的百分之十;

  (5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的千分之五;

  (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的百分之十;

  (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的百分之二十;

  (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的百分之十;

  (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的百分之十;

  (10)本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为一年,债券回购到期后不得展期;债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的百分之四十;

  (11)本基金不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定;

  (12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  (13)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

  (14)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

  3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更,致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消,基金管理人在履行适当程序后,本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。

  十、基金的业绩比较标准

  本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×65%+上证国债指数收益率×30%+一年定期存款利率×5%

  十一、基金的风险收益特征

  本基金是较高预期收益—较高预期风险的产品,其预期收益与风险高于债券基金与货币市场基金。

  十二、基金的投资组合报告

  本投资组合报告所载数据取自长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)2013年第4季度报告,报告截止日:2013年12月31日。本报告中财务资料未经审计。

  1、报告期末基金资产组合情况

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

序号项目金额(元)占基金总资产比例(%)
1权益投资904,527,984.2254.25
 其中:股票904,527,984.2254.25
2固定收益投资20,142,000.001.21
 其中:债券20,142,000.001.21
 资产支持证券--
3金融衍生品投资--
4买入返售金融资产175,940,583.9210.55
 其中:买断式回购的买入返售金融资产--
5银行存款和结算备付金合计565,233,236.9033.90
6其他资产1,559,541.470.09
7资产合计1,667,403,346.51100.00

  

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
A农、林、牧、渔业--
B采矿业49,748,954.573.00
C制造业531,017,046.9532.01
D电力、热力、燃气及水生产和供应业12,629,040.120.76
E建筑业129,840,831.207.83
F批发和零售业3,846,000.000.23
G交通运输、仓储和邮政业--
H住宿和餐饮业--
I信息传输、软件和信息技术服务业156,822,181.589.45
J金融业--
K房地产业--
L租赁和商务服务业--
M科学研究和技术服务业20,623,929.801.24
N水利、环境和公共设施管理业--
O居民服务、修理和其他服务业--
P教育--
Q卫生和社会工作--
R文化、体育和娱乐业--
S综合--
 合计904,527,984.2254.52

  

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1002551尚荣医疗1,529,42046,188,484.002.78
2300055万邦达1,164,66945,538,557.902.74
3002683宏大爆破1,217,78938,092,439.922.30
4002410广联达1,189,56037,471,140.002.26
5000503海虹控股1,566,18532,733,266.501.97
6002325洪涛股份3,323,04831,868,030.321.92
7601668中国建筑9,649,93730,300,802.181.83
8002065东华软件874,43729,555,970.601.78
9600893航空动力1,299,87124,866,532.231.50
10600150中国船舶999,99824,189,951.621.46

  

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
1国家债券--
2央行票据--
3金融债券--
 其中:政策性金融债--
4企业债券--
5企业短期融资券20,142,000.001.21
6中期票据--
7可转债--
8其他--
9合计20,142,000.001.21

  

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
104135900513广汇能源CP001200,00020,142,000.001.21

  

  注:本基金本报告期末仅持有上述1只债券。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期内未进行股指期货投资,报告期末无股指期货持仓。

  (2)本基金投资股指期货的投资政策

  本基金基金合同中未约定本基金投资股指期货的投资政策。

  9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  (1)本期国债期货投资政策

  注:本基金基金合同中未约定国债期货的投资政策。

  (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  注:本基金报告期内未进行国债期货投资,报告期末无国债期货持仓。

  (3)本期国债期货投资评价

  注:本基金报告期内未进行国债期货投资。

  10、投资组合报告附注

  (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  (2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。

  (3)其他资产构成

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

序号名称金额(元)
1存出保证金655,396.69
2应收证券清算款-
3应收股利-
4应收利息900,001.30
5应收申购款4,143.48
6其他应收款-
7待摊费用-
8其他-
9合计1,559,541.47

  

  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有可转换债券。

  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十三、基金的业绩

  本基金成立以来的业绩如下:

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

  

阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
2007年1月5日(转型后新基金合同生效日)至2007年12月31日130.59%2.05%88.13%1.50%42.46%0.55%
2008年度-50.01%2.01%-47.51%1.97%-2.50%0.04%
2009年度57.15%1.57%57.73%1.33%-0.58%0.24%
2010年度0.47%1.20%-6.69%1.03%7.16%0.17%
2011年度-24.81%1.05%-15.53%0.84%-9.28%0.21%
2012年度-2.90%0.91%6.54%0.83%-9.44%0.08%
2013年度10.48%1.20%-3.61%0.91%14.09%0.29%
2007年1月5日(转型后新基金合同生效日)至2013年12月31日46.81%1.50%26.06%1.28%20.75%0.22%

  

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  十四、基金费用与税收

  (一)基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);

  4、基金合同生效以后的信息披露费用;

  5、基金份额持有人大会费用;

  6、基金合同生效以后的会计师费和律师费;

  7、基金的资金汇划费用;

  8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.50%年费率计提。

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×1.50%/当年天数

  H 为每日应计提的基金管理费

  E 为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付,由基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  2、基金托管人的基金托管费

  基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.25%/当年天数

  H 为每日应计提的基金托管费

  E 为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付,由基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  3、本条第(一)款第3至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。

  (三)与基金销售有关的费用

  本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第十部分:基金份额的申购和赎回”中的相关规定。不同基金间转换的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。基金申购、赎回费和基金转换费由基金投资者承担,不列入基金财产。

  (四)不列入基金费用的项目

  本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

  (五)基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。

  (六)税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

  十五、 对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

  (一)在“重要提示”中,明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

  (二)在“三、基金管理人”中,更新了基金管理人的相关情况。

  (三)在“四、基金托管人”中,更新了基金托管人的相关情况。

  (四)在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的相关信息。

  (五)在“十三、基金的投资”中,更新了基金投资组合报告。

  (六)在“十四、基金的业绩”中,更新了基金业绩表现数据。

  (七)在“二十六、对基金份额持有人的服务”中,更新了相关内容。

  (八)在“二十七、其他应披露事项”中,更新了本次招募说明书更新期间所涉及的相关信息披露。

  十六、 签署日期

  本招募说明书(更新)于2014年1月23日签署。

  长盛基金管理有限公司

  二〇一四年二月十四日

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