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证券代码:000070 证券简称:特发信息 公告编号:2014—03TitlePh

深圳市特发信息股份有限公司关于公司及相关主体承诺事项履行情况的公告

2014-02-14 来源:证券时报网 作者:

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

深圳市特发信息股份有限公司(以下简称“公司”)根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(以下简称“《监管指引》”)以及深圳证监局的相关要求,对公司及相关主体的承诺履行情况进行了认真自查,现将公司及相关主体承诺履行情况进行专项披露如下:

一、截至2013年12月31日,公司及相关主体未履行完毕承诺的相关情况:

承诺事项承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况
股改承诺深圳市特发集团有限公司激励机制的特别承诺:为对公司管理层、核心业务骨干(以下简称"管理层")进行有效长期激励,特发集团将其实施对价安排后持有的特发信息股份总额中不超过10%的股份,分三年出售给公司管理层,出售价格为实施时公司最近一期审计的每股净资产值。管理层每年在实施股权激励计划之前必须按出售价格的10%向公司交纳风险责任金,如不能完成董事会制定的业绩考核任务,则交纳的风险责任金不予退还,由公司享有。管理层认股条件和风险责任等约束和激励计划的具体规则将由公司董事会制定并审议通过。该部分股份的流通条件将遵守深圳证券交易所的有关规定。2005年12月09日长期有效之后,国务院国有资产监督管理委员会和财政部发布了“关于印发《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》的通知”(以下简称《试行办法》)。经对照发现,特发集团在公司股权分置改革时所作股权激励承诺不符合《试行办法》 规定的要求。

承诺在履行中。

现金分红承诺深圳市特发信息股份有限公司公司根据《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定,足额提取法定公积金、任意公积金后,在公司盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提下,未来三年(2012-2014年)内,公司原则上每年以现金方式分配的利润应不少于当年实现的可分配利润的百分之二十;且公司未来三年以现金方式累计分配的利润应不少于该三年实现的年均可分配利润的百分之三十。每年以现金方式分配利润的具体比例由董事会根据公司盈利状况和经营发展资金使用计划提出预案,报股东大会批准。2012年6月25日2012年-2014年履行中
非公开发行股票发行对象承诺诺安基金管理有限公司、天津军博葳投资发展有限公司、中邮创业基金管理有限公司、汇添富基金管理有限公司、东海证券有限责任公司、北京中金信融资产管理中心(有限合伙)、北京中金信国资产管理中心(有限合伙)等7名特定投资者本次发行的7家/名投资者北京中金信融资产管理中心(有限合伙)、北京中金信国资产管理中心(有限合伙)、天津军博葳投资发展有限公司、东海证券有限责任公司、诺安基金管理有限公司、汇添富基金管理有限公司、中邮创业基金管理有限公司均承诺将本次获配股份进行锁定处理,并承诺获配股份自该股份上市之日起十二个月内不转让。2013年2月8日12个月在承诺期间,7名投资者均严格履行了承诺义务。

公司本次非公开发行有限售条件流通股已于2014年 2 月12日全部解除限售,上市流通。承诺履行完毕。


二、截至公告日为止,公司不存在不符合《监管指引》要求的承诺或超期未履行承诺的相关情况。

特此公告

深圳市特发信息股份有限公司

2014年2月13日

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