证券时报多媒体数字报

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  上海科泰电源股份有限公司（以下简称"公司"）根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第4号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告[2013]55号）文件、中国证券监督管理委员会上海监管局文件《关于进一步做好辖区上市公司和相关方承诺及履行工作的通知》（沪证监公司字[2014]5号）文件要求，现对本公司实际控制人、股东、关联方、收购人、以及本公司尙未履行完毕的承诺进行专项披露如下：

  一、截至2013年12月31日，本公司实际控制人、股东、关联方、收购人、以及本公司未有不符合《指引》要求的承诺和超期限未履行承诺的相关情况。

  二、尙在履行的承诺

  （一）股份限售安排及自愿锁定承诺

  承诺人：上海科泰电源股份有限公司

  承诺人性质：公司董事、监事及高级管理人员

  承诺期限：至离职之日起半年

  承诺内容： 担任发行人董事、监事、高级管理人员的严伟立、谢松峰、马恩曦、蔡行荣、陈欢、李忠明、郭国良、周路来、庄衍平、程长风、廖晓华还承诺："本人间接持有（或控制）的发行人股份，自发行人股票上市之日起一年内不转让；本人离职后半年内，不转让所间接持有（或控制）的发行人股份。在任职期间每年转让的本人间接持有（或控制）的发行人股份不超过本人间接持有（或控制）的发行人股份总数的百分之二十五"。

  承诺履行情况：严格履行上述承诺

  （二）本公司实际控制人关于房产租赁稳定性的承诺

  承诺人：谢松峰、严伟立及马恩曦、戚韶群夫妇

  承诺人性质：实际控制人

  承诺期限：2010 年1 月7 日至2021 年6月30 日

  承诺内容：本公司的原生产厂房为租赁取得，位于上海市青浦区赵巷镇崧华路688号，租赁建筑面积8,465.92 平方米。租赁期限为2010 年1 月7 日至2021 年6月30 日，该租赁事项在上海市房地产登记处进行登记备案。

  由于上述房产为本公司主要生产经营用地，但并非本公司的自有房产，如果发生租金调整、租赁中止或其他纠纷等可能导致公司需要更换经营场地的情况，将对公司的生产经营活动产生较大不利影响。

  本公司实际控制人谢松峰、严伟立及马恩曦、戚韶群夫妇承诺："作为上海科泰电源股份有限公司的实际控制人，本人承诺，若在租赁期间发生因抵押、担保等其他第三方对于该土地及房产之他项权利的主张；或若因搬迁等其他原因导致上海科泰电源股份有限公司无法继续租赁该房地产，则本人将为上海科泰电源股份有限公司提前寻找其他可以适租的房地产，以保证其生产经营的持续稳定，并愿意承担一切上海科泰电源股份有限公司因此所遭受的经济损失。"

  承诺履行情况：严格履行上述承诺

  （三）本公司控股股东、实际控制人出具的避免同业竞争的承诺

  承诺人：科泰控股有限公司、谢松峰、严伟立及马恩曦、戚韶群夫妇

  承诺人性质：控股股东、实际控制人

  承诺期限：长期

  承诺内容：为避免在以后的经营中产生同业竞争及减少关联交易，本公司控股股东科泰香港、实际控制人严伟立、谢松峰及马恩曦、戚韶群夫妇四名自然人向公司出具了《实际控制人严伟立先生、谢松峰先生及马恩曦、戚韶群夫妇关于避免同业竞争的承诺函》，承诺如下："1、本承诺人目前没有、将来也不直接或间接从事与发行人及其控股子公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺而给发行人造成的经济损失承担赔偿责任。2、对于本承诺人直接和间接控股的其他企业，本承诺人将通过派出机构和人员（包括但不限于董事、总经理等）以及控股地位使该等企业履行本承诺函中与本承诺人相同的义务，保证该等企业不与发行人进行同业竞争，本承诺人并愿意对违反上述承诺而给发行人造成的经济损失承担全部赔偿责任。3、在本承诺人及本承诺人控制的公司与发行人存在关联关系期间，本承诺函为有效之承诺。"

  承诺履行情况：严格履行上述承诺

  （四）本公司持有5%以上股份的股东出具的避免同业竞争的承诺

  承诺人：新疆荣旭泰投资有限合伙企业、汕头市盈动电气有限公司

  承诺人性质：股东

  承诺期限：长期

  承诺内容：为避免在以后的经营中产生同业竞争及减少关联交易，持有本公司5%以上股份的股东荣旭泰投资、盈动电气向公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺如下："1、本承诺人目前没有、将来也不直接或间接从事与发行人及其控股子公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺而给发行人造成的经济损失承担赔偿责任。2、对于本承诺人直接和间接控股的其他企业，本承诺人将通过派出机构和人员（包括但不限于董事、总经理等）以及控股地位使该等企业履行本承诺函中与本承诺人相同的义务，保证该等企业不与发行人进行同业竞争，本承诺人并愿意对违反上述承诺而给发行人造成的经济损失承担全部赔偿责任。3、在本承诺人及本承诺人控制的公司与发行人存在关联关系期间，本承诺函为有效之承诺。"

  承诺履行情况：严格履行上述承诺

  （五）实际控制人关于避免及减少关联交易的承诺

  承诺人：严伟立、谢松峰及马恩曦、戚韶群夫妇

  承诺人性质：实际控制人

  承诺期限：长期

  承诺内容：为促进科泰电源持续健康发展，避免本公司实际控制人及其控制的其他公司在生产经营活动中损害公司利益，根据有关法律法规的规定，本公司实际控制人严伟立、谢松峰及马恩曦、戚韶群夫妇四名自然人就避免及减少关联交易问题，向公司承诺如下："1、本人及本人控制的企业将尽量减少与发行人的关联交易。在进行确有必要且无法避免的关联交易时，将严格遵守市场规则，本着平等互利、等价有偿的一般商业原则，公平合理地进行，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。2、本人保证所做的上述声明和承诺不可撤销。本人如违反上述声明和承诺，将立即停止与发行人进行的相关关联交易，并及时采取必要措施予以纠正补救；同时本人对违反上述声明和承诺所导致发行人一切损失和后果承担赔偿责任。"

  承诺履行情况：严格履行上述承诺

  （六）、本公司实际控制人就可能发生的欠缴、少缴及延迟缴纳情形承诺

  承诺人：严伟立、谢松峰及马恩曦、戚韶群夫妇

  承诺人性质：实际控制人

  承诺期限：长期

  承诺内容：1.本承诺人保证发行人及其子公司已在公司注册地设立了社保和公积金账户，目前不存在、将来也不会发生逾期或少缴社保和住房公积金的情形；2．如果应有权主管部门要求或决定，发行人及其子公司因未及时足额缴纳员工住房公积金而承担任何罚款或损失，本承诺人承诺将全额承担任何罚款或损失；3．对于员工自身原因承诺放弃缴纳住房公积金的，如日后必须为员工补缴的，本承诺人愿意安排资金，承担补缴的义务。本承诺人愿意对违反上述承诺而给发行人造成的经济损失承担全部赔偿责任。

  承诺履行情况：严格履行上述承诺

  截止本公告日，本公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及本公司未出现违反承诺的情况。

  特此公告

  上海科泰电源股份有限公司

  董事会

  2014年02月14日