证券时报多媒体数字报

证券代码：002245 证券简称：澳洋顺昌 公告编号：2014-021

江苏澳洋顺昌股份有限公司关于

公司及相关主体承诺履行情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江苏澳洋顺昌股份有限公司（以下简称“公司”或者“澳洋顺昌”）根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第4号—上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》、《江苏证监局关于上市公司及实际控制人、股东、关联方、收购人进一步做好承诺及履行工作的通知》（苏证监公司字[2014]49号）等相关规定，对公司及公司实际控制人、股东、关联方等相关主体的承诺事项进行了专项自查，未发现不符合监管指引要求的承诺及超期未履行承诺的情况，现将相关未履行完毕承诺情况进行专项披露如下：

一、首次公开发行时所作承诺

1、澳洋集团有限公司及实际控制人沈学如承诺：不利用大股东的地位通过以下方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：（1）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；（2）通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；（3）委托控股股东及其他关联方进行投资活动；（4）为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；（5）代控股股东及其他关联方偿还债务。

承诺时间：2008年05月16日；

承诺履行期限：长期；

承诺履行情况：截至公告之日，承诺人严格履行了上述承诺。

2、澳洋集团有限公司及实际控制人沈学如已出具了《非竞争承诺书》，承诺其以及其控制的其它公司目前或将来不从事任何与本公司主营业务相同或相似的业务或活动。

承诺时间：2008年05月16日；

承诺履行期限：长期；

承诺履行情况：截至公告之日，承诺人严格履行了上述承诺。

3、公司股东昌正有限公司承诺其在陈锴担任公司高管任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五。在陈锴离职后半年内，昌正有限公司不得转让其所持有的公司股份。

承诺时间：2008年05月16日；

承诺履行期限：陈锴在公司任职高管期间、离职半年内；

承诺履行情况：截至公告之日，承诺人严格履行了上述承诺。

二、其他事项

1、公司董事、监事和高级管理人员持有股份按照董事、监事和高级管理人员股份相关规定处理：在本人任公司的董事、监事和高级管理人员期间，每年转让的股份不超过持有公司股份总数的百分之二十五；如本人离职，离职后半年内不转让本人持有的公司的股份；本人申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占所持有公司股票总数(包括有限售条件和无限售条件的股份)的比例不超过50%。

截至公告之日，公司董事、监事和高级管理人员中，公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书林文华先生和公司副总经理程红先生持有公司股份，其持有股份严格按照董事、监事和高级管理人员股份相关规定处理，未出现违反上述规定的情况。

2、公司于2012年8月15日召开的2012年第二次临时股东大会审议通过了《未来三年（2012年-2014年）股东回报规划》：（1）公司将采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利，董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。（2）根据《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，在公司盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发展的前提下，2012年-2014年连续三年内以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。（3）未来三年(2012年-2014年)年公司可以根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况，在保证最低现金分红比例和公司股本规模合理的前提下，采用股票股利方式进行利润分配。（4）如果未来三年内公司净利润保持持续稳定增长，公司可提高现金分红比例或者实施股票股利分配，加大对投资者的回报力度。

截至公告之日，公司严格执行了上述股东回报规划。

特此公告。

江苏澳洋顺昌股份有限公司

董事会

二〇一四年二月十四日

股票代码：002245 股票简称：澳洋顺昌 编号：2014-022

江苏澳洋顺昌股份有限公司

关于召开2013年年度

股东大会的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江苏澳洋顺昌股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第七次会议决定于2014年2月18日召开公司2013年年度股东大会。关于召开2013年年度股东大会的通知已刊登于2014年1月29日的《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。现将本次股东大会的有关事项提示如下：

一、召开会议基本情况

1、股东大会届次：本次股东大会为2013年年度股东大会。

2、股东大会的召集人：本次股东大会由公司董事会召集。公司于2014年1月27日召开第三届董事会第七次会议审议通过了《关于召开2013年年度股东大会的议案》，同意召开本次股东大会。

3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程规定。

4、会议召开的日期、时间：

本次股东大会的现场会议召开时间为2014年2月18日下午14：30。

网络投票时间为：2014年2月17日—2月18日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2014年2月18日上午9:30—11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2014年2月17日下午15:00至2014年2月18日下午15:00的任意时间。

5、会议的召开方式：

本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的股东。

本次股东大会的股权登记日为2014年2月13日，于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

7、会议地点：现场会议的召开地点为张家港市杨舍镇塘市澳洋国际大厦九楼会议室。

二、会议审议事项

1、本次会议审议议案：

（1）《2013年度董事会工作报告》

（2）《2013年度监事会工作报告》

（3）《2013年度财务决算报告》

（4）《2014年度财务预算报告》

（5）《2013年年度报告及摘要》

（6）《2013年度利润分配方案》

（7）《募集资金管理制度》

（8）《关于续聘公司2014年度审计机构的议案》

（9）《关于2014年综合信贷业务的议案》

（10）《关于为下属公司提供担保的议案》

（11）《关于提供财务资助的议案》

（12）《关于张家港昌盛农村小额贷款有限公司担保类业务额度的议案》

其中，第（10）、（12）项议案为特别议案，需由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。

2、议案的具体内容。

上述议案已经公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议审议通过，具体内容请参见刊登于2014年1月29日《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第三届董事会第七次会议决议公告》、《第三届监事会第七次会议决议公告》、《2013年年度报告摘要》、《关于对外担保事项的公告》、《关于提供财务资助的公告》，以及刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2013年年度报告》、《募集资金管理制度》。

公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。独立董事述职报告刊登于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn ）。

三、会议登记方法

1、参加现场会议的登记方式：个人股东持股帐户卡、持股凭证和本人身份证进行登记；委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东帐户卡及持股证明；法人股股东持单位营业执照复印件、法定代表人身份证明书原件、法定代表人签章的授权委托书原件及出席人身份证到公司办理手续登记（异地股东可以传真或信函的方式登记）。

授权委托书见本公告附件。

2、现场会议登记时间：2014年2月17日上午9:30-11:30,下午1:00-3:00。

3、现场会议登记地点：江苏省张家港市新泾中路10号江苏澳洋顺昌股份有限公司董事会办公室。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜进行具体说明如下：

1、通过深交所交易系统投票的程序

（1）投票代码：362245

（2）投票简称：顺昌投票

（3）投票时间：2014年2月18日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

（4）在投票当日，“顺昌投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

（5）通过交易系统进行网络投票的操作程序：

①进行投票时买卖方向应选择“买入”。

②在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对除累积投票议案外的所有议案表达相同意见。

委托价格与议案序号的对照关系如下表：

③在“委托股数”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3 股代表弃权；参见下表：

④如股东对所有议案均表示相同意见，可以只对“总议案”进行投票。

如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的,以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

⑤对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；

⑥不符合上述规定的投票申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理，视为未参与投票。

2、通过互联网投票系统的投票程序

（1）互联网投票系统开始投票的时间为2014年2月17日下午3：00，结束时间为2014年2月18日下午3：00。

（2）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码。如服务密码激活指令上午11:30前发出后，当日下午13:00即可使用；如服务密码激活指令上午11:30后发出后，次日方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

（3）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

3、网络投票其他注意事项

（1）网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

（2）本次股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。

五、其他事项

1、会议联系方式

联系人：林文华 吴向阳

联系电话：0512-58161276 传真：0512-58161233

联系地址：江苏省张家港市新泾中路10号江苏澳洋顺昌股份有限公司

邮 编：215618

2、会议费用：与会股东交通、食宿费自理。

六、备查文件

1．第三届董事会第七次会议决议；

2．第三届监事会第七次会议决议。

江苏澳洋顺昌股份有限公司董事会

二○一四年二月十四日

附件: 授权委托书

授权委托书

致：江苏澳洋顺昌股份有限公司

兹委托 先生（女士）代表本人出席江苏澳洋顺昌股份有限公司2013年年度股东大会，对以下议案以投票方式代为行使表决权：

委托人签字： 受托人签字：

委托人身份证号码： 受托人身份证号码：

委托人持股数：

委托人股东帐号：

委托日期：

注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托必须加盖单位公章。