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华夏基金管理有限公司公告(系列)

2014-02-20 来源:证券时报网 作者:

关于华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)

限制申购业务的公告

公告送出日期:2014年2月20日

1公告基本信息

基金名称华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)
基金简称华夏行业股票(LOF)
基金主代码160314
基金管理人名称华夏基金管理有限公司
公告依据《证券投资基金信息披露管理办法》、《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》、《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)》
限制申购和取消申购限额的日期、金额及原因说明限制申购业务起始日2014年2月20日
限制申购金额(单位:万元)500
取消申购限额起始日2014年2月24日
限制申购业务及取消申购限额的原因说明为保护基金份额持有人的利益,加强基金投资运作的稳定性。

2其他需要提示的事项

2014年2月20日至2014年2月21日,华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)将对单个投资人单日累计申购申请金额进行限制,投资者办理具体业务时应遵照本公司及销售机构的相关要求,如单日累计申购金额超过500万元,本基金有权部分或全部拒绝。自2014年2月24日起,本基金将取消对单个投资人的单日累计申购申请金额限制。

请投资者合理安排投资计划。如有疑问,请拨打本公司客户服务电话(400-818-6666)或登录本公司网站(www.ChinaAMC.com)获取相关信息。

特此公告

华夏基金管理有限公司

二○一四年二月二十日

华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)

分红公告

公告送出日期:2014年2月20日

1公告基本信息

基金名称华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)
基金简称华夏行业股票(LOF)
基金主代码160314
基金合同生效日2007年11月22日
基金管理人名称华夏基金管理有限公司
基金托管人名称中国银行股份有限公司
公告依据《证券投资基金信息披露管理办法》、《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》、《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)》
收益分配基准日2014年2月14日
截止收益分配基准日的相关指标基准日基金份额净值(单位:人民币元)1.092
基准日基金可供分配利润(单位:人民币元)3,608,786,394.85
截止基准日按照基金合同约定的分红比例计算的应分配金额(单位:人民币元)721,757,278.97
本次分红方案(单位:元/10份基金份额)2.50
有关年度分红次数的说明本次分红为2014年度的第1次分红。

注:《华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)基金合同》约定,本基金收益每年最多分配12次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的20%。截止基准日,按照基金合同约定的最低分红比例计算的每10份华夏行业股票(LOF)应分配金额为1.13元。

2与分红相关的其他信息

权益登记日2014年2月24日
除息日2014年2月25日(场内)2014年2月24日(场外)
现金红利发放日2014年2月26日
分红对象权益登记日在本基金登记结算机构登记在册的本基金全体份额持有人。
红利再投资相关事项的说明选择红利再投资的投资者其现金红利转换为基金份额的基金份额净值(NAV)确定日为2014年2月24日,该部分基金份额将于2014年2月25日直接计入其基金账户,投资者可自2014年2月26日起查询、赎回。
税收相关事项的说明根据财政部、国家税务总局的财税[2002]128号《财政部、国家税务总局关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》及财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,基金向投资者分配的基金利润,暂不征收所得税。
费用相关事项的说明本基金本次分红免收分红手续费和红利再投资费用。

注:选择现金红利方式的投资者的红利款将于2014年2月26日自基金托管账户划出。

3其他需要提示的事项

3.1权益登记日申购的基金份额不享有本次分红权益,赎回的基金份额享有本次分红权益;权益登记日买入的基金份额享有本次分红权益,权益登记日卖出的基金份额不享有本次分红权益。

3.2登记在深圳证券账户内的基金份额只能采取现金分红方式。登记在开放式基金账户内的基金份额可选择现金分红方式或红利再投资方式,如投资者未选择收益分配方式,则默认为现金方式。

对于登记在开放式基金账户内的基金份额,投资者通过任一销售机构按基金交易代码提交的分红方式变更申请,只对投资者在该销售机构指定交易账户下的基金份额有效,并不改变投资者在该销售机构其他交易账户或其他销售机构基金份额的分红方式。如投资者希望变更该销售机构其他交易账户或其他销售机构基金份额的分红方式,需按基金交易代码通过各销售机构交易账户逐一提交变更分红方式的业务申请。

3.3投资者可通过本公司网站或客户服务电话查询分红方式是否正确,如不正确或对于登记在开放式基金账户内的基金份额希望变更分红方式的,请于权益登记日之前(不含权益登记日)到销售网点或通过电子交易平台办理变更手续。本次分红方式将以投资者在权益登记日之前(不含权益登记日)最后一次选择的分红方式为准。

3.4权益分派期间(2014年2月20日至2014年2月24日)本基金暂停跨系统转托管业务。

3.5销售机构及咨询方式

3.5.1场外销售机构

销售机构名称网址客户服务电话
华夏基金管理有限公司www.ChinaAMC.com400-818-6666
中国工商银行股份有限公司www.icbc.com.cn95588
中国农业银行股份有限公司www.abchina.com95599
中国银行股份有限公司www.boc.cn95566
中国建设银行股份有限公司www.ccb.com95533
交通银行股份有限公司www.bankcomm.com95559
招商银行股份有限公司www.cmbchina.com95555
中信银行股份有限公司bank.ecitic.com95558
上海浦东发展银行股份有限公司www.spdb.com.cn95528
10兴业银行股份有限公司www.cib.com.cn95561
11中国光大银行股份有限公司www.cebbank.com95595
12中国民生银行股份有限公司www.cmbc.com.cn95568
13中国邮政储蓄银行股份有限公司www.psbc.com95580
14华夏银行股份有限公司www.hxb.com.cn95577
15平安银行股份有限公司bank.pingan.com95511-3
16宁波银行股份有限公司www.nbcb.cn962528(北京、上海)、96528(其他地区)
17浙商银行股份有限公司www.czbank.com95527
18东莞银行股份有限公司www.dongguanbank.cn0769-96228
19杭州银行股份有限公司www.hzbank.com.cn400-888-8508
20乌鲁木齐市商业银行股份有限公司www.uccb.com.cn0991-96518
21厦门银行股份有限公司www.xmccb.com400-858-8888
22天相投资顾问有限公司www.txsec.com010-66045678

23和讯信息科技有限公司licaike.hexun.com400-920-0022、021-20835588
24上海天天基金销售有限公司www.1234567.com.cn400-181-8188
25国泰君安证券股份有限公司www.gtja.com400-888-8666
26中信建投证券股份有限公司www.csc.com.cn400-888-8108
27国信证券股份有限公司www.guosen.com.cn95536
28招商证券股份有限公司www.newone.com.cn400-888-8111、95565
29广发证券股份有限公司www.gf.com.cn95575或致电各地营业网点
30中信证券股份有限公司www.cs.ecitic.com95548
31中国银河证券股份有限公司www.chinastock.com.cn400-888-8888
32海通证券股份有限公司www.htsec.com021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话
33申银万国证券股份有限公司www.sywg.com95523、400-889-5523
34兴业证券股份有限公司www.xyzq.com.cn95562
35长江证券股份有限公司www.95579.com95579、400-888-8999
36安信证券股份有限公司www.essence.com.cn400-800-1001
37西南证券股份有限公司www.swsc.com.cn400-809-6096
38中信证券(浙江)有限责任公司www.bigsun.com.cn0571-95548
39湘财证券有限责任公司www.xcsc.com400-888-1551
40万联证券有限责任公司www.wlzq.com.cn400-888-8133
41国元证券股份有限公司www.gyzq.com.cn95578
42渤海证券股份有限公司www.bhzq.com400-651-5988
43华泰证券股份有限公司www.htsc.com.cn95597
44山西证券股份有限公司www.i618.com.cn400-666-1618
45中信万通证券有限责任公司www.zxwt.com.cn0532-96577
46东兴证券股份有限公司www.dxzq.net.cn400-888-8993
47东吴证券股份有限公司www.dwzq.com.cn0512-33396288
48信达证券股份有限公司www.cindasc.com400-800-8899
49东方证券股份有限公司www.dfzq.com.cn95503
50方正证券股份有限公司www.foundersc.com95571
51长城证券有限责任公司www.cgws.com400-666-6888、0755-33680000
52光大证券股份有限公司www.ebscn.com95525、400-888-8788
53广州证券有限责任公司www.gzs.com.cn020-961303
54东北证券股份有限公司www.nesc.cn400-600-0686
55南京证券有限责任公司www.njzq.com.cn025-83364032
56上海证券有限责任公司www.962518.com021-962518
57新时代证券有限责任公司www.xsdzq.cn400-698-9898
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59国联证券股份有限公司www.glsc.com.cn400-888-5288
60浙商证券股份有限公司www.stocke.com.cn0571-967777
61平安证券有限责任公司www.pingan.com400-881-6168
62华安证券股份有限公司www.hazq.com0551-96518、400-809-6518
63国海证券股份有限公司www.ghzq.com.cn95563
64财富证券有限责任公司www.cfzq.com0731-4403319

65东莞证券有限责任公司www.dgzq.com.cn0769-961130
66中原证券股份有限公司www.ccnew.com0371-967218、400-813-9666
67国都证券有限责任公司www.guodu.com400-818-8118
68东海证券股份有限公司www.longone.com.cn95531、400-888-8588
69中银国际证券有限责任公司www.bocichina.com.cn400-620-8888
70国盛证券有限责任公司www.gsstock.com0791-6285337
71华西证券有限责任公司www.hx168.com.cn400-888-8818
72宏源证券股份有限公司www.hysec.com400-800-0562
73齐鲁证券有限公司www.qlzq.com.cn95538
74世纪证券有限责任公司www.csco.com.cn0755-83199511
75第一创业证券有限责任公司www.fcsc.cn0755-25832523
76金元证券股份有限公司www.jyzq.cn400-888-8228
77中航证券有限公司www.avicsec.com400-886-6567
78华林证券有限责任公司www.chinalions.com400-188-3888
79德邦证券有限责任公司www.tebon.com.cn400-888-8128
80西部证券股份有限公司www.westsecu.com95582
81华福证券有限责任公司www.hfzq.com.cn0591-96326
82华龙证券有限责任公司www.hlzqgs.com0931-4890619、4890618、4890100
83中国国际金融有限公司www.cicc.com.cn010-65051166
84华鑫证券有限责任公司www.cfsc.com.cn021-32109999、029-68918888、400-109-9918
85瑞银证券有限责任公司www.ubssecurities.com400-887-8827
86中国中投证券有限责任公司www.china-invs.cn400-600-8008、95532
87中山证券有限责任公司www.zszq.com400-102-2011
88西藏同信证券有限责任公司www.xzsec.com400-881-1177
89日信证券有限责任公司www.rxzq.com.cn010-88086830
90江海证券有限公司www.jhzq.com.cn400-666-2288
91国金证券股份有限公司www.gjzq.com.cn95105111(四川地区)、400-660-0109(全国)
92中国民族证券有限责任公司www.e5618.com400-889-5618
93华宝证券有限责任公司www.cnhbstock.com400-820-9898
94厦门证券有限公司www.xmzq.cn0592-5163588
95爱建证券有限责任公司www.ajzq.com021-63340678
96华融证券股份有限公司www.hrsec.com.cn010-58568118
97天风证券股份有限公司www.tfzq.com028-86711410、027-87618882

3.5.2场内销售机构

投资者可以通过具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位办理本基金的相关业务。

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华夏基金管理有限公司

二○一四年二月二十日

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