证券时报多媒体数字报

股票代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2014-007

衍生证券代码：122223 证券简称：12电气01

衍生证券代码：122224 证券简称：12电气 02

上海电气集团股份有限公司

董事会四届一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的，公司应当在公告中作特别提示。

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年2月26日在上海市四川中路110号8楼会议室召开了公司董事会四届一次会议。会议应到董事9名，实到董事8名，朱克林董事因公出差，委托俞银贵董事出席本次会议并全权行使投票表决权。公司监事董鑑华、谢同伦、李斌、周昌生、郑伟健列席会议。本次会议由徐建国董事主持，会议符合《公司法》和公司章程的有关规定议，会议审议并通过以下决议：

一、关于选举公司第四届董事会董事长、副董事长的议案

同意选举徐建国先生担任公司第四届董事会董事长，选举黄迪南先生、朱克林先生担任公司第四届董事会副董事长，履行法律、法规及公司章程规定的权利和义务。任期自2014年2月26日起至2017年2月25日止。

二、关于选举公司第四届董事会各专门委员会委员议案

同意选举徐建国先生、黄迪南先生、郑建华先生、朱森第先生、吕新荣博士担任公司第四届董事会战略委员会委员，徐建国先生担任战略委员会主席。

同意选举朱森第先生、黄迪南先生、简迅鸣先生担任第四届董事会提名委员会委员，朱森第先生担任提名委员会主席。

同意选举简迅鸣先生、朱森第先生、吕新荣博士、姚珉芳女士担任第四届董事会审核委员会委员，简迅鸣先生担任审核委员会主席。

同意选举吕新荣博士、黄迪南先生、朱森第先生担任第四届董事会薪酬委员会委员，吕新荣博士担任薪酬委员会主席。

公司第四届董事会战略委员会、提名委员会、审核委员会和薪酬委员会的任期自2014年2月26日起至2017年2月25日止。

三、关于聘任公司新一届高级管理人员的议案

同意聘任徐建国先生为公司首席执行官，郑建华先生为公司总裁。

根据公司总裁提名，同意黄瓯先生为公司副总裁兼首席技术官，胡康先生为首席财务官，曹俊先生为首席运营官，陈鸿先生为首席投资官，李静女士为首席信息官，童丽萍女士为首席法务官，张建明先生为首席风险官，伏蓉女士为董事会秘书，李重光先生为公司秘书。

公司新一届高级管理人员的任期自2014年2月26日起至2017年2月25日止。

公司全体独立董事对本议案均表示同意。

四、关于公司2014年对外担保的议案

同意公司2014年对外担保的议案,其中：上海电气集团财务有限责任公司给予上海电气（集团）总公司所属公司电子银行承兑汇票授信30,000万元为公司向关联人士担保，关联董事徐建国先生、黄迪南先生、郑建华先生回避表决，该事项需提交公司2013年度股东大会审批，有效期至公司下一年度股东大会召开日止。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二Ｏ一四年二月二十六日

附件：公司新一届高级管理人员简历

徐建国，62岁，于2006年9月加入本公司。现任本公司董事长兼执行董事、首席执行官、上海电气（集团）总公司董事长。徐先生在工业经济领域拥有逾30年的丰富管理经验。加入本公司前，徐先生历任上海日用化学工业公司副经理、上海市轻工业局局长助理、上海市轻工业局副局长、上海市轻工业局党委书记、上海市经济委员会副主任、上海市宝山区区长、上海市黄浦区区长、上海市人民政府副秘书长、上海市经济委员会主任。徐先生毕业于上海财经大学，持有经济学硕士学位，高级经济师。

郑建华先生，54岁，于2004年3月加入本公司。现任本公司执行董事兼总裁，上海电气电站设备有限公司董事长。郑先生在装备制造业领域拥有逾30年的丰富经验。曾任上海汽轮发电机有限公司总裁，上海电气集团上海电机厂有限公司厂长，上海电气电站集团总裁，上海电气（集团）总公司副总裁。郑建华先生拥有中欧国际工商管理学院工商管理硕士学位，高级经济师。

黄瓯先生，43岁，于2004年3月加入本公司。现任本公司副总裁兼首席技术官、科技管理部部长，上海电气集团股份有限公司中央研究院院长，上海电气电站设备有限公司副董事长，上海轨道交通设备发展有限公司副董事长，上海电气建筑节能有限公司董事长，上海电气输配电集团有限公司副董事长，上海自仪泰雷兹交通自动化系统有限公司董事长。黄先生拥有丰富的发电设备制造业经验。曾任上海汽轮机有限公司总裁、上海电气电站集团执行副总裁，上海电气电站设备有限公司副总裁，上海电气石川岛电站环保工程有限公司董事长。黄先生毕业于上海交通大学，持有工学硕士学位，教授级高级工程师。

胡康先生，51岁，于2013年4月加入本公司。现任本公司首席财务官、资产财务部部长，上海机电股份有限公司监事长。曾任上海轴承(集团)有限公司副总经理，上海振华轴承总厂厂长，上海电气(集团)总公司财务总监助理，上海上菱电器股份有限公司董事、总经理，上海电气资产管理有限公司管理二部总经理，上海集优机械股份有限公司董事、总经理，上海电气集团股份有限公司总裁助理，审计稽察室主任。胡先生持有澳门科技大学工商管理硕士学位，高级经济师。

曹俊，46岁，于2013年1月加入本公司。现任本公司首席运营官，上海自动化仪表股份有限公司董事长。曾任上海电气企业发展有限公司副总经理，上海电气人力资源有限公司总经理，上海机电贸易大厦总经理，上海电气资产管理有限公司总裁助理，上海电气集团股份有限公司总裁助理，上海电气安全生产监测中心主任。曹先生毕业于上海大学电气自动化专业，持有工学学士学位并持有澳门科技大学管理学硕士学位，高级经济师。

陈鸿，59岁，于2005年8月加入本公司。现任本公司首席投资官，上海机电股份有限公司董事、总经理?，高斯国际公司董事。曾任上海仪表电子进出口公司总经理，上海广电股份副总经理，上海广电（集团）有限公司副总裁，上海电气国际经济贸易有限公司董事、总经理。陈先生持有中欧国际工商学院工商管理硕士学位，高级经济师。

李静，46岁，于2004年3月加入本公司。现任本公司首席信息官、信息管理部部长。李女士长期从事集团及下属企业的信息化建设工作，拥有逾23年信息技术及信息管理的丰富经验，于2004年起担任上海电气电站集团首席信息官、信息技术部部长等职。李女士为国内制造业领域信息化专家，拥有计算机理学学士及专业会计硕士学位，为教授级高级工程师。@@童丽萍，42岁，于2004年3月加入本公司。现任本公司首席法务官、法务部部长，公司律师。童女士长期从事公司法务工作，拥有丰富的法务管理经验，精通相关法律知识。童女士于2004-2010年期间先后担任上海电气电站集团法律审计室主任、法务部部长，于2006-2008年期间兼任本公司法务中心主任，自2008年起先后担任本公司法务部副部长、部长、总法律顾问。童女士毕业于上海复旦大学，持有法学硕士学位。@@张建明，59岁，于2004年3月加入本公司。现任本公司首席风险官，上海电气（集团）总公司纪委书记、监事会副主席，监察室主任。曾任上海汽轮机厂副厂长，上海汽轮机厂有限公司董事长，上海电气电站临港工厂总经理。张先生持有工商管理硕士学位，高级经济师。

伏蓉，43岁，于2005年6月加入本公司。现任本公司董事会秘书、董事会秘书室主任、办公室主任。曾先后担任上海输配电股份有限公司证券事务代表，ABB中国投资有限公司低压产品部市场主管，上海电器股份有限公司董事会秘书、证券部部长，上海输配电股份有限公司董事会秘书、证券部部长，本公司人力资源部部长及投资者关系部部长。伏蓉女士拥有管理学学士学位及经济师职称。

李重光先生，54岁，于2005年4月加入本公司。现任本公司公司秘书及投资者关系部部长。李先生2005-2010年期间曾担任本公司公司秘书、合资格会计师；2011-2012年期间，任高斯国际公司财务高级副总裁及司库长，并于期间曾兼任高斯国际公司及高斯英国公司董事。加入公司以前2002年至2004年期间担任源通果汁投资有限公司财务总监；1996年至2002年期间为香港执业会计师，并担任香港朱永昌朱国正会计师事务所的合伙人。李先生毕业于香港理工大学，现为香港会计师公会及英国公认会计师公会的资深会员，并为英国皇家特许会计师公会英格兰及威尔士分会和国际注册内部审计师协会会员。

股票代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2014-008

衍生证券代码：122223 证券简称：12电气01

衍生证券代码：122224 证券简称：12电气 02

上海电气集团股份有限公司

监事会四届一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的，公司应当在公告中作特别提示。

上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年2月26日在上海市四川中路110号8楼会议室召开了公司监事会四届一次会议。会议应到监事5名，实到监事5名。本次会议由董鑑华监事主持，会议符合《公司法》和公司章程的有关规定。本次会议审议并通过了以下决议:

一、关于选举公司第四届监事会监事长的议案

同意选举董鑑华先生担任公司第四届监事会监事长，履行法律、法规及公司章程规定的权利和义务。任期自2014年2月26日起至2017年2月25日止。

二、关于公司2014年对外担保的议案

同意公司2014年对外担保的议案,其中：上海电气集团财务有限责任公司给予上海电气（集团）总公司所属公司电子银行承兑汇票授信30,000万元为公司向关联人士担保，关联监事董鑑华先生回避表决，该事项需提交公司2013年度股东大会审批，有效期至公司下一年度股东大会召开日止。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司监事会

二Ｏ一四年二月二十六日

股票代码：601727 证券简称：上海电气 编号：临2014-009

衍生证券代码：122223 证券简称：12电气01

衍生证券代码：122224 证券简称：12电气 02

上海电气集团股份有限公司

2014年对外担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的，公司应当在公告中作特别提示。

重要内容提示：

1、被担保人名称

2、2014年公司新增对外担保额为531,588万元，累计对外担保额度为690,022.2万元，

3、本次担保额度中的反担保情况：无

4、无逾期对外担保

一、对外担保概述

为了保证上海电气集团股份有限公司（以下简称“公司”）及下属企业的正常经营活动，2014年，公司及下属企业预计发生担保如下：

（一）公司及公司控股子公司对外提供总金额为12,688万元的担保额度，明细如下：

（二）公司下属控股子公司上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）对外担保额度预计为518,900万元：

1、2014年,财务公司预计为公司及其所属公司开具保函及电子银行承兑汇票总金额为484,900万元;

2、2014年, 财务公司预计为上海电气（集团）总公司下属公司开具电子银行承兑汇票30,000万元；

3、2014年，财务公司预计为上海电气其他参股企业开具保函及电子银行承兑汇票总金额为4,000万元。

上述担保事项已经公司四届一次董事会审议通过，根据上海证券交易所上市规则的规定，财务公司预计为上海电气（集团）总公司下属公司开具电子银行承兑汇票30,000万元的担保属于上市公司的关联交易，关联董事徐建国先生、黄迪南先生及郑建华先生对此项担保回避表决，此项担保需提请公司股东大会批准后方可生效，有效期至公司2014年度股东大会召开日止。

二、被担保人基本情况及担保的主要内容

（一）公司及公司控股子公司对外提供总金额为12,688万元的担保额度

1、上海电气集团股份有限公司为上海市离心机械研究所有限公司提供3,000万元的担保

上海市离心机械研究所有限公司为公司全资子公司，经营范围是离心机、分离机械、通用设备、环保设备、医疗器械、工业专用设备及其成套装置的研究、开发、设计、生产、加工、销售；机械加工；离心机械专业领域内的八技服务，从事货物进出口及技术进出口业务。上海市离心机械研究所有限公司2013年1-12月主营业务收入11,365万元，净利润812万元，2013年末资产总额17,915万元；负债总额11,274万元（其中银行贷款总额2,126万元，流动负债总额10,718万元）；资产净额6,641万元；2013年12月31日的资产负债率为62.93%。2014年公司为其贴息借款提供担保，期限一年，主要用于企业日常经营。

2、上海电气集团股份有限公司为上海电气菱电节能控制技术有限公司提供612万元的担保

上海电气菱电节能控制技术有限公司为上海电气控股子公司，经营范围是研究、开发节能及自动化系统技术，转让自研成果并提供相关咨询服务，机电设备安装工程、建筑智能化工程专业承包。上海电气菱电节能控制技术有限公司2013年1-12月主营业务收入1,261万元，净利润-830万元，2013年末资产总额2,569万元；负债总额1,250万元（其中银行贷款总额0万元，流动负债总额1,250万元）；资产净额1,319万元；2013年12月31日的资产负债率为48.66%。2014年上海电气菱电节能控制技术有限公司预计发生流动资金借款1200万元，公司按持股比例51%提供担保，担保金额为612万元，期限一年，主要用于企业日常经营。

3、上海机电股份有限公司为三菱电机上海机电电梯有限公司提供9,076万元（约1480万美元）的担保

三菱电机上海机电电梯有限公司为公司所属上海机电股份有限公司参股企业，持股比例为40 %。经营范围为生产销售电梯及电梯主要部件，并开展相关的维修保养等售后服务工作。截止至2012年12月31日，三菱电机上海机电电梯有限公司总资产125,217万元，负债总额 73,870万元（其中银行贷款总额23,256万元）；净资产55,566 万元，2012 年12月31日的资产负债率为55.62% 。2012年度实现营业收入214,917万元，净利润9,750万元。 2014 年上海机电股份有限公司为其转期借款按持股比例40%提供担保，金额为9076万元（约1480万美元），期限三年，主要用于企业日常经营。

（二）公司下属控股子公司财务公司对外开具保函及电子银行承兑汇票

公司对财务公司的综合持股比例为79.62%。作为经人民银行批准设立的非银行金融机构，财务公司为上海电气集团成员单位提供存款、贷款、保函及电子银行承兑汇票等业务，并依法接受中国银行业监督管理委员会的监督管理。

2014年，财务公司预计保函及电子银行承兑汇票业务总金额为518,900万元，分以下三个方面：

1、2014年,财务公司预计为公司及其下属公司开具保函及电子银行承兑汇票总金额为484,900万元;

2、2014年, 财务公司预计为上海电气（集团）总公司下属公司开具电子银行承兑汇票30,000万元；

3、2014年，财务公司预计为上海电气其他参股企业开具保函及电子银行承兑汇票总金额为4,000万元。

三、董事会意见

公司董事会经认真审议，认为被担保方的资金主要用于项目建设、业务经营及补充流动资金等，目的是开展正常的业务活动，且被担保方大多为公司下属全资或控股子公司，公司可以及时掌控其资信状况，同意为其提供担保。

上述担保事项中，财务公司预计为上海电气（集团）总公司下属公司开具电子银行承兑汇票30,000万元为公司的关联交易，独立董事对此关联交易发表独立意见如下：我们对财务公司预计为上海电气（集团）总公司下属公司开具电子银行承兑汇票30,000万元情况进行了事前审阅，未发现存在违反规定以及损害公司股东利益的情况。关联交易乃于本公司日常及一般业务过程中订立，相关交易的年度预计金额合理，进行相关关联交易符合公司实际需要，符合本公司和全体股东的利益。审议该项担保时关联董事徐建国先生、黄迪南先生及郑建华先生均回避表决，公司其余董事均同意本项担保。会议审议、表决程序符合法律、行政法规、公司股票上市地证券交易所的规则以及公司章程的有关规定。

董事会审核委员会发表书面意见如下：本项关联交易程序符合法律法规及规范性文件的有关要求，有利于公司生产经营的正常发展，未发现损害全体股东利益的情况。同意将上述意见同时作为公司全体独立董事对本项担保提交公司董事会审议的事前认可意见。

四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

2014年，预计新增公司对外担保额为531,588万元，新增公司为控股子公司对外担保额为488,512万元，分别占公司2012年末经审计净资产的比例为17.43%及16.01%;无逾期对外担保。

特此公告。

上海电气集团股份有限公司董事会

二Ｏ一四年二月二十六日