证券时报多媒体数字报

（上接B34版）

（二）席位租赁：参照证券公司与基金公司席位租赁的行业惯例进行，席位租赁费即为该席位上进行证券交易所产生的交易手续费，手续费率参照市场平均水平执行。

（三）存款利息、利息支出：存款利率参照金融同业存款的市场利率水平进行定价，信用拆借利率在业务发生期间的银行间市场拆借利率水平范围内定价，贷款利率参照业务发生时的市场贷款利率水平定价。

（四）提供资产管理业务服务：根据业务开展期间市场同类型资产管理业务的平均价格水平确定管理费、业绩报酬标准。

（五）金融产品交易：参照成交当日的市场价格水平予以定价。

（六）与关联人共同投资：参照所处市场、行业惯例以及合伙企业相关规章、合伙协议，平等确定投入金额及各方权利义务。

（七）金融产品销售、信托贷款：金融产品销售参考市场同类金融产品销售价格水平予以定价；信托贷款利率以市场化为基础，以业务发生时资金市场行情确定最终的信托贷款利率，体现交易价格的公允。

四、关联方及关联关系介绍

五、交易目的以及对公司的影响

（一）上述对2014年日常关联交易的预计，均基于公司及所属控股子公司正常业务运营所可能产生，并有助于公司业务开展的原则进行；

（二）上述对2014年预计的日常关联交易将严格按照公允原则执行，将保证交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易过程透明，确保不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成任何风险，也不存在损害公司权益的情形；

（三）上述对2014年预计的日常关联交易将不影响公司的独立性，公司主要业务将不会因上述关联交易而对关联人形成依赖。

六、独立董事意见（附后）

七、审议程序

公司第七届董事会关联交易决策委员会第九次会议及第七届董事会第二十四次会议已审议通过《关于公司2013年度日常关联交易执行及预计2014年度日常关联交易的议案》，其中王珠林董事回避表决“预计与银华基金管理有限公司及其子公司发生的关联交易事项”；李剑铭董事回避表决“预计与重庆市三峡担保集团有限公司、重庆银行股份有限公司、重庆农村商业银行股份有限公司、安诚财产保险股份有限公司、重庆渝富资产经营管理集团有限公司及因其参控股引致的关联方发生的关联交易事项”；江峡董事回避表决“预计与中国建银投资有限责任公司发生的关联交易事项”；翁振杰董事回避表决“预计与益民基金管理有限公司、重庆国际信托有限公司、重庆三峡银行股份有限公司、重庆渝涪高速公路有限公司发生的关联交易事项”。

该议案尚需股东大会审议通过后方可实施。在预计的公司2014年日常关联交易范围内，提请股东大会授权公司经理层根据业务发展需要，开展相关交易，新签、续签相关协议；适用期限为自获得股东大会审议通过之日起，至公司2014年度股东大会召开之日止。

八、备查文件

（一）西南证券股份有限公司第七届董事会第二十四次会议决议

（二）西南证券股份有限公司独立董事关于预计公司2014年度日常关联交易之独立意见

特此公告

西南证券股份有限公司董事会

二○一四年三月五日

西南证券股份有限公司独立董事

关于预计2014年度日常关联交易之事前认可意见

西南证券股份有限公司（以下简称公司）拟于2014年3月3日召开第七届董事会第二十四次会议，审议预计2014年度日常关联交易相关议案。作为公司独立董事，本人认真审阅了上述关联交易相关材料，并对所审议事项进行了充分了解，对该事项予以事前认可，同意将该议案提交公司董事会审议。

独立董事：刘轶茙、吴军、张力上

2014年2月26日

西南证券股份有限公司独立董事

关于预计公司2014年度日常关联交易之独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》的要求及《公司章程》的有关规定，作为公司独立董事，我们认真审阅了预计公司2014年度日常关联交易的相关议案，基于独立判断的立场，就上述议案所列的关联交易事项发表独立意见如下：

一、公允性

相关关联交易的定价遵循公允定价的原则，参考市场价格或行业惯例进行，不存在损害公司及其中小股东利益的情况；

二、合理性

相关业务的开展有利于促进公司的业务增长，提高投资回报，符合公司实际情况，有利于公司的长远发展；上述对2014年预计的日常关联交易将不影响公司的独立性，公司主要业务将不会因上述关联交易而对关联人形成依赖；

三、程序性

相关议案的表决严格按照《公司章程》及《公司关联交易管理办法》执行，决策程序合法、合规。

据此，我们就公司预计的2014年度日常关联交易发表同意意见，并同意提交公司股东大会审议。

独立董事：刘轶茙、吴军、张力上

2014年3月3日

西南证券股份有限公司董事会关联交易决策委员会

对预计2014年日常关联交易之审核意见

根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》、《公司章程》及《公司关联交易管理办法》等有关规定，西南证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会关联交易决策委员会对预计公司2014年度日常关联交易相关议案进行了审阅，现发表以下意见：

我们认为公司预计的2014年度日常关联交易的定价参考市场价格或行业惯例进行，是公允的，不存在损害公司及其中小股东利益的情况；同时，也有利于促进公司的业务增长，提高投资回报，符合公司实际情况，有利于公司的长远发展。上述对2014年预计的日常关联交易将不影响公司的独立性，公司主要业务将不会因上述关联交易而对关联人形成依赖。关联交易决策委员会对预计公司2014年度日常关联交易相关议案发表同意意见，并同意将其提交公司董事会审议。

西南证券股份有限公司董事会

关联交易决策委员会

二〇一四年三月三日

证券代码：600369 证券简称：西南证券 编号：临2014－022

西南证券股份有限公司

关于召开2013年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●会议召开时间：2014年3月28日（星期五）

●股权登记日：2014年3月21日（星期五）

●会议召开地点：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦1楼106会议室

●会议方式：现场投票表决

西南证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）根据公司第七届董事会第二十四次会议决议，定于2014年3月28日（星期五）召开公司2013年度股东大会，现将会议有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

（一）会议召集人：公司董事会

（二）会议召开时间：2014年3月28日（星期五）上午9：30

（三）会议召开方式及表决方式：现场投票表决

（四）会议召开地点：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦1楼106会议室

（五）会议出席对象

1、凡2014年3月21日（星期五）下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东，均有权出席本次股东大会。股东可以书面委托代理人出席本次会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书附后）；

2、公司董事、监事、高级管理人员；

3、本公司聘请的律师。

二、会议审议事项

（一）审议《公司2013年度董事会工作报告》

（二）审议《公司2013年度监事会工作报告》

（三）听取《公司独立董事2013年度工作报告》

（四）审议《关于公司2013年度财务决算报告的议案》

（五）审议《关于公司2013年度利润分配预案的议案》

（六）审议《关于公司2013年年度报告及摘要的议案》

（七）审议《关于公司2013年度日常关联交易执行及预计2014年度日常关联交易的议案》

（八）审议《关于续聘公司2014年度审计机构的议案》

（九）审议《关于续聘公司2014年度内部控制审计机构的议案》

（十）审议《关于扩大公司自营固定收益类证券投资规模的议案》

三、关联股东回避表决情况

根据《公司章程》的规定，关联股东重庆渝富资产经营管理集团有限公司、重庆市城市建设投资（集团）有限公司、重庆市江北嘴中央商务区投资集团有限公司、重庆高速公路集团有限公司、中国建银投资有限责任公司、重庆国际信托有限公司、重庆市水务资产经营有限公司、重庆市水利投资（集团）有限公司回避《关于公司2013年度日常关联交易执行及预计2014年度日常关联交易的议案》中对应关联交易事项的表决，所代表的股份数不计入对应关联交易事项的有效表决总数。

四、会议登记方法

（一）登记方式：

1、法人股东：持加盖公章的股东账户卡、营业执照复印件、法人授权委托书原件，出席人身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

2、个人股东：持股东账户卡、身份证原件和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡、委托人身份证（复印件）、授权委托书和证券公司营业部出具的持股证明原件办理登记；

4、股东可采用信函或传真的方式登记参与现场会议，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函方式登记，请在信函上注明“2013年度股东大会”字样并留有效联系方式。

（二）登记时间：2014年3月27日（9:00—11：30，13：00—17:00）

（三）登记地点及联系方式：

地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦10楼，办公室

邮政编码：400023

联系电话：（023）63786433

传真号码：（023）63786477

联系人：韦先生

五、其他

（一）出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

（二）本次股东大会现场会议预计会期半天，与会股东及股东代表交通、食宿费用自理。

特此公告

附件：《授权委托书》

西南证券股份有限公司董事会

二〇一四年三月五日

授权委托书

日期： 年 月 日