证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 刘雯亮

  根据深交所、上交所网站显示，2014年以来，两市共有8家公司受到交易所处分，与去年同比相比，增加了5家公司。其中，1月有6家公司受处分，2月有两家公司受处分。

  沪市受处分公司中，包括桐昆股份、康缘药业、大有能源、鹏博士、大杨创世，均为1月受处分。其中，大有能源受到双料处分，即通报批评和公开谴责。

  例如，经查明，鹏博士第二大股东北京通灵通电讯技术有限公司于2010年11月减持鹏博士股份4657.51万股（占公司总股本的3.48%），减持后持有4.57%的鹏博士股份。在上述减持的同时，北京通灵通电讯技术有限公司将37016万元借给上海秦砖投资管理有限公司，并由后者利用该借款买入鹏博士3415万股，占公司总股本的2.55％。根据《上市公司收购管理办法》第八十三条第二款的有关规定，上海秦砖投资管理有限公司和北京通灵通电讯技术有限公司构成一致行动人关系（两者当时合计持有鹏博士共7.12%）。但两者未按照《上市公司收购管理办法》第十二条、第十三条等相关规定，及时对此一致行动关系及相关权益变动情况进行信息披露。

  鉴于此，上交所决定对北京通灵通电讯技术有限公司和上海秦砖投资管理有限公司予以通报批评。

  深市受处分公司中，包括湘鄂情、*ST传媒和亚夏汽车。其中，*ST传媒和亚夏汽车为2月份新增受处分公司。与大有能源类似，此次*ST传媒亦受到双料处分，即通报批评和公开谴责。

  例如，经查明，亚夏汽车董事会秘书存在以下违规行为：2013年11月10日，公司召开了2013年第一次临时股东大会，本次会议否决了《关于修订〈公司章程〉的议案》等5项公司董事会提请股东大会审议的修订公司相关规章制度的议案，公司未在股东大会结束当日将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送本所，也未及时向本所申请公司股票停牌，导致2013年11月11日公司股票盘中临时停牌，对市场造成了不良影响。鉴于公司董事会秘书未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，深交所决定对其给予通报批评的处分。

  从处分类型看，今年以来新增两家公司受到两大交易所公开谴责，即沪市的大有能源，和深市的*ST传媒，其他公司均为交易所通报批评。

  2011年11月28日，深交所发布《创业板退市制度意见征求稿》，在原有的创业板退市标准体系上，新增“在最近36个月内累计受到交易所公开谴责三次”条件。2012年5月1日开始实施的创业板退市制度中再次重申了上述条件。同样，中小板退市制度沿用这一退市标准，但不适用于主板上市公司。

  很明显，创业板退市制度推出后，继振东制药之后，万福生科成为第二家受到公开谴责的创业板公司，而且是在最近36个月内累计受到两次公开谴责。自中小板退市制度出台，宏磊股份受罚后，兴民钢圈成为第二家受到交易所公开谴责的中小板公司。