证券时报多媒体数字报

(上接B9版)

公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互制约的机制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点，强化监察稽核部对业务的监督检查功能。

（５） 成本效益原则

公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作积极性，尽量降低经营成本，提高经营效益，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

（６） 适时性原则

风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改和完善。

（７） 内控优先原则

内控制度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意识；执行内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。

（８） 防火墙原则

公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计和公司会计之间、会计与出纳之间等等，在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离，以控制风险。

３、内部控制的制度体系

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。

４、内控监控防线

为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点，设立顺序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：

（１） 建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；

（２） 建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；

（３） 建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

５、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

（１） 授权制度

公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

（２） 公司研究业务

研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。

（３） 基金投资业务

基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。

（４） 交易业务

建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立了交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善了相关的安全设施；集中交易室对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的投资交易绩效评价体系。

（５） 基金会计核算

公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制重点建立严密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。

（６） 信息披露

公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。

（７） 监察稽核

公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。

公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。

公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。

６、基金管理人关于内部控制制度声明书

（１） 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

（２） 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

四、基金托管人

（一）基金托管人的基本情况

１、基本情况

名称：兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路１５４号

办公地址：上海市江宁路１６８号

法定代表人：高建平

注册日期：１９８８年８月２６日

注册资本：１２７．０２亿元人民币

托管部门联系人：刘峰

电话：０２１－６２６７７７７７－２１２０１７

传真：０２１－６２１５９２１７

２、发展概况及财务状况

兴业银行成立于１９８８年８月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，２００７年２月５日正式在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：６０１１６６），注册资本１２７．０２亿元。

开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至２０１２年１２月３１日，兴业银行资产总额达到３２，５０９．７５亿元，归属于母公司股东权益１６９５．７７亿元，不良贷款比率为０．４３％，全年实现归属于母公司股东的净利润３４７．１８亿元。

３、托管业务部的部门设置及员工情况

兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、科技支持处、稽核监察处、运营管理处、期货业务管理处、期货存管结算处、养老金管理中心等处室，共有员工６８人，平均年龄３０岁，１００％员工拥有大学本科以上学历，业务岗位人员均具有基金从业资格。

４、基金托管业务经营情况

兴业银行股份有限公司于２００５年４月２６日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号：证监基金字［２００５］７４号。截至２０１３年６月３０日，兴业银行已托管开放式基金１８只——兴全全球视野股票型证券投资基金、兴全货币市场证券投资基金、长盛货币市场基金、中欧新趋势股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、万家和谐增长混合型证券投资基金、兴全趋势投资混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、光大保德信红利股票型证券投资基金、天弘永利债券型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金、天弘永定价值成长股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、中欧沪深３００指数增强型证券投资基金（ＬＯＦ）、民生加银内需增长股票型证券投资基金、兴全保本混合型证券投资基金、中邮战略新兴产业股票型证券投资基金、银河领先债券型证券投资基金、银河沪深３００成长增强指数分级证券投资基金、工银瑞信６０天理财债券型证券投资基金，托管基金财产规模总计３１７亿元。

（二）基金托管人的内部控制制度

１、内部控制目标

严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

２、内部控制组织结构

兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风险控制工作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

３、内部风险控制原则

（１） 全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

（２） 独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。

（３） 相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。

（４） 定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。

（５） 防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。

（６） 有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正；

（７） 审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设；

（８） 责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。

４、内部控制制度及措施

１． 制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。

２． 建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。

３． 风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施。

４． 相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。

５． 人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订承诺书。

６． 应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业务不中断。

（三）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。

当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：

１、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；

２、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；

３、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。

（四）基金托管人的权利

１、依法持有并保管基金财产；

２、获取基金托管费；

３、监督本基金的投资运作；

４、监督基金管理人，如认为基金管理人违反基金合同或有关法律法规的规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

５、在更换基金管理人时，提名新任基金管理人；

６、提议召开基金份额持有人大会；

７、法律法规及基金合同规定的其他权利。

（五）基金托管人的义务

１、遵守基金合同；

２、以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；

３、设有专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

４、除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定外，不得委托其他人托管基金财产；

５、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额净值；

６、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

７、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

８、设立证券账户、银行存款账户等基金财产账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来；

９、保守基金商业秘密，除《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

１０、按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国银监会；

１１、采取适当、合理的措施，使基金份额的认购、申购、赎回等事项符合基金合同等有关法律文件的规定；

１２、采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

１３、采取适当、合理的措施，使基金投资和融资符合基金合同等法律文件的规定；

１４、在基金定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

１５、按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录、基金份额持有人名册等１５年以上；

１６、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

１７、依据基金管理人的指令或有关规定支付基金份额持有人的收益和赎回款项；

１８、参加基金清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

１９、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；

２０、因违反基金合同导致基金财产的损失，承担赔偿责任，其违反基金合同责任不因其退任而免除；

２１、基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；

２２、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；

２３、监督基金管理人的投资运作；

２４、按照规定召集基金份额持有人大会或配合召开基金份额持有人大会；

２５、执行生效的基金份额持有人大会决议；

２６、不得运用基金财产为自己及第三人谋取利益；

２７、法律法规及基金合同规定的其他义务。

五、相关服务机构

（一） 基金份额发售机构

１、直销机构

（１） 中邮创业基金管理有限公司北京直销中心

办公地址：北京市海淀区西直门北大街６０号首钢国际大厦１０层

联系人： 隋奕

电话：０１０－８２２９０８４０

传真：０１０－８２２９４１３８

网址：ｗｗｗ．ｐｏｓｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

中邮创业基金管理有限公司广州直销中心

办公地址：广州市番禺区南城路１５２号

联系人：万勤娟

电话：０２０－３１１２６１０６

网址：ｗｗｗ．ｐｏｓｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

２、代销机构

（１）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路１５４号

办公地址：上海市江宁路１６８号

法定代表人：高建平

联系人：刘玲

客服电话：９５５６１

网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３号

办公地址：北京市西城区金融大街３号

法定代表人：李国华

联系人：王硕

传真：（０１０）６８８５８１１７

客服电话：９５５８０

网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

（３）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：蒋超良

客户服务电话：９５５９９

网址： ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ

（４）交通银行股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：牛锡明

联系人：吴中文

电话：０２１－５８７８１２３４

客服电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

（５）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

联系人：邓炯鹏

客服电话：９５５５５

网址： ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（６） 中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：常振明

客服热线：９５５５８

网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（７） 北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

法定代表人：闫冰竹

联系人：谢小华

电话：０１０－６６２２３５８４

传真：０１０－６６２２６０４５

客户服务电话：９５５２６

公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

（８）晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街１号丽华大厦

办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街１号丽华大厦

法定代表人：上官永清

客服电话：９５１０５５８８

网址：ｗｗｗ．ｊｓｈｂａｎｋ．ｃｏｍ

（９）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路５０４７号

法定代表人：孙建一

联系人：张莉

电话：０２１－３８６３７６７３

客服热线：９５５１１－３

网址： ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

（１０）首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街１１５号

办公地址：北京市西城区德胜门外大街１１５号

法定代表人：吴涛

联系人：刘宇

客服电话：４００ ６２０ ０６２０

网址：ｗｗｗ．ｓｃｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１１）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：陈有安

联系人：李洋，陈泉

联系电话：６６５６８０４７

客服电话：４００８－８８８－８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１２）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

法定代表人：王东明

联系人：陈忠

电话：０１０－８４６８３８９３

网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

（１３）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝内大街１８８号

法定代表人：王常青

联系人：权唐

客服电话：４００８－８８８－１０８

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

（１４）申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：汪建熙

联系人：李清怡

客服电话：０２１－９６２５０５

网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

（１５）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

法定代表人：万建华

联系人：芮敏祺

客服电话：４００８－８８８－６６６

网址： ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

（１６）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道４０１１号港中旅大厦１８楼

法定代表人：吴万善

联系人：庞晓芸

联系电话：：０７５５－８２４９２１９３

客服电话：９５５９７

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１７）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

法定代表人：孙树明

联系人：黄岚

客服电话：（０２０）９５５７５或致电各地营业网点

网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１８）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

法定代表人：牛冠兴

联系人：陈剑虹

客户服务电话：４００８００１００１

网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（１９）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

客服电话：９６３２６（福建省外加拨０５９１）或拨打各城市营业网点咨询电话

网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２０）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

法定代表人：宫少林

联系人：林生迎

客服电话：９５５６５、４００８－８８８－１１１

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２１）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号

法定代表人：王开国

联系人：金芸、李笑鸣

电话：０２１－２３２１９０００

客户服务电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

（２２）兴业证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路２６８号标力大厦

法定代表人：兰荣

联系人：谢高得

客户服务电话：４００－８８８８－１２３

网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２３）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２层

法定代表人：沈强

联系人：王霈霈

客服电话：９５５４８

网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２４）齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路８６号

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

客服电话：９５５３８

网址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２５）长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：黄耀华

联系人：刘阳

电话：０７５５－８３５１６２８９

客服电话：０７５５－３３６８００００ ４００－６６６６－８８８

网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

（２６）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：袁长清

联系人：刘晨

客服电话：４００８８８８７８８

网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

（２７）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

法定代表人：杨宝林

联系人：吴忠超

客服电话：０５３２－９６５７７

网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２８）新时代证券有限责任公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

法定代表人：刘汝军

联系人：孙恺

客服电话：４００－６９８－９８９８

网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

（２９）宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

办公地址： 北京市西城区太平桥大街１９号

法定代表人：冯戎

联系人：李巍

联系电话： ０１０－８８０８５８５８

客服电话：４００８－０００－５６２

网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

（３０）浙商证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路１号黄龙世纪广场

办公地址：杭州市杭大路１号黄龙世纪广场６－７层

法定代表人：吴承根

联系人：吴颖

联系电话：０５７１－８７９０２０８０

客服电话：（０５７１）９６７７７７

网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ

（３１）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前东街１６８号

办公地址：无锡市县前东街１６８号

法定代表人：雷建辉

联系人：袁丽萍

客服电话：０５１０－８２５８８１６８ ４００－８８８－５２８８

网址： ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３２）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

法定代表人：卢长才

联系人：袁媛

联系电话：０７５５－８３１９９５１１

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３３）中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１ 号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

法定代表人：杜航

联系人：戴蕾

电话：０７９１－８６７６８６８１

客服电话：４００－８８６６－５６７

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（３４） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

法定代表人：林义相

联系人： 尹伶

联系电话：０１０－６６０４５５２９

客服电话： ０１０－６６０４５６７８

天相投顾网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

天相基金网网址：ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ

（３５）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街９５号

办公地址：成都市青羊区东城根上街９５号

法定代表人：冉云

联系人：刘一宏

电话：０２８－８６６９００７０

客服电话：４００ ６６０ ０１０９

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（３６）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

联系人：李良

客服电话：９５５７９或４００ ８８８８ ９９９

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（３７）平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

法定代表人：杨宇翔

联系人：郑舒丽

客服电话：４００ ８８１６ １６８

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（３８）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

联系人：张宇宏

电话：０４５１－８２３３６８６３

客户服务热线：４００－６６６－２２８８

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（３９）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第０４、１８－２１层

法定代表人：龙增来

联系人：刘毅

电话：０７５５－８２０２３４４２

客服电话：９５５３２、４００ ６００ ８００８

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（４０） 北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

法定代表人：闫振杰

联系人：王婉秋

电话：０１０－－８５１８８２３４

网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（４１）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

法定代表人：潘鑫军

联系人：胡月茹

电话：０２１－６３３２５８８８

客服电话：９５５０３

网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（４２）方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

法定代表人：雷杰

联系人：刘丹

电话：０１０－５７３９８０５９

客服电话：９５５７１

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（４３）杭州数米基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

法定代表人：陈柏青

客服电话：４０００－７６６－１２３

网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

（４４）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

法定代表人：王莉

客服电话：４００－９２０－００２２

网址：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

（４５）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

法定代表人：薛峰

联系人：童彩平

电话：０７５５－３３２２７９５０

客服电话：４００６－７８８－８８７

网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ、ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

（４６）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

法定代表人： 杨文斌

联系人：张茹

电话：０２１－５８８７００１１

传真：０２１－６８５９６９１９

客服电话：４００－７００－９６６５

公司网站：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

（４７）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路７号杭州电子商务产业园２号楼２楼

法定代表人：凌顺平

联系人：胡璇

联系电话：０５７１－８８９１１８１８－８６５３

传真：０５７１－８６８００４２３

客服电话：０５７１－８８９２０８９７ ４００８－７７３－７７２

公司网站：ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（４８）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层

办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座１０楼

法定代表人：其实

联系人：潘世友

客服电话：４００－１８１８－１８８

网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

（４９）万银财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路２７号盘古大观３２０１

法定代表人：李招弟

联系人：高晓芳

联系电话：０１０－５９３９３９２３

传真：０１０－５９３９３０７４

万银客服电话：４００－８０８－００６９

万银财富网址：ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（５０）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路３６０弄９号３７２４室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路３２号Ｃ栋 ２楼

法定代表人：汪静波

联系人：魏可妤

客服电话：４００－８２１－５３９９

网站：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（５１）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路６６号建威大厦１２０８室

办公地址：北京市西城区南礼士路６６号建威大厦１２０８室

法定代表人：王昌庆

邮编：１０００４５

客服电话：４００－００１－８８１１

网址：ｗｗｗ．ｚｃｖｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

联系电话：０１０－６７０００９８８

（５２）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

法定代表人：张跃伟

联系人：敖玲

电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１

传真：０２１—５８７８７６９８

客服电话：４００－０８９－１２８９

公司网站： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（５３）诚浩证券有限责任公司

注册地址：沈阳市沈河区热闹路４９号

法定代表人：王晓

电话：０２４－２２９５５４３８

网址： ｗｗｗ．ｃｈｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（５４）天风证券股份有限公司

办公地址：湖北武汉市江汉区唐家墩路３２号国资大厦Ｂ座

法定代表人：余磊

联系人：翟璟

电话：０２７－８７６１８８８２

客服电话：４００－８００－５０００

网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

（５５）东莞证券有限责任公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

法定代表人：张运勇

客服电话：０７６９－９６１１３０

网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５６）东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

法定代表人：朱科敏

联系人：霍晓菲

客服电话：４００－８８８－８５８８

网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

（５７）中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

法定代表人：许钢

联系人：张静

客服电话：４００－６２０－８８８８

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

（５８）西部证券股份有限公司

注册地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

办公地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

法定代表人：刘建武

电话：０２９－８７４０６４８８

联系人：冯萍

网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

客户服务电话：０２９－９５５８２

（５９）东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２、１５层

办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２、１５层

法定代表人：魏庆华

联系电话：０１０－６６５５５３１６

联系人：汤漫川

客服电话：４００－８８８８－９９３

网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ

（６０）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００ 号环球金融中心５７ 层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００ 号环球金融中心５７ 层

法定代表人：陈林

电话：０２１－５０１２２２２２２

联系人：楼斯佳

客户服务电话：４００－８２０－９８９８

网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

（６１）民生证券股份有限公司

法定代表人：余政

注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

客服电话：４００６１９８８８８

（６２）华融证券股份有限公司

法人代表：丁之锁

注册地址：北京市西城区月坛北街２６号

办公地址 北京市西城区金融大街８号Ａ座３层

联系电话：０１０－５８５６８１３９

（６３）中期时代基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢１１层１１０３号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢２层

法定代表人：路瑶

联系人：侯英建

客服电话：０１０－６５８０７６０９

网址：ｗｗｗ．ｃｉｆｃｏｆｕｎｄ．ｃｏｍ

（６４）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国企大厦Ｃ座９层

法定代表人：马令海

联系人：邓洁

电话：０１０－５８３２１１０５

客户服务电话：４００８５０７７７１

公司网站：ｔ．ｊｒｊ．ｃｏｍ

（６５）一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街９号五栋大厦Ｃ座７０２

办公地址：北京市西城区车公庄大街９号五栋大厦Ｃ座７０２

法定代表人：吴雪秀

联系人：宋志强

客户服务电话：４００－００１－１５６６

公司网站：ｗｗｗ．ｙｉｌｕｃａｉｆｕ．ｃｏｍ

（６６）北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街６号１幢９层１００８－１０１２

办公地址：北京市海淀区丹棱街６号１幢９层１００８－１０１２

法定代表人：赵荣春

联系人：魏争

客户服务电话：４００－６７８－５０９５

公司网站：ｗｗｗ．ｎｉｕｊｉ．ｎｅｔ

（二）注册登记机构

名称：中邮创业基金管理有限公司

住所：北京市海淀区西直门北大街６０号首钢国际大厦１０层

办公地址：北京市海淀区西直门北大街６０号首钢国际大厦１０层

法定代表人：吴涛

联系人：李焱

电话：０１０－８２２９５１６０

传真：０１０－８２２９２４２２

（三） 出具法律意见书的律师事务所

名称：北京市瑞天律师事务所

住所：北京市西城区莲花池东路甲５号院１号楼１单元１８０４、１８０５室

负责人：李飒

联系人：李飒

电话：０１０－６２１１６２９８

传真：０１０－６２２１６２９８

经办律师：刘敬华 李飒

（四） 审计基金财产的会计师事务所

名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市朝阳区建国门外大街２２号赛特广场五层

执行事务合伙人：徐华

联系人：卫俏嫔

联系电话：０１０－８５６６５２３２

传真电话：０１０－８５６６５３２０

经办注册会计师：卫俏嫔 李惠琦

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。

六、基金的募集

本基金为契约型开放式基金，基金存续期限为不定期。本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，募集申请经中国证监会２０１４年１月２１日证监许可【２０１４】１１６号文核准。

（一）基金基本情况

１、基金类型

混合型证券投资基金

２、基金的运作方式

契约型开放式

３、基金存续期

不定期

（二）基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

１、发售时间

自基金份额发售之日起最长不得超过三个月，具体发售时间见基金份额发售公告。

２、发售方式

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的增加销售机构的相关公告。

３、发售对象

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

（三）基金份额的面值和认购价格

本基金基金份额初始面值为１．００元，本基金认购价格为１．００元／份。

（四）认购安排

１、认购时间：具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确定并披露。

２、认购申请的确认

基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。

３、认购数量限制

（１）投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。

（２）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。

（３）通过代销机构认购本基金时，各代销网点接受认购申请的最低金额为单笔１，０００元；直销网点接受首次认购申请的最低金额为单笔５０，０００元，追加认购的最低金额为单笔１，０００元。本基金直销网点单笔最低认购金额可由基金管理人酌情调整。

（４）基金募集期间单个投资人的累计认购金额没有限制。

５、基金份额的认购费用及认购份额的计算公式

（１）认购费用

１）投资者在认购本基金份额时需交纳认购费，费率按认购金额递减。募集期投资人可以多次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。具体如下：

（２）认购份额的计算

当投资者认购本基金份额时，认购份额的计算方法如下：

净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额初始面值

认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位；认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。多笔认购时，按上述公式进行逐笔计算。

例：某投资人投资１０，０００元认购本基金，认购费率为１．０％，假定募集期产生的利息为２元，则可认购基金份额为：

净认购金额＝１００００／（１＋１％）＝９９００．９９元

认购费用＝１００００－９９００．９９＝９９．０１元

认购份额＝（９９００．９９＋２）／１．００＝９９０２．９９份

即投资人投资１００００元认购本基金，加上认购资金在募集期内获得的利息，可得到９９０２．９９份基金份额。

６． 认购确认

销售网点受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认为准。投资人可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。

（五） 募集资金

基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

七、基金备案

（一）基金备案的条件

１、本基金自基金份额发售之日起 ３ 个月内，在基金募集份额总额不少于 ２ 亿份，基金募集金额不少于 ２ 亿元人民币且基金认购人数不少于 ２００ 人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 １０ 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 １０ 日内，向中国证监会办理基金备案手续。

２、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

３、本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。有效认购款项在募集期形成的利息在本基金合同生效后将折算成基金份额，归基金份额持有人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

（二）基金募集失败

１、基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金募集失败。

２、 如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期届满后 ３０ 日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息（税后）。

３、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续２０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。

法律法规另有规定时，从其规定。

八、基金份额的申购与赎回

（一）申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

（二）申购和赎回的开放日及时间

１、开放日及开放时间

投资人可在开放日办理本基金基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

２、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

（三）申购与赎回的原则

１、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

２、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

３、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

４、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

（四）申购与赎回的程序

１、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

２、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申请即为有效。

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

３、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Ｔ日），在正常情况下，本基金登记机构在Ｔ＋１日内对该交易的有效性进行确认。Ｔ日提交的有效申请，投资人可在Ｔ＋２日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。如因申请未得到基金管理人或基金注册登记机构的确认而造成的损失，由投资者自行承担。

（五）申购和赎回的金额

１、申购金额的限制

代销网点每个账户单笔申购的最低金额为单笔１，０００元。

直销网点每个账户首次申购的最低金额为５０，０００元，追加申购的最低金额为单笔１，０００元；代销网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受最低金额的限制。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。

投资者可多次申购，对单个投资人的累计持有份额不设上限限制。

２、单笔赎回不得少于５００份（如该账户在该销售机构托管的基金余额不足５００份，则必须一次性赎回基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不足５００份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。

３、基金管理人可以在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。

（六）基金的申购费和赎回费

１． 本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

本基金申购费率最高额不超过申购金额的５％，具体如下：

本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。

２． 本基金赎回费率按照持有时间递减，即基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。

本基金赎回费率最高不超过赎回金额的５％，随持有期限的增加而递减。具体如下：

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

３、基金管理人可以在法律法规和基金合同约定的范围内，在对持有人利益无实质性不良影响下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

４、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率。

（七）申购和赎回的价格、费用及其用途

１、申购和赎回数额、余额的处理方式

（１）申购份额的处理方式：申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

（２）赎回金额的处理方式：赎回金额计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

２、申购份额的计算

净申购金额 ＝申购金额／（１＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值

例：某投资人投资１０，０００元申购本基金份额，申购费率为１．５％，假设申购当日基金份额净值为１．２００元，则其可得到的申购份额为：

净申购金额＝１００００／（１＋１．５％） ＝９８５２．２２元

申购费用＝１００００－９８５２．２２ ＝１４７．７８元

申购份数＝９８５２．２２／１．２００＝８２１０．１８份

３、赎回金额的计算

赎回总金额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回总金额—赎回费用

例５：某投资人赎回本基金份额１００００份，假设赎回当日的基金份额净值为１．２００，各时期赎回金额如下：

４、本基金基金份额净值的计算

本基金基金份额净值的计算结果，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

５． 本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金财产。

６． 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于７日（不含７日）的投资人收取不低于１．５％的赎回费，对持续持有期长于７日（含７日）但少于３０日（不含３０日）的投资人收取不低于０．７５％的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期长于３０日（含３０日）但少于９３日（不含９３日）的投资人收取不低于０．５％的赎回费，并将不低于赎回费总额的７５％计入基金财产；对持续持有期长于９３日（含９３日）但少于１８６日（不含１８６日）的投资人收取不低于０．５％的赎回费，并将不低于赎回费总额的５０％计入基金财产；对持续持有期长于１８６日（含１８６日）的投资人，应当将不低于赎回费总额的２５％计入基金财产。其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

７． 基金管理人可以在法律法规和基金合同约定的范围内，在对持有人利益无实质性不良影响下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

（八）拒绝或暂停申购的情形及处理方式

在开放期内发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

（１）因不可抗力导致基金无法正常运作。

（２）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

（３）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

（４）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

（５）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

（６）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第（１）、（２）、（３）、（５）、（６）项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，且开放期间按暂停申购的期间相应延长。

（九）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

（１）因不可抗力导致基金无法正常运作。

（２）证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

（３）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

（４）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

（５）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。

（十）巨额赎回的情形及处理方式

１． 巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的１０％，即认为是发生了巨额赎回。

２． 巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

（１） 全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

（２） 部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的１０％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

（３） 暂停赎回：连续２日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。

３． 巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在３个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。

（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

（１）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。

（２）如发生暂停的时间为１日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近１个开放日的基金份额净值。

（３）如发生暂停时间超过１日，暂停结束，基金重新开申购或赎回时，基金管理人应提前２个工作日在指定媒体和基金管理人网站上刊登基金重新开放申购或赎回公司，并公告最近１个开放日的基金份额净值。

（十二）基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定在开放期内开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。

（十三）基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

（十四）基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

（十五）基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

九、基金的投资

一、投资目标

在有效控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置，力争获得超越业绩比较基准的收益。

二、投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货、可转换债券、银行存款和债券等资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

固定收益类资产包括通知存款、银行定期存款、协议存款、短期融资券、中期票据、企业债、公司债、金融债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、资产支持证券、国债、央行票据、债券回购等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 ０％–９５％，权证投资占基金资产净值的比例为０％–３％；债券等固定收益类品种投资占基金资产的比例为５％－１００％，扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 ５％，本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的１０％。

本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。

三、投资策略

本基金将采用“自上而下”的大类资产配置策略和“自下而上”的股票投资策略相结合的方法进行投资。

（一）大类资产配置策略

本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势，判断当前所处的经济周期，进而对未来做出科学预测。在此基础上，结合对流动性及资金流向的分析，综合股市和债市估值及风险分析进行大类资产配置。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。

（二）股票配置策略

本基金将重点关注在中国经济转型过程中，符合经济转型方向、业绩前景明朗的成长型上市公司股票。采用自下而上个股精选的股票投资策略，从战略新兴行业及传统行业处于转型期的企业中精选成长型上市公司股票。

本基金通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估上市公司的成长性，从而确定本基金重点投资的成长型行业，并根据定期分析和评估结果动态调整。

１、定量分析

代表上市公司成长性的财务指标主要有主营业务收入增长率、净利润增长率和 ＰＥＧ 等，因此，本基金选择预期未来主营业务收入增长率、净利润增长率和ＰＥＧ 高于市场平均水平的上市公司，构成本基金股票投资的基本范围。在此基础上，本基金将分析各上市公司的现金流量指标和其他财务指标（主要是净资产收益率和资产负债率），从各行业中选择现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的上市公司，作为本基金的备选股票。

２、定性分析

分析各上市公司股票是否具有“核心竞争力”。所谓核心竞争力是指公司治理结构完善、管理层优秀，并在生产、技术、市场、政策环境等经营层面上具有一方面或多方面难以被竞争对手在短时间所模仿或超越的竞争优势的企业。

（１）公司治理结构

企业具有良好的公司治理结构，信息透明，注重公众股东利益和投资者关系，历史上没有发生过由公司治理结构带来的风险事件。

（２）管理层优秀

企业具有优秀的管理层，且企业的经营实绩证明管理层是精明能干、正直诚实、富有理性的。不以上市套现为目的，踏实做事。

（３）竞争优势突出

企业在生产、技术、市场、政策环境等经营层面上具有一方面或几方面竞争优势，而且，这种优势难以在短时间被竞争对手所模仿或超越；通过上述竞争优势能不断提升经营能力，强化其技术壁垒、市场占有率、品牌影响力等。

（４）行业地位领先

企业在行业中具有很高的知名度和影响力，对行业的发展起着主导性的作用，处于同行业中的领先地位。

３、实地调研

本基金投研团队将实地调研上市公司，深入了解其管理团队能力、公司法人治理情况、经营状况、重大投资项目情况、核心竞争力状况以及财务数据的真实性和可靠性等。

（三） 债券投资策略

１、平均久期配置

本基金通过对宏观经济形势和宏观经济政策进行分析，预测未来的利率趋势，并据此积极调整债券组合的平均久期，在控制债券组合风险的基础上提高组合收益。当预期市场利率上升时，本基金将缩短债券投资组合久期，以规避债券价格下跌的风险。当预期市场利率下降时，本基金将拉长债券投资组合久期，以更大程度的获取债券价格上涨带来的价差收益。

２、 期限结构配置

结合对宏观经济形势和政策的判断，运用统计和数量分析技术，本基金对债券市场收益率曲线的期限结构进行分析，预测收益率曲线的变化趋势，制定组合的期限结构配置策略。在预期收益率曲线趋向平坦化时，本基金将采取哑铃型策略，重点配置收益率曲线的两端。当预期收益率曲线趋向陡峭化时，采取子弹型策略，重点配置收益率曲线的中部。当预期收益率曲线不变或平行移动时，则采取梯形策略，债券投资资产在各期限间平均配置。

３、 类属配置

本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水平等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、央票、企业债、公司债、短期融资券之间的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，确定组合在不同类型债券品种上的配置比例。根据中国债券市场存在市场分割的特点，本基金将考察相同债券在交易所市场和银行间市场的利差情况，结合流动性等因素的分析，选择具有更高投资价值的市场进行配置。

４、 回购套利

本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内，适时适度运用回购交易套利策略以增强组合的收益率，比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期限之间的套利进行低风险的套利操作。

（四） 权证投资策略

本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易，控制基金组合风险，获取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。

（五） 股指期货投资策略

本基金将在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，遵循有效管理原则经充分论证后适度运用股指期货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型，采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，对本基金投资组合进行及时、有效地调整和优化，提高投资组合的运作效率。

四、业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：金融机构人民币一年期定期存款基准利率（税后）＋２％。

若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示，而无需召开基金份额持有人大会。

五、风险收益特征

本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种。

六、投资限制

１、组合限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（１）本基金股票投资占基金资产的比例为 ０％–９５％，债券等固定收益类品种投资占基金资产的比例为５％－１００％；

（２）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值５％的现金或到期日在一年以内的政府债券；

（３）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；

（４）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；

（５）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；

（６）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 １０％；

（７）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；

（８）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；

（９）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；

（１０）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

（１１）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

（１２）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

（１３）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（１４）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；

（１５）本基金参与股指期货交易依据以下标准构建组合：

（１５．１）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的１０％；

（１５．２）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的９５％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

（１５．３）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的股票总市值的２０％；

（１５．４）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定，即占基金资产的０％－９５％；

（１５．５）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的２０％；

（１６）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的１０％；

（１７）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。

基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。

２、禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

（１）承销证券；

（２）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（３）从事承担无限责任的投资；

（４）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；

(下转B11版)