证券时报多媒体数字报

  （上接B9版）

  4、缴款

  个人投资者申请认购开放式基金，应先到指定银行账户所在银行，将足额认购资金汇入本公司指定的任一销售归集总账户。

  本公司指定的华安基金管理有限公司销售归集总账户如下：

  （1）中国工商银行账户

  账户名称：华安基金管理有限公司申购专户

  账号：1001190729013310952

  开户银行：中国工商银行上海分行第二营业部

  （2）中国建设银行账户

  账户名称：华安基金管理有限公司申购专户

  账号：31001520313056001181

  开户银行：中国建设银行上海市浦东分行

  （3）交通银行账户

  账户名称：华安基金管理有限公司申购专户

  账号：310066771018000423968

  开户银行：交通银行上海陆家嘴支行

  5、注意事项

  本公司直销机构不受理投资者以现金方式提出的认购申请。投资者开立基金账户的当天可办理认购申请，但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。投资者开户时须预留指定银行账户，该银行账户作为投资者认购、申购、赎回、分红、退款等基金交易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致。

  （1）认购申请当日17：00之前，若个人投资者的认购资金未到达本公司销售归集总账户，则当日提交的认购申请作无效处理。

  （2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

  a、投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

  b、投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；

  c、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

  d、投资者开户成功，但认购资金从非“指定银行账户”划来，或者资金划拨没有使用存折转账、信汇或电汇方式的；

  ｅ、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  （3） 认购资金在基金登记机构确认为无效申请后2个工作日内划往投资者指定银行账户。

  （4） 投资者T日提交开户申请和认购申请后，可于T＋1个工作日到本公司直销机构、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和认购受理结果。认购确认结果可于基金成立后查询。

  （二）通过华安电子交易平台开户和认购程序

  1、认购的时间：基金发售日7*24小时受理，工作日15:00以后交易于下一工作日9:30提交。

  2、开立基金账户及认购程序

  （1）可登录本公司网站www.huaan.com.cn，参照公布于华安基金管理有限公司网站上的《华安基金管理有限公司开放式基金电子交易业务规则》办理相关开户和认购业务。

  （2）尚未开通华安基金网上交易的个人投资者，可以持中国工商银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国农业银行借记卡、交通银行借记卡、招商银行借记卡、中国民生银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡等银行卡登录本公司网站（www.huaan.com.cn），根据页面提示进行开户操作，在开户申请提交成功后，即可直接通过华安电子交易平台进行认购；

  对持浦发银行借记卡的个人投资者，可以持有效身份证件前往浦发银行全国各指定网点或登录该行网上银行专业版办理“银基通”签约后，即可直接通过华安电子交易平台进行认购；

  （3）已经开通华安基金网上交易的个人投资者，请直接登录华安基金电子交易平台进行网上认购。

  3、华安基金管理有限公司电子交易咨询电话：40088-50099。

  （三）个人投资者通过代销机构认购的，开立基金账户和认购程序以各代销机构的规定为准。

  五、机构投资者的开户与认购程序

  机构投资者可到各代销网点或本公司设在上海、北京、广州、西安、成都、沈阳的业务部或分公司办理基金的认购。

  机构投资者开立基金账户成功后基金登记机构将向投资者分配基金账号，并根据销售机构提供的通讯地址于开户成功后的20个工作日内寄出基金账户凭证。机构投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起至开户网点办理开户业务确认手续。

  （一）机构投资者在华安基金管理有限公司直销机构办理开户和认购程序（若已经在华安基金管理有限公司开立基金账户，则不需要再次办理开户手续）

  1、开户和认购的时间：基金发售日的8:30—17:00（周六、周日和法定节假日不受理）。

  2、机构投资者在直销机构申请开立基金账户，须提供以下材料：

  （1）填妥的《开放式基金账户业务申请书》，并在第一联、第二联加盖单位公章和法定代表人私章；

  （2）企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件，事业法人、社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件；

  （3）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》原件及复印件；

  （4）加盖预留印鉴（公章、私章各一枚）的《预留印鉴卡》一式三份；

  （5）加盖公章和法定代表人章(非法人单位负责人章)的基金业务授权委托书原件；

  （6）法定代表人身份证件原件及复印件；

  （7）前来办理开户申请的机构经办人身份证件原件。

  3、认购

  机构投资者或合格境外机构投资者在直销机构办理认购申请，须提供以下材料：

  （1）填妥的《开放式基金交易业务申请书》，并在第一联、第二联加盖预留印鉴；

  （2）划付认购资金的贷记凭证回单复印件或电汇凭证回单复印件；

  （3）前来办理认购申请的机构经办人身份证件原件。

  4、缴款

  机构投资者申请认购开放式基金，应先到指定银行账户所在银行，将足额认购资金汇入本公司指定的任一销售归集总账户。

  本公司指定的华安基金管理有限公司销售归集总账户如下：

  （1）中国工商银行账户

  账户名称：华安基金管理有限公司申购专户

  账号：1001190729013310952

  开户银行：中国工商银行上海分行第二营业部

  （2）中国建设银行账户

  账户名称：华安基金管理有限公司申购专户

  账号：31001520313056001181

  开户银行：中国建设银行上海市浦东分行

  （3）交通银行账户

  账户名称：华安基金管理有限公司申购专户

  账号：310066771018000423968

  开户银行：交通银行上海陆家嘴支行

  5、注意事项

  本公司直销机构不受理投资者以现金方式提出的认购申请。投资者开立基金账户的当天可办理认购申请，但认购的有效要以基金账户开立成功为前提。投资者开户时须预留指定银行账户，该银行账户作为投资者认购、申购、赎回、分红、退款等基金交易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致。

  （1）认购申请当日17：00之前，若机构投资者的认购资金未到达本公司销售归集总账户，则当日提交的认购申请作无效处理。

  （2）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

  a、投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

  b、投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；

  c、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

  d、投资者开户成功，但认购资金从非“指定银行账户”划来，或者资金划拨没有使用“贷记凭证”方式或“电汇”方式的；

  e、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  （3）认购资金在基金登记机构确认为无效认购后2个工作日内划往投资者指定银行账户。

  （4）投资者T日提交开户申请和认购申请后，可于T＋1个工作日到本公司直销机构、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和认购受理结果。认购确认结果可于基金成立后查询。

  （二）机构投资者通过代销机构的，开立基金账户和认购程序以各代销机构的规定为准。

  六、清算与交割

  1、本基金正式成立前，全部认购资金将被冻结在本公司的本基金募集验资账户中，认购资金在募集期间产生的利息折算为投资者的基金份额，归投资者所有，份额计算时采用四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的误差计入基金。其中利息以登记机构的记录为准，利息折算份额不收取认购费。

  2、基金募集期间募集的资金应当存入募集验资账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  3、本基金权益登记由基金登记机构（华安基金管理有限公司）在发行结束后完成。

  七、基金资产的验资与基金合同生效

  1、基金募集期限届满，本基金具备基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

  2、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

  3、基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

  4、如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

  八、本次募集有关当事人或中介机构

  （一）基金管理人

  名称：华安基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区世纪大道8号，上海国金中心二期31、32层

  法定代表人：李勍

  成立时间：1998年6月4日

  电话：（021）38969999

  传真：（021）58406138

  联系人：冯颖

  客户服务热线：40088-50099

  网址：www.huaan.com.cn

  电子邮件：service@huaan.com.cn

  （二）基金托管人

  名称：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）

  住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  邮政编码：518040

  法定代表人：傅育宁

  成立时间：1987年4月8日

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2002]83号

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：人民币215.77亿元

  存续期间：持续经营

  （三）销售机构

  1、直销机构

  （1）华安基金管理有限公司上海业务部

  地址：上海市浦东新区世纪大道8号，上海国金中心二期31层

  电话：（021）38969960

  传真：（021）58406138

  联系人：姚佳岑

  （2）华安基金管理有限公司北京分公司

  地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室

  电话：（010）57635999

  传真：（010）66214061

  联系人：朱江

  （3）华安基金管理有限公司广州分公司

  地址：广州市天河区华夏路10号富力中心1203室

  电话：（020）38199200

  传真：（020）38927962

  联系人：张彤

  （4）华安基金管理有限公司西安分公司

  地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室

  电话：（029）87651811

  传真：（029）87651820

  联系人：史小光

  （5）华安基金管理有限公司成都分公司

  地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L

  电话：（028）85268583

  传真：（028）85268827

  联系人：张彤

  （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司

  地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室

  电话：（024）22522733

  传真：（024）22521633

  联系人：杨贺

  （7）华安基金管理有限公司电子交易平台

  华安电子交易网站：www.huaan.com.cn

  华安电子交易热线：40088-50099

  智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

  传真电话：（021）33626962

  联系人：谢伯恩

  2、代销机构

  （1）招商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：傅育宁

  客户服务电话：95533

  网址：www.ccb.com

  （2）中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人：蒋超良

  客户服务电话：95599

  网址：www.abchina.com

  （3）交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  电话：021-58781234

  传真：021-58408440、58408483

  客户服务电话：95559

  网址：www.bankcomm.com

  （4）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人：王常青

  电话：（010）65183888

  传真：（010）65182261

  客户服务电话：400-8888-108

  网址：www.csc108.com

  （5）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  电话：（010）84864818

  传真：（010）84865560

  客户服务电话：0755-23835383

  网址：www.cs.ecitic.com

  （6）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：高冠江

  电话：（010）63081000

  传真：（010）63080978

  客户服务电话：400-800-8899

  网址：www.cindasc.com

  （7）新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

  法定代表人：刘汝军

  电话：（010）83561149

  传真：（010）83561094

  客户服务电话：400-698-9898

  网址：www.xsdzq.cn

  （8）万联证券有限责任公司

  注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  法定代表人：张建军

  电话：（020）37865070

  传真：（020）37865030

  客户服务电话：400-8888-133

  网址：www.wlzq.com.cn

  （9）华安证券有限责任公司

  注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  法定代表人：李工

  电话：（0551）5161666

  传真：（0551）5161600

  客户服务电话：96518

  网址：www.hazq.com

  （10）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：徐浩明袁长清(代行)

  电话：（021）68816000-1876

  传真：（021）68815009

  客户服务电话:95525、4008888788

  网站：www.ebscn.com

  （11）上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号

  办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号

  法定代表人：龚德雄

  电话：(021) 53519888

  传真：(021) 53519888

  客户服务电话：4008918918

  网址：www.shzq.com

  （12）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路98号

  办公地址：上海市广东路689号

  法定代表人：王开国

  电话：（021）23219000

  传真：（021）63410456

  客户服务电话:95553、4008888001

  网址：www.htsec.com

  （13）申银万国证券股份有限公司

  注册地址：上海市常熟路171号

  办公地址：上海市常熟路171号

  法定代表人：储晓明

  电话：（021）54033888

  传真：（021）54035333

  客户服务电话：（021）962505

  网址：www.sywg.com

  （14）联讯证券有限责任公司

  注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

  办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

  法定代表人：徐刚

  客服电话：95564、4008888929

  网址：www.Lxzq.com.cn

  （15）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  电话：021-58788678

  传真：021-58787698

  客户服务电话：400-089-1289

  网址: www.e-rich.com.cn

  （四）登记机构

  名称：华安基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区世纪大道8号，上海国金中心二期31、32层

  法定代表人：李勍

  电话：（021）38969999

  传真：（021）33627962

  联系人：赵良

  客户服务中心电话：40088-50099

  （五）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市源泰律师事务所

  住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  负责人：廖海

  电话：（021）51150298

  传真：（021）51150398

  联系人：刘佳

  经办律师：刘佳、张兰

  （六）审计基金财产的会计师事务所

  名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）16层

  办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼

  执行事务合伙人：吴港平

  电话：（021）22288888

  传真：（021）22280000

  联系人：徐艳

  经办会计师：徐艳、蒋燕华