证券时报多媒体数字报

证券代码:000801 证券简称:四川九洲 公告编号:2014005

四川九洲电器股份有限公司第九届

董事会2014年度第一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

四川九洲电器股份有限公司第九届董事会2014年度第一次会议于2014年3月21日以通讯方式召开。会议通知于2014年3月14日以专人、邮件或传真方式送达。本次董事会应参加表决董事7人,实际参加表决董事7人。会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

会议审议通过以下议案:

一、审议通过《关于变更募集资金投资项目部分建设内容及实施进度的议案》;

由于受到市场形势变化等因素的影响,公司拟对原募集资金投资项目进行调整,拟变更“年产350万台(套)三网融合终端生产项目”、“三网融合核心光器件研发及产业化项目”部分建设内容并延长建设期,同时变更“三网融合技术研究院建设项目”部分建设内容。本议案需提交公司股东大会审议通过(股东大会通知另行通知)。

表决情况:7票同意、0票反对、0票弃权。

详见公司于2014年3月22日在《证券时报》及巨潮资讯网披露的《关于变更募集资金投资项目部分建设内容及实施进度的公告》(公告编号:2014007)。

二、审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》。

表决情况:7票同意、0票反对、0票弃权。

详见公司于2014年3月22日在《证券时报》及巨潮资讯网披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》(公告编号:2014008)。

特此公告。

四川九洲电器股份有限公司董事会

二○一四年三月二十二日

证券代码:000801 证券简称:四川九洲 公告编号:2014006

四川九洲电器股份有限公司第八届

监事会2014年度第一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

四川九洲电器股份有限公司第八届监事会2014年度第一次会议于2014年3月21日以通讯方式召开。会议通知于2014年3月14日以专人、邮件或传真方式送达。本次监事会应参加表决监事3人,实际参加表决监事3人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

会议审议通过了以下议案:

一、审议通过《关于变更募集资金投资项目部分建设内容及实施进度的议案》;

由于受到市场形势变化等因素的影响,公司拟对原募集资金投资项目进行调整,拟变更“年产350万台(套)三网融合终端生产项目”、“三网融合核心光器件研发及产业化项目”部分建设内容并延长建设期,同时变更“三网融合技术研究院建设项目”部分建设内容。本议案需提交公司股东大会审议通过(股东大会召开时间另行通知)。

监事会认为:本次募投项目的变更符合公司实际及发展规划的需要,符合全体股东的利益,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。同意公司本次对募投项目部分建设内容和实施进度的调整,并提交股东大会审议。

表决情况:3票同意、0票反对、0票弃权。

详见公司于2014年3月22日在《证券时报》及巨潮资讯网披露的《关于变更募集资金投资项目部分建设内容及实施进度的公告》(公告编号:2014007)。

二、审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》。

公司拟使用不超过1.8亿元的部分闲置募集资金适时购买保本型银行理财产品,在决议有效期内该资金额度可滚动使用。期限为自本次董事会审议通过之日起一年内有效。

监事会认为:公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品,有利于提高闲置募集资金使用效率,不会影响募集资金项目建设和募集资金使用,不存在变相改变募集资金用途的行为,符合公司和全体股东的利益,相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。同意公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品。

表决情况:3票同意、0票反对、0票弃权。

详见公司于2014年3月22日在《证券时报》及巨潮资讯网披露的《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》(公告编号:2014008)

特此公告

四川九洲电器股份有限公司监事会

二○一四年三月二十二日

证券代码:000801 证券简称:四川九洲 公告编号:2014007

四川九洲电器股份有限公司关于

变更募集资金投资项目部分建设内容

及实施进度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、变更募集资金投资项目的概述

(一)公司非公开发行股票募集资金及募投项目基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准四川九洲电器股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2012]575号)核准,四川九洲电器股份有限公司(以下简称“公司”)于2012年6月非公开发行股票7,990万股,发行价格为6.2元/股,募集资金总额为49,538万元,扣除发行费用后,募集资金净额为47,570.86万元。以上募集资金已经信永中和会计师事务所出具的《四川九洲电器股份有限公司截止2012年6月27日验资报告》(XYZH/2011CDA3134-3)审验。

募集资金资金到位后,公司以36,070万元募集资金对控股子公司四川九州电子科技股份有限公司(以下简称“九州科技”)单方面增资,用于三个三网融合项目建设;将11,500.86万元募集资金以委托贷款的方式向九州科技提供业务发展所需的流动资金。截止2013年12月31日,各募投项目实际使用情况如下:

* 2013年3月,根据公司2013年度第一次临时股东大会决议,公司对募投项目“三网融合技术研究院建设项目”部分建设内容进行了变更,将项目的募集资金投资金额由9500万元调整至8320万元,节余1180万元存于募集资金专户。

(二)拟变更项目的情况

由于受到市场形势变化等因素的影响,公司拟对原募集资金投资项目进行调整,拟变更“年产350万台(套)三网融合终端生产项目”、“三网融合核心光器件研发及产业化项目”部分建设内容并延长建设期,同时变更“三网融合技术研究院建设项目”部分建设内容。

(三)募投项目变更的审议和报批备案情况

此次募投项目变更不构成关联交易,变更方案已于2014年3月21日经公司第九届董事会2014年度第一次会议、第八届监事会2014年度第一次会议审议,尚需提交公司股东大会审议。

此次变更的三个募投项目已分别取得绵阳市发展与改革委员会备案文件(备案号:川投资备【51070014032001】0012-0014号)。

二、变更募集资金投资项目具体情况

(一)年产350万台(套)三网融合终端生产项目

1、变更内容情况

公司拟对该项目部分建设内容进行变更,该项目原总投资19,812万元,募集资金投入14,750万元,占总募集资金净额的31%。变更内容如下:

此次变更后,因项目变更节余募集资金6333万元,节余资金继续存放于公司募集资金专户,公司严格按照募集资金管理规定对其进行管理,待项目竣工后根据实际情况加以安排。

2、原项目实际投资情况

截至2013年12月31日,“年产350万台(套)三网融合终端生产项目”已投入募集资金3,008.31万元(其中383.73万元用于改造基础设施,2,624.58万元用于购置设备仪器),建设进度为20.40%,前期投入仍用于本募投项目。募集资金专户余额为12,300.11万元(含累计收到的银行存款利息并扣除银行手续费)。

3、变更原因:

本次调整主要为产能调整,缩减投资规模,延长建设期,调整原因如下:

(1)国内高清直播卫星业务尚未展开,家庭多媒体终端推广速度低于预期,产品市场需求较少,产能需求降低。

由于目前高清直播卫星电视业务尚未展开,正在推进的直播卫星“村村通”、“户户通”工程属于国标惠民工程,主要为标清产品,目前暂无高清产品市场需求。家庭多媒体终端产品受政策、商业模式不明朗等因素影响,市场需求增长速度较慢。根据市场需求和行业趋势,为避免过度投资,公司拟调整生产扩能规划,调低预期产能。

(2)因需购买的设备技术革新较快、单位产能提高,同时,公司工艺技术和生产管理模式改进,生产效率整体提升,公司对生产设备的需求减少。

贴片、插件、总装等各类生产线体的技术进步较快,按照相同预算购买的设备的生产能力明显提高,部分单组生产线(如SMT贴片生产线)的生产能力可提高近一倍。同时,公司采用柔性生产模式,不断改进工艺技术、调整生产管理方式,简化生产流程,有效提高了生产线体的使用效率,减少了设备需求(如:公司在主板插件生产线已全面推行短插工艺,取消了剪脚、补焊等工序,提高了生产效率,省去了原计划配置的主板自动剪脚机等设备)。因此,公司削减计划购置的生产设备数量,降低了设备采购支出,减少了募集资金设备投入。

(3)通过招投标、竞争性谈判等方式采购设备,降低了设备采购预算

在前期仪器设备的购置过程中,公司采取采购招标等手段获取商务优势,通过谈判协商等方式压价合同价格,使得公司实际购置设备的价格相对原预算价格有所下降。公司拟继续通过招投标、竞争性谈判等方式购买设备,不断降低设备采购支出。

(4)建设期延长原因:

本项目计划改造九洲科工园区1号装配生产大楼共9580平米的建筑区域,布置新的贴片、插件和测试等生产线。其中部分厂房需待“三网融合核心光器件研发及产业化项目”厂房建成,光电子产品生产车间搬出后加以改造,由于“三网融合核心光器件研发及产业化项目”延期,导致了厂房改造延后;同时部分厂房为公司主要生产厂房,为不干扰公司生产经营的正常进行,只能利用节假日和夜间进行改造,实际改造和搬迁施工进度低于预期。根据目前改造进度,公司拟将本项目的建设完工日期推迟至2014年10月31日。

基于以上原因,公司决定缩小该项目的计划投资规模,减少投资预算,调低产能,并将项目竣工日期延至2014年10月。由此结余的募集资金将继续存放于公司募集资金专户,待项目竣工后根据实际情况加以安排。

(二)三网融合核心光器件研发及产业化项目

1、变更内容情况

公司拟对该项目部分建设内容进行变更,该项目原总投资16,340万元,募集资金投入11,820万元,占总募集资金净额的24.85%。变更内容如下:

此次变更后,因项目变更节余募集资金4820万元,节余资金继续存放于公司募集资金专户,公司严格按照募集资金管理规定对其进行管理,待项目竣工后根据实际情况加以安排。

2、原项目实际投资情况

截至2013年12月31日,“三网融合核心光器件研发及产业化项目”已投入募集资金865.02万元(其中485.7万元用于用于光器件厂房建设,379.32万元用于购置设备仪器),建设进度为7.3%,前期投入仍用于本募投项目。由于光器件行业和客户需求发生了较大变化,同时项目厂房基建工作受到地质和气候条件的不利影响,整体进展较为缓慢,募集资金专户余额为11,380.58万元(含累计收到的银行存款利息并扣除银行手续费)。

3、变更原因:

本次变更主要是缩短制造流程,取消TO封装生产线和模块生产线,产品由光模块调整为光组件,同时,延长项目建设期。主要原因如下:

(1)由于BOSA On Board (BOB)方案的推广,光器件行业的产业链形态正在发生根本性变化,公司顺应行业发展趋势,优先布局产业链上游,以抓住行业机遇、降低投资风险。

光模块主要用于光传输设备中,提供光电-电光转换能力。光模块的生产工序主要包括芯片生产-TO封装-组件耦合-模块设计组装等,因此,传统的光器件产业链是由芯片/TO封装企业-模块企业-设备企业等构成,公司原计划使用募集资金购置从TO封装、器件、模块生产到系统检测的全套自动生产线,覆盖产业链的TO封装、器件和模块生产阶段,形成较为完善的产业链布局。

2012年底,以华为为首的国内主流通信设备企业陆续推出了自主BOSA On Board(BOB) 方案,方案将光模块的核心部件光收发组件(BOSA)直接集成到设备主板上,绕过了模块生产这一环节,能够有效降低PON系统设备的复杂性和产品成本,得到了产业链下游设备厂商的一致认可,目前中兴、烽火、CIG等主流通信设备制造企业均已采用了BOSA On Board(BOB)方案,在PON系统设备领域BOSA On Board产品的市场份额正在快速增长,BOB是行业的未来发展趋势,光器件产业链将逐渐演变为芯片/TO封装企业-组件企业-设备/光模块企业的模式,在这种模式下,光组件产品不但可以向设备企业供货,还能向光模块企业供货,市场应用范围更广。

(2)鉴于外购TO产品的技术成熟,采购成本较低,完全能满足公司光组件产品生产的需要,因此公司取消了TO封装生产线。

目前市场上技术和生产能力较强的芯片/TO封装企业较多,如台湾华星、美国安华高等,其技术较为成熟,产品供求关系稳定,采购成本较低,采取外购方式能够满足公司光组件产品生产的需要。

(3)建设期延长原因

该项目计划修建的光器件科研生产厂房在施工过程中因遭遇不可预测的地质、气候问题,屡次出现基坑灌水垮塌等问题,为解决相关问题、确保厂房施工质量,公司与工程承包商协商修改了计划,提出了补充施工方案,造成项目竣工时间延期,从而使整个项目的建设期延长。 

基于以上原因,公司决定取消计划建设的TO封装生产线和模块生产线,产品由光模块变更为光组件,减少投资预算,并将项目竣工日期延至2014年10月。由此结余的募集资金将继续存放于公司募集资金专户,待项目竣工后根据实际情况加以安排。

(三)三网融合技术研究院建设项目

1、变更内容情况

公司拟对该项目部分建设内容进行变更,该项目原总投资8,320万元,均以募集资金投入,占总募集资金净额的17.49%。变更内容如下:

此项目部分建设内容变更后,将节余募集资金6620万元,节余资金继续存放于公司募集资金专户,公司严格按照募集资金管理规定对其进行管理,待项目竣工后根据实际情况加以安排。

2、原项目实际投资情况

截至2013年12月31日,“三网融合技术研究院建设项目”已投入募集资金620.15万元(其中274.36万元用于装修改造,375.79万元用于购置设备仪器及软件平台建设和授权费用),建设进度为7.45%,前期投入仍用于本募投项目。因三网融合相关政策推进速度低于预期,设备购买前期招投标及商务谈判周期较长,因此项目推进速度缓慢,募集资金专户余额为9,083.76万元(含累计收到的银行存款利息并扣除银行手续费)。

3、变更原因:

本次变更主要为取消建立“数字前端”、“软件技术”、“ 工程技术”三个研究所、“可靠性”一个基础实验室,节余募集资金6620万元,原因如下:

(1)由于目前广电有线网络前端领域市场容量有限,投资增速较慢,前端设备研发投资预期收益下降,公司拟取消原计划新建的“数字前端”研究所。

经过3年多的三网融合实践,广电运营商在产业整合和服务升级方面取得了较大进展,但是,随着各地有线电视网络数字整转的逐步完成,有线电视网络整转投资增速减慢,前端设备的市场需求降低,相应的设备研发投资收益预计将会下降,因此,为降低投资风险,确保募集资金的高效合理使用,公司拟取消原计划新建的数字前端研究所;

(2)随着目前人力成本的提高和人力资源区域配置失衡的不断加剧,内陆地区软件人才劣势凸显,为规避投资风险,公司拟取消原计划新建的“软件技术”研究所。

原计划新建的软件技术研究所主要进行嵌入式系统软件和基于电视平台的应用软件开发工作。软件开发对开发人员的技术理论、专业知识和经验水平要求较高,目前,由于薪资、生活保障等一系列已知原因,北上广等沿海发达地区的软件人才聚集优势比较明显,而绵阳地处内陆,顶尖软件人才相对较为匮乏,招聘难度很大,公司在绵阳组建软件技术研究院可能难以达到预期效果。同时,公司控股子公司四川九州电子科技股份有限公司和深圳市九洲电器有限公司已计划分别在北京、深圳地区利用自有资金扩建专业软件研究所,充分利用沿海地区的人才优势进行前沿软件开发,对此,为规避投资风险,提高资金使用效率,公司拟取消在绵阳新建软件技术研究所的计划;

(3)为主动适应消费电子产品的工程设计理念和产业模式,公司拟取消计划新建的“工程设计”研究所,更多采取外包形式实现消费电子产品设计。

消费电子产品的更新换代速度很快,由生产企业独立进行工程设计的产品设计模式不但成本较高,且市场适应性较差,难以满足消费者日新月异的需求。同时,目前市场上已经存在很多优秀的专业产品工程设计企业,其设计理念先进成熟、市场反应速度较快,外包设计成本更低,因此,公司拟取消计划新建的工程设计研究所,更多采取外包形式实现消费电子产品设计;

(4)随着外部配套实验设施不断完善,公司拟取消计划建设的“可靠性”基础实验室,降低投资成本。

近年来,绵阳周边相关企业建立了大型可靠性实验室,可以进行高低温、湿热以及老化测试,功能较为完善。因此,在外部配套设施已经逐步完善的情况下,公司拟取消计划新建的可靠性实验室,利用外部设施完成产品实验和测试,以节约建设资金,确保募集资金的合理使用。

(5)在设备采购中采用招投标、商务谈判等手段,优先选取性价比高的设备,在满足研发需要的情况下,降低设备采购成本,调减了设备采购预算。

三、变更募投项目对公司的影响

本次变更募投项目是由于行业发展和市场需求发生变化,公司经过充分论证后做出的及时性调整,三个募投项目的变更均是在原计划基础上对项目的部分建设内容、投资规模及建设期的调整,避免了盲目过度投资,有利于降低投资风险,确保募集资金的合理使用。此次变更后募投项目的实施背景、必要性未发生实质变化,不会对项目实施产生实质性影响,不影响公司的持续经营。

四、独立董事意见

独立董事认为:本次募投项目的变更是基于客观情况作出的及时性调整,符合行业发展趋势和公司实际情况,有利于提高募集资金使用效率,符合公司及全体股东利益;本次变更不影响募集资金投资项目的实施,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。同意公司本次对募投项目部分建设内容和实施进度的调整,并提交股东大会审议。

五、监事会意见

监事会认为:本次募投项目的变更符合公司实际及发展规划的需要,符合全体股东的利益,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。同意公司本次对募投项目部分建设内容和实施进度的调整,并提交股东大会审议。

六、保荐机构意见

保荐机构财通证券经核查,认为:此次募投项目变更不构成关联交易,变更方案已于2014年3月21日经公司第九届董事会2014年度第一次会议、第八届监事会2014年度第一次会议审议, 取得绵阳市发展与改革委员会备案文件,履行程序合法有效,符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求;本次调整系根据非公开发行的实际募集情况和募集资金投资项目实施的客观需要做出的,不影响募集资金投资项目的实施、符合公司的发展战略,不存在损害股东利益的情形。因此,保荐机构同意将上述事项提交公司股东大会审议,在履行相关法定程序并进行信息披露后方可实施。

七、备查文件

1、第九届董事会2014年度第一次会议决议;

2、第八届监事会2014年度第一次会议决议;

3、独立董事意见;

4、保荐机构意见。

特此公告。

四川九洲电器股份有限公司董事会

二○一四年三月二十二日

证券代码:000801 证券简称:四川九洲 公告编号:2014008

四川九洲电器股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金

购买银行理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

四川九洲电器股份有限公司(以下简称“公司“)2014年3月21日第九届董事会2014年度第一次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》:公司拟用不超过1.8亿元的部分闲置募集资金适时购买保本型银行理财产品,在额度范围内授权经营层具体办理实施等相关事项。

该事项符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》相关规定,不构成关联交易,不需提交公司股东大会批准。

一、本次募集资金及投资计划基本情况

1、募集资金情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准四川九洲电器股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2012〕575号)核准,公司于2012年7月向特定对象非公开发行A股股票7,990万股,发行价格为6.2元/股,募集资金总额为人民币495,380,000.00元,扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币475,708,600.00元。2012年6月28日,募集资金到位,信永中和出具XYZH/2011CDA3134-3号《验资报告》。2012年7月20日,新增股份在深交所上市。

2、募投计划及项目情况

募集资金到位后,公司以36,070万元募集资金对控股子公司四川九州电子科技股份有限公司(以下简称“九州科技”)单方面增资,分别用于年产350万台(套)三网融合终端生产项目、三网融合核心光器件研发及产业化项目、三网融合技术研究院建设项目;将11,500.86万元募集资金以委托贷款的方式向九州科技提供业务发展所需的流动资金。

2013年3月12日公司第九届董事会2013年度第一次(临时)董事会、2013年3月29日公司2013年度第一次临时股东大会审议通过《关于变更募投项目“三网融合技术研究院建设项目”部分建设内容暨关联交易的议案》,公司对三网融合技术研究院建设项目部分建设内容进行变更,项目总投资由12950万元减少为8320万元,均以募集资金投入。详见《关于变更募投项目“三网融合技术研究院建设项目”部分建设内容暨关联交易的公告》(公告编号:2013004)。

2014年3月21日公司公司第九届董事会2014年度第一次董事会审议通过《关于变更募集资金投资项目部分建设内容及实施进度的议案》,公司拟变更“三网融合核心光器件研发及产业化项目”、“年产350万台(套)三网融合终端生产项目”部分建设内容并延长建设期,同时变更“三网融合技术研究院建设项目”部分建设内容。该议案尚需提交公司股东大会审议。详见《关于变更募集资金投资项目部分建设内容及实施进度的公告》(公告编号:2014007)。

二、募集资金使用情况

根据募集资金计划安排,2012年8月17日,公司将11500.86万元募集资金以委托贷款方式向九州科技提供业务发展所需的流动资金(详见《关于用募集资金向子公司提供委托贷款并签订募集资金专户存储四方监管协议的公告》公告编号:2012039);2012年9月公司将36070万元募集资金对九州科技的增资,用于三个建设项目,2012年9月21日公司完成对九州科技的增资(详见《以募集资金向控股子公司增资进展并签订募集资金专户存储四方监管协议的公告》公告编号;2012046)。

1、募投项目资金使用情况

截止2014年2月28日,募集资金已投入使用16,768.40万元,募集资金专户余额为32,055.19万元(含利息收入)。

2、闲置募集资金临时性补充流动资金情况

2013年5月10日,公司第九届董事会2013年度第四次会议审议通过《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》:公司使用4500万元闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限至董事会审议通过之日起不超过12个月。详见《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》(公告编号:2013025)。

3、闲置募集资金购买银行理财产品情况

2013年3月29日第九届董事会2013年度第二次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》:公司用不超过2亿元部分闲置募集资金适时购买保本型银行理财产品,自董事会审议通过之日起一年内有效,详见《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》(公告编号:2013015)。

三、本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品情况

为提高募集资金使用效率,本着股东利益最大化原则,公司在确保募集资金项目建设资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下,公司及下属子公司拟用不超过1.8亿元的部分闲置募集资金适时购买保本型银行理财产品:

1、理财产品品种

购买的理财产品品种为安全性高、短期(不超过一年)的保本型理财产品。

2、决议有效期

自公司第九届董事会2014年度第一次会议审议通过之日起一年内有效。

3、购买额度

最高额度不超过人民币1.8亿元,在决议有效期内该资金额度可滚动使用。

4、理财产品专用结算专户开立情况

公司分别在绵阳市商业银行、工商银行绵阳剑南支行开立了理财产品专用结算专户,账号分别为03000140100001152、2308412329022117940,上述账户用于购买理财产品的专用结算,不得存放非募集资金或用作其他用途,购买的银行理财产品不得用于质押。

若公司注销或重新开立理财产品专用结算账户的,公司将及时报深交所备案并公告。

四、投资风险及风险控制措施

1、投资风险

尽管银行理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,但不排除该项投资受到市场波动的影响。

2、针对投资风险,拟采取措施如下:

(1)公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件,公司总会计师负责组织实施,公司财务部具体操作。公司财务部及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况,一旦发现或判断有不利因素,将及时采取相应的保全措施,控制投资风险;

(2)公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督,每个季度末应对所有银行理财产品投资项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理的预计各项投资可能发生的收益和损失,并向董事会审计委员会报告;

(3)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计;

(4)公司财务部负责专用结算账户开设管理工作,同时建立台账对短期理财产品进行管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作;

(5)公司将在定期报告中披露报告期内低风险短期理财产品投资以及相应的损益情况。

五、独立董事意见

公司在确保募集资金项目建设资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下,使用不超过人民币1.8亿元部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品,有利于提高闲置募集资金的现金管理收益,公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触,不会影响募集资金项目建设和募集资金使用。该事项的决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定,符合公司和全体股东的利益,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东的利益的情形。同意公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品。

六、监事会意见

公司第八届监事会2014年度第一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》,监事会认为:公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品,有利于提高闲置募集资金使用效率,不会影响募集资金项目建设和募集资金使用,不存在变相改变募集资金用途的行为,符合公司和全体股东的利益,相关审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。同意公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品。

七、保荐机构核查意见

公司保荐机构财通证券经核查,认为:公司本次在确保募集资金项目建设资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下,使用不超过人民币1.8亿元部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品已经董事会、监事会审议通过,独立董事发表了明确同意的意见,履行了必要的法律程序。公司本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品符合《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定的要求,该使用计划有利于提高闲置募集资金的现金管理收益,不存在变相改变募集资金使用用途的情形,不影响募集资金使用计划,不存在损害股东利益的情况。保荐机构对公司本次拟使用部分闲置募集资购买银行理财产品的计划无异议。

八、备查文件

1、公司第九届董事会2014年度第一次会议决议;

2、公司第八届监事会2014年度第一次会议决议;

3、独立董事事前认可及独立意见;

4、保荐机构专项核查意见。

特此公告。

四川九洲电器股份有限公司董事会

二○一四年三月二十二日