证券时报多媒体数字报

  证券代码：002176 证券简称：江特电机 公告编号：临2014-021

  江西特种电机股份有限公司

  关于最近五年被证券监管部门

  和交易所采取监管措施或处罚

  及整改情况的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  江西特种电机股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的相关规定和要求，在证券监管部门和深圳证券交易所的监督和指导下，不断建立和完善公司法人治理机制，规范经营管理，促进企业持续、稳定、健康发展。现根据监管部门的相关要求，将最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况公告如下：

  一、中国证监会监管措施情况

  公司最近五年未受到过中国证监会的行政处罚或者监管措施。

  二、江西证监局监管措施情况

  公司最近五年未受到江西证监局的监管措施。对于江西证监局例行的现场检查、巡检事项，公司积极进行了整改并及时进行了信息披露。

  江西证监局于2009年3月23日至27日对公司进行了巡回检查，并出具了《关于对江西特种电机股份有限公司巡检有关问题的整改通知》（赣证监发[2009]95号），公司针对下列问题及时向董事、监事、高管进行了通报并落实整改措施：

  （一）公司募集资金管理和使用方面

  1、公司募集资金的使用、统计和报告等管理工作需要进一步改进。公司对2007 年募集资金投入统计出现误差，统计值为400 万元，实际投入290.61 万元。

  整改措施：由公司财务部建立募集资金使用台帐，指定专人负责登记、每月与银行专户进行核对，确保数据准确无误。

  2、公司《募集资金管理制度》中未对建立和使用台帐进行规定，需进一步完善。

  整改措施：公司对《募集资金使用管理制度》进行修改，修改方案提交公司2008 年度股东大会审议通过后实施，进一步完善对公司募集资金使用的管理。

  （二）规范运作方面

  1、董事会下属专业委员会作用还未充分发挥。薪酬与考核委员会只是2007 年12 月召开过一次会议，战略委员会2007 年成立至今没有相关工作记录，公司年审机构由广东恒信德律会计师事务所更换为广东大华德律会计师事务所过程中，未见公司审计委员会工作留痕。

  整改措施：公司将进一步完善法人治理结构，本着精干高效的原则，在今年董事会换届选举后，重新组建董事会各专门委员会，严格按照《董事会专门委员会制度》、《独立董事制度》等制度，加强董事会专门委员会和独立董事的规范运作，充分发挥董事会专门委员会和独立董事的作用。

  2、在股东大会决议前委任会计师事务所开展2008年报审计业务，不符合《上市公司章程指引》及当地证监局《关于进一步规范江西辖区上市公司选聘会计师事务所相关事项暂行规定》中有关上市公司选聘年审会计师事务所的规定。

  整改措施：今后公司聘任会计师事务所进行审计，严格按照《上市公司章程指引》及相关制度的要求履行程序。

  三、深交所监管措施

  公司最近五年未受到过深交所的监管措施。

  特此公告。

  江西特种电机股份有限公司

  董事会

  二0一四年三月二十五日

  证券代码：002176 证券简称：江特电机 公告编号：临2014-020

  江西特种电机股份有限公司

  第七届董事会第十次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  江西特种电机股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第十次会议通知于2014年3月19日以书面或电子邮件的方式发出，2014年3月24日上午10：00在公司办公楼五楼会议室以现场结合通讯方式召开。公司董事长朱军先生主持召开了本次会议，本次会议应参加表决的董事7名，实际参加表决董事7名（董事金惟伟以通讯表决方式表决），公司3名监事及部分高级管理人员列席了会议。本次会议召集和召开程序符合《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》的有关规定。

  二、董事会会议审议情况

  审议通过《非公开发行股票预案（修订稿）》。

  表决情况：7票同意， 0票反对， 0票弃权。

  根据中国证券监督管理委员会《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（131793号）的相关要求，公司对非公开发行股票预案进行了相应修订，本次对预案的修订不涉及本次非公开发行股票的定价基准日、发行价格、发行数量和决议有效期限等发行方案相关内容的修正，也没有减少原来披露的章节及内容，因此本议案无需提交股东大会审议。具体内容详见2014年3月25日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《非公开发行股票预案（修订稿）》。

  独立董事意见详见2014年3月25日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  三、备查文件

  1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

  2.深交所要求的其他文件。

  特此公告。

  江西特种电机股份有限公司董事会

  二O一四年三月二十五日