证券时报多媒体数字报

  证券代码：601988 证券简称：中国银行 公告编号：临2014—008

  转债代码：113001 转债简称：中行转债

  中国银行股份有限公司

  董事会决议公告

  中国银行股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  中国银行股份有限公司（简称“中国银行”或“本行”）2014年3月26日董事会会议通知于2014年3月12日通过书面及电子邮件方式送达至本行所有董事和监事，会议于2014年3月26日在北京以现场表决方式召开，会议应出席董事13名，实际亲自出席董事12名，田国立董事长因重要公务未能出席会议，委托执行董事李早航先生代为出席并表决。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中国银行股份有限公司章程》的规定。监事会成员及高级管理层成员列席了会议。根据本行《公司章程》，经本行董事共同推举，会议由执行董事李早航先生主持，出席会议的董事审议并以记名方式投票表决通过了如下议案：

  一、中国银行2013年年度报告

  赞成：13 反对：0 弃权：0

  2014年1月及2月，财政部发布了《企业会计准则第39号 — 公允价值计量》和《企业会计准则第40号 — 合营安排》，并对《企业会计准则第9号 — 职工薪酬》、《企业会计准则第30号 — 财务报表列报》和《企业会计准则第33号 — 合并财务报表》进行了修订，要求自2014年7月1日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行，同时鼓励境外上市公司提前执行。本行已于2013年提前采用上述准则和修订。

  根据修订后的《企业会计准则第9号-职工薪酬》，本行在财务报告中对以前年度确认的精算利得和损失进行了追溯调整，会计报表中的对比数字已按重述后的数字进行了列报。调整后，2012年全年税后利润增加2.24亿元，其他综合收益相应减少2.24亿元。提前采用的其他准则和修订对财务数据无重大影响。

  独立非执行董事对本行会计政策变更发表如下独立意见：同意

  二、中国银行2013年度资本充足率信息披露报告

  赞成：13 反对：0 弃权：0

  三、中国银行2013年度社会责任报告

  赞成：13 反对：0 弃权：0

  四、中国银行2013年度内部控制评价报告

  赞成：13 反对：0 弃权：0

  五、中国银行2013年度关联交易情况报告

  赞成：13 反对：0 弃权：0

  独立非执行董事对中国银行2013年度关联交易情况报告发表如下独立意见：同意

  六、中国银行2013年度利润分配方案

  赞成：13 反对：0 弃权：0

  按照国际财务报告准则，2013年本行股东应享税后利润1,569.11亿元人民币（合并会计报表）。董事会决议通过本行2013年度利润分配方案如下：提取法定盈余公积金148.63亿元人民币；提取一般准备及法定储备金125.45亿元人民币；不提取任意公积金；综合考虑本行经营业绩、财务状况，以及本行未来发展对资本的需求等因素，董事会建议每股派息0.196元人民币(税前)；本次分配不实施资本公积金转增股本。

  独立非执行董事对中国银行2013年度利润分配方案发表如下独立意见：同意

  七、中国银行2013年度董事会工作报告

  赞成：13 反对：0 弃权：0

  八、关于提名本行董事候选人的议案

  1、提名张向东先生为本行非执行董事候选人

  赞成：12 反对：0 弃权：0

  张向东先生在本议案中存在利益冲突，回避表决。

  独立非执行董事对提名张向东先生为本行非执行董事候选人发表如下独立意见：同意

  2、提名张奇先生为本行非执行董事候选人

  赞成：12 反对：0 弃权：0

  张奇先生在本议案中存在利益冲突，回避表决。

  独立非执行董事对提名张奇先生为本行非执行董事候选人发表如下独立意见：同意

  3、提名刘向辉先生为本行非执行董事候选人

  赞成：13 反对：0 弃权：0

  独立非执行董事对提名刘向辉先生为本行非执行董事候选人发表如下独立意见：同意

  刘向辉先生的个人简历如下：

  刘向辉先生，1954年生，自2013年6月起担任中国信达资产管理股份有限公司外部监事。2010年6月至2013年6月曾任中国信达资产管理公司非执行董事，2004年9月至2010年6月曾任中国建设银行非执行董事。自1978年9月至1994年5月在国家经济委员会、国家计划委员会国土规划和地区经济司出任多个职务。自1994年5月至2004年9月历任中央财经领导小组办公室工交组处长、经贸组助理巡视员（副局级）、巡视员（局级）。1978年8月毕业于辽宁大学，于1989年10月至1990年2月在波兰中央计划统计学院学习国家经济计划高级课程，于1985年4月至1986年4月在北京经济函授大学进修现代经济管理。刘向辉先生是高级经济师，现为中央汇金投资有限责任公司（即中国银行的控股股东）员工。

  4、提名戴国良先生为本行独立非执行董事候选人

  赞成：12 反对：0 弃权：0

  戴国良先生在本议案中存在利益冲突，回避表决。

  独立非执行董事对提名戴国良先生为本行独立非执行董事候选人发表如下独立意见：同意

  张向东先生、张奇先生、戴国良先生目前担任本行董事，此次提名拟连选连任。

  九、关于召开2013年年度股东大会的议案

  赞成：13 反对：0 弃权：0

  以上第六项至第八项议案将提交本行2013年年度股东大会审议批准，第五项议案将向本行2013年年度股东大会报告。本行2013年年度股东大会会议通知和会议资料将另行公布。

  特此公告

  中国银行股份有限公司董事会

  二○一四年三月二十六日

  独立董事提名人声明

  提名人中国银行股份有限公司董事会，现提名戴国良为中国银行股份有限公司董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任中国银行股份有限公司董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与中国银行股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：

  一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。被提名人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。被提名人已承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。

  二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

  （一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

  （二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

  （三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

  （四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

  （五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

  （六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

  三、被提名人具备独立性，不属于下列情形：

  （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

  （二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

  （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

  （四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

  （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

  （六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；

  （七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

  （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

  四、独立董事候选人无下列不良纪录：

  （一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

  （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；

  （三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

  （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

  （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。

  五、包括中国银行股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家，被提名人在中国银行股份有限公司连续任职未超过六年。

  本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。

  本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。

  特此声明。

  提名人：中国银行股份有限公司董事会

  2014年3月26日

  独立董事候选人声明

  Declaration of the Nominated Independent Director

  本人戴国良，已充分了解并同意由提名人中国银行股份有限公司董事会提名为中国银行股份有限公司董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任中国银行股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下：

  I, Jackson Tai, have been well informed and agree to be nominated by nominator the Board of Directors of Bank of China Limited as an independent director of Bank of China Limited. I hereby declare that I have the qualifications to serve as an independent director and that I guarantee that I am not involved in any relation that affects the independence of me serving as an independent director of Bank of China Limited. The declaration is given as follows:

  一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。本人尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。本人承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。

  I have acquired the basic knowledge about the operation of listed companies, I am familiar with the relevant laws, administrative regulations, department rules and other regulatory documents, and I have over five years of work experience in law, economy, finance and management and other experiences necessary for serving as an independent director. I have not obtained the qualification certificate of independent directors in accordance with the Guidelines on the Training of the Senior Management Personnel of Listed Companies and the relevant requirements. I promise that I will attend the latest qualification training of independent directors held by Shanghai Stock Exchange and obtain the qualification certificate of independent directors after the nomination.

  二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

  （一）《公司法》关于董事任职资格的规定；

  （二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；

  （三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定；

  （四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

  （五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；

  （六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。

  2. I have met the requirements of the following laws, administrative regulations and department rules for serving as an independent director:

  (1) Requirements of the Company Law for the qualifications of serving as a director;

  (2) Requirements of the Civil Servant Law for civil servants holding concurrent posts;

  (3) Requirements of the Notice on Regulating State Official’s Service as Independent Directors and Independent Supervisors of Listed Companies and Fund Management Companies after Resignation or Retirement issued by CPC Central Commission for Discipline Inspection and Organization Department of the CPC Central Committee;

  (4) Stipulations about members of leader team of colleges and universities holding concurrent positions in the Opinions on Strengthening the Combat against Corruption and Promotion of Clean conduct in Colleges and Universities issued by CPC Central Commission for Discipline Inspection, the Ministry of Education and the Ministry of Supervision;

  (5) Requirements of the Interim Measures for the Administration of Insurance Companies’ Independent Directors issued by China Insurance Regulatory Commission;

  (6) Requirements of other laws, administrative regulations and department rules.

  三、本人具备独立性，不属于下列情形：

  （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

  （二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；

  （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

  （四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；

  （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

  （六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；

  （七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

  （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。

  3. I have independence and I have none of the following circumstances:

  (1) The person who holds a position in the listed company or its affiliated enterprises, their direct relatives and major social relations (direct relatives refer to their spouse, father, mother and children etc.; major social relations refer to their brothers, sisters, father-in-law, mother-in-law, daughter-in-law, son-in-law, spouse of their brothers, sisters, and their spouse's brothers and sisters etc.);

  (2) The person who holds more than 1% of the outstanding shares of the listed company directly or indirectly, or the natural person shareholders of the 10 largest shareholders of the listed company, or such shareholder's direct relative;

  (3) The person who holds a position in a unit which holds more than 5% of the outstanding shares of the listed company directly or indirectly, or of the unit which ranks as one of the 5 largest shareholders of the listed company, or such employee’s direct relative;

  (4) The persons that serves in the actual controller of the listed company or its subsidiaries;

  (5) The persons providing financial, legal or consulting services for the listed company, its controlling shareholders or their respective subsidiaries, including all the members of the project teams of the intermediary agencies, review officers at all levels, the persons that sign the review report, partners and the persons in charge;

  (6) The persons serving as directors, supervisors or senior management personnel in the units that have material business transactions with the listed company, its controlling shareholders or their respective subsidiaries or the persons serving as directors, supervisors or senior management personnel in the controlling shareholders’ units of the said units

  (7) The persons that have the circumstances listed above in the previous year;

  (8) Other circumstances regarded by Shanghai Stock Exchange as lack of independence.

  四、本人无下列不良纪录：

  （一）近三年曾被中国证监会行政处罚；

  （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间；

  （三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；

  （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

  （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。

  4. I do not have the following bad records:

  (1) Administrative punishment imposed by China Securities Regulatory Commission in the past three years;

  (2) In the period that is regarded by stock exchanges as not appropriate for serving as a director of a listed company;

  (3) Open denunciation or over two circulated criticisms by stock exchanges in the past three years;

  (4) Failure to attend board meetings for two consecutive times or failure to attend over one third of the board meetings of the current year in person during my service as independent director;

  (5) Obvious discrepancy of my independent opinions from the facts during my service as independent director;

  五、包括中国银行股份有限公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家；本人在中国银行股份有限公司连续任职未超过六年。

  5. With Bank of China Limited included, I have not served as an independent director in over 5 domestic listed companies; and I have not consecutively served as an independent director in Bank of China Limited for over six years.

  本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。

  I have confirmed the qualifications for serving as an independent director in accordance with the Guidelines on the Filing and Training of Independent Directors of Listed Companies of Shanghai Stock Exchange and met the requirements.

  本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立性。

  I am fully aware of the responsibilities of an independent director and I guarantee that the above statement is true, complete and accurate without any false representation or misleading statement, and I fully understand the consequences caused by false statements. Shanghai Stock Exchange may verify my qualification and independence according to my statement.

  本人承诺：在担任中国银行股份有限公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

  I hereby guarantee when I serve as independent director of Bank of China Limited, I will observe the laws and regulations, the rules, regulations and circulars issued by China Securities Regulatory Commission and the requirements of the business rules of Shanghai Stock Exchange, accept the supervision of Shanghai Stock Exchange and ensure there is enough time and energy to perform my responsibilities. I will make judgment independent of the majority shareholders and actual controllers of the company or other interested units or individuals of the company.

  本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将自出现该等情形之日起30日内辞去独立董事职务。

  I hereby guarantee that in case of any circumstances that are in conflict with my qualifications for serving as an independent director after I assume the post, I will resign the post of independent director within 30 days since the occurrence of such circumstances.

  特此声明。

  The declaration is hereby given.

  声明人：戴国良

  Declarant: Jackson Tai

  2014年3月26日

  March 26, 2014

  证券代码：601988 证券简称：中国银行 公告编号：临2014—009

  转债代码：113001 转债简称：中行转债

  中国银行股份有限公司监事会

  2014年第二次会议决议公告

  中国银行股份有限公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  中国银行股份有限公司（简称“中国银行”或“本行”）2014年3月26日监事会会议通知于2014年3月18日通过书面及电子邮件方式送达至本行所有监事，会议于2014年3月26日在北京现场召开。会议应出席监事8名，实际亲自出席监事8名，符合《公司法》及中国银行章程的相关规定。会议由监事长李军先生主持，出席会议的监事审议并通过记名方式投票表决通过了如下决议：

  1、《中国银行股份有限公司2013年年度报告》

  本监事会认为本行2013年年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和监管规定，报告内容真实、准确、完整地反映了本行的实际情况。

  2014年1月及2月，财政部发布了《企业会计准则第39号 — 公允价值计量》和《企业会计准则第40号 — 合营安排》，并对《企业会计准则第9号 — 职工薪酬》、《企业会计准则第30号 — 财务报表列报》和《企业会计准则第33号 — 合并财务报表》进行了修订，要求自2014年7月1日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行，同时鼓励境外上市公司提前执行。本行已于2013年提前采用上述准则和修订。

  根据修订后的《企业会计准则第9号-职工薪酬》，本行在财务报告中对以前年度确认的精算利得和损失进行了追溯调整，会计报表中的对比数字已按重述后的数字进行了列报。调整后，2012年全年税后利润增加2.24亿元，其他综合收益相应减少2.24亿元。提前采用的其他准则和修订对财务数据无重大影响。

  表决情况：八票同意，零票反对，零票弃权。

  2、《中国银行股份有限公司2013年度利润分配方案》

  表决情况：八票同意，零票反对，零票弃权。

  3、《中国银行股份有限公司2013年度内部控制评价报告》

  表决情况：八票同意，零票反对，零票弃权。

  4、《中国银行股份有限公司2013年度社会责任报告》

  表决情况：八票同意，零票反对，零票弃权。

  5、《关于监事会对董事会、高级管理层及其成员2013年度履职情况评价意见的议案》

  表决情况：八票同意，零票反对，零票弃权。

  6、《关于提名本行外部监事候选人的议案》

  （1）提名梅兴保先生为本行外部监事候选人

  七票同意， 零票反对， 零票弃权。

  梅兴保先生在本议案中存在利益冲突，回避表决。

  （2）提名鲍国明女士为本行外部监事候选人

  七票同意， 零票反对， 零票弃权。

  鲍国明女士在本议案中存在利益冲突，回避表决。

  以上两位候选人目前担任本行外部监事，此次提名拟连选连任。

  7、《中国银行股份有限公司2013年度监事会工作报告》

  表决情况：八票同意，零票反对，零票弃权。

  以上第六项及第七项议案将提交本行2013年年度股东大会审议批准。本行2013年年度股东大会会议通知和会议资料将另行公布。

  特此公告

  中国银行股份有限公司监事会

  二○一四年三月二十六日