证券时报多媒体数字报

（上接B46版）

三、会议出席对象

１、截止２０１４年４月１４日下午收市时在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人可以不是公司股东。

２、公司董事、监事和高级管理人员。

３、公司聘请的律师。

四、会议登记方法

１、法人股东由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证和法人股东单位营业执照复印件和持股凭证进行登记；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人出具的书面委托书和持股凭证进行登记。

２、个人股东持本人身份证、持股凭证进行登记；委托代理他人出席会议的，应出示本人身份证、委托人的身份证复印件、授权委托书和持股凭证进行登记。

３、异地股东可用信函或传真方式登记。

４、登记时间：２０１４年４月１４日上午９：００至下午５：００。

５、登记地址：公司董事会办公室（江苏省江阴市长江路１４１号十一楼）。

五、其他事项：

１、会议预期半天，出席会议者交通、食宿费自理。

２、联系人：朱杰、陈敏新；联系电话：０５１０－８６２７６７７１，０５１０－８６２７６７３０；传真：０５１０－８６２７６７３０；邮政编码：２１４４３１

特此公告。

江苏江南水务股份有限公司董事会

二〇一四年三月二十八日

附件：

２０１３年年度股东大会授权委托书

江苏江南水务股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席２０１４年４月１８日召开的贵公司２０１３年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人姓名（盖章）： 受托人姓名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托人持股数：

委托人股东帐户号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：601199 证券简称：江南水务 编号：临2014—006

江苏江南水务股份有限公司

日常关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●是否需要提交股东大会审议：否

●日常关联交易对上市公司的影响：日常关联交易为公司正常生产经营行为，以市场价格为定价标准，未对关联方形成较大的依赖，不会对公司的持续经营能力产生不良影响。

●需要提请投资者注意的其他事项：无

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

１、《关于２０１４年度日常关联交易（预计）的议案》经公司独立董事事前认可后，并发表了事前认可独立意见，同意提交公司第四届董事会第七次会议审议。

独立董事事前认可独立意见如下：

公司第四届董事会第七次会议拟审议的《关于２０１４年度日常关联交易（预计）的议案》，属于公司的正常生产经营行为，关联交易事项是根据市场价格，经双方协商确定，价格公允合理，不存在损害公司及非关联股东利益的行为。我们同意将该项议案提交公司第四届董事会第七次会议审议。

２、２０１４年３月２６日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于２０１４年度日常关联交易（预计）的议案》，关联董事龚国贤先生、吴健先生回避表决，独立董事对该议案发表了独立意见。

独立董事意见如下：

公司２０１４年度日常关联交易事项，均为公司正常生产经营中必要的、合理的行为；关联交易是在与关联方协商一致的基础上进行的，双方遵循公平、自愿、诚信的原则，交易方式符合市场规则和公平原则，交易价格公允，符合公司的实际需要；关联交易不存在损害公司和非关联股东利益的情形，也不会对公司独立性产生影响；董事会审议该议案时，审议程序符合相关法律法规和《公司章程》有关规定。

（二）２０１３年日常关联交易的预计和执行情况

单位：万元

二、２０１４年日常关联交易预计金额和类别

单位：万元

二、关联方介绍和关联关系

（一）关联方的基本情况

１、江阴市城乡给排水有限公司

注册地址：江阴市长江路１４１－１４３号

注册资本：３９０００万元人民币

法定代表人：龚国贤

公司类型：有限公司

经营范围：给排水工程管理服务；利用自有资金对外投资（国家法律、法规禁止、限制的领域除外）。

主要财务数据 （截止２０１３年１２月３１日）：总资产４０３，３４１．２４万元；负债总额１７４，６５５．６７万元；所有者权益２２８，６８５．５７万元；利润总额：２０，８３３．５５万元；净利润：１５，４５７．２０万元。

２、江阴市恒泰设备安装工程有限公司

注册地址：江阴市滨江开发区秦望山路２号

注册资本：１３００万元人民币

法定代表人：龚国贤

公司类型：有限公司（法人独资）内资

经营范围：机电设备安装专业承包（二级）、建筑智能化工程专业承包（三级）（以上项目凭资质经营）；自动化设备、仪器仪表、电线电缆的销售。

主要财务数据 （截止２０１３年１２月３１日）：总资产８，２３３．０９万元 ；负债总额３，９２６．１０ 万元；净资产４，３０６．９９万元；主营业务收入１１．０５万元；净利润－１．５７万元。

（二）与公司的关联关系

江阴市城乡给排水有限公司直接持有公司股份８１，７４０，９９５股，占公司总股本的３４．９６％，是公司的控股股东，符合《上海证券交易所股票上市规则》第１０．１．３条第（一）项规定的关联关系情形。

江阴市恒泰设备安装工程有限公司是控股股东江阴市城乡给排水有限公司的子公司，符合《上海证券交易所股票上市规则》第１０．１．３条第（二）项规定的关联关系情形。

（三）前期同类关联交易执行情况和履约能力分析

关联人依法存续且经营正常，财务状况良好，关联交易均按关联交易协议约定按时履行，具备良好的履约能力，未出现违约情形。

三、关联交易主要内容和定价政策

上述关联交易为公司正常生产经营行为。公司与关联方的交易定价遵循公开、公平、公正的市场原则，依据市场公允价格协商确定关联交易。工程安装关联交易于实际发生金额按实结算，并需经中介机构审计确认。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

公司与控股股东及其子公司发生的关联交易，是根据实际生产需要所产生的，是在公平、互利的基础上进行的，不存在损害公司和非关联股东利益的情形，不会影响公司的独立性，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不会对关联方形成较大的依赖，也不会对公司的持续经营能力产生不良影响。

特此公告。

江苏江南水务股份有限公司董事会

二〇一四年三月二十八日

证券代码：601199 证券简称：江南水务 编号：临2014—007

江苏江南水务股份有限公司

委托理财公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：银行

● 委托理财金额：不超过１亿元人民币

● 委托理财投资类型：低风险银行理财产品

● 委托理财期限：单项理财产品的投资期限不超过一年

一、委托理财概述

（一）委托理财基本情况

１、投资目的

为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）正常经营的情况下，公司及控股子公司利用闲置自有资金不超过１亿元购买低风险银行理财产品。

２、投资额度

公司及控股子公司使用不超过人民币１亿元（含１亿元）的闲置自有资金购买银行理财产品，在上述额度内，资金可以在一年内进行滚动使用。

３、投资品种

公司利用闲置自有资金投资的品种为低风险的银行理财产品。

４、投资期限

单项银行理财产品的投资期限不超一年。

５、资金来源

公司闲置自有资金，资金来源合法合规，不使用募集资金、银行信贷资金直接或者间接进行投资。

本投资理财事项不构成关联交易。

（二）公司内部需履行的审批程序

公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。

二、投资风险分析及风险控制措施

１、投资风险

尽管银行短期理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

２、针对投资风险，采取措施如下：

（１）董事会授权经营层行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务部负责组织实施。公司投资发展部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

（２）投资理财资金使用与保管情况由审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。

（３）独立董事应当对投资理财资金使用情况进行检查。独立董事在公司审计部核查的基础上，以董事会审计委员会核查为主。同时，独立董事应发表相关的独立意见。

（４）公司监事会应当对投资理财资金使用情况进行监督与检查。

三、对公司的影响

公司运用闲置自有资金投资银行理财产品是在确保公司正常经营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务的正常开展，并且有利于提高资金使用效率，节省财务费用，增加公司收益。

四、独立董事意见

根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《江苏江南水务股份有限公司公司章程》、《江苏江南水务股份有限公司独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作为江苏江南水务股份有限公司的独立董事，对公司第四届董事会第七次会议讨论的《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》进行了审议。经过审慎、认真的研究，调查了公司投资理财事项的操作方式、资金管理、风险控制等措施，并对公司的经营、财务和现金流等情况进行了必要的审核，现发表独立意见如下：

１、公司在保证流动性和资金安全的前提下，运用闲置自有资金投资理财产品，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，且不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。

２、公司制定了严格的风险控制措施，有利于控制投资风险，保障资金安全。

３、我们同意公司在不影响正常生产经营基础上使用闲置自有资金进行投资理财。

五、截至本公告日，公司累计进行委托理财的金额

截至本公告日，公司累计进行委托理财未到期理财产品金额为８０００万元。

特此公告。

江苏江南水务股份有限公司董事会

二〇一四年三月二十八日

证券代码：601199 证券简称：江南水务 编号：临2014—008

江苏江南水务股份有限公司

委托理财公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：兴业证券股份有限公司

● 委托理财金额：２００００万元人民币

● 委托理财投资类型：兴鑫１号集合资产管理计划

● 委托理财期限：１２个月

一、委托理财概述

（一）委托理财基本情况

为提升江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）闲置自有资金效益，公司拟与集合资产管理计划管理人兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）签订《兴鑫１号集合资产管理计划管理合同》，使用闲置自有资金人民币２００００万元认购“兴鑫１号集合资产管理计划”产品，期限为１２个月。

本次委托理财不构成关联交易。

（二）需履行的审批程序

公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。

二、委托理财协议主体的基本情况

１、交易对方基本情况

管理人：兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路２６８号

办公地址：上海市民生路１１９９弄２号楼

法定代表人：兰荣

注册资本：２６亿元人民币

主营业务： 证券经纪、投资银行、资产管理、基金管理、证券自营等。

２、交易对方与上市公司之间存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系的说明

兴业证券为公司ＩＰＯ的保荐与承销机构，除此之外相互之间不存在产权、债权债务、人员交叉任职等方面的其他关系。

３、交易对方最近一年主要财务指标

截止２０１３三季度末，兴业证券资产总额３０７．８９亿元；资产净额１３６．０６亿元；营业收入２３．２８亿元；归属母公司股东的净利润５．８５亿元。

三、委托理财合同的主要内容

（一）基本说明

资金来源：公司自有资金，不涉及募集资金，也未向银行贷款。

理财期限：１２个月，自委托资产运作起始日当日计算。

预期收益：预期年化收益率为６．５％。

收取费率：管理费率为０．５％／年；托管费率为０．１％／年。

（二）产品说明

公司所投资的是兴鑫１号集合资产管理计划的优先级份额，属预期风险较低，预期收益适中的投资品种。

（三）对公司日常运营的影响

公司运用闲置自有资金投资集合资产管理计划是在确保公司正常经营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务的正常开展，并且有利于提高资金使用效率，节省财务费用，增加公司收益。

（四）风险控制分析

１、市场风险

（１）政策风险

货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，可能导致证券价格波动，从而影响收益。

（２）经济周期风险

证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特点，而周期性的经济运行周期表现将对证券市场的收益水平产生影响，从而对收益产生影响。

（３）利率风险

利率风险是指由于利率变动而导致的资产价格和资产利息的损益。利率波动会直接影响企业的融资成本和利润水平，导致证券市场的价格和收益率的变动，使集合计划资产管理业务收益水平随之发生变化，从而产生风险。

（４）购买力风险

投资者的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使投资者的实际收益下降。

２、管理风险

在集合资产管理计划运作过程中，管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的获取和对经济形势、金融市场价格走势的判断，如管理人判断有误、获取信息不全、或对投资工具使用不当等影响集合资产管理计划的收益水平，从而产生风险。

３、管理人因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的风险

管理人因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责，可能导致委托资产的损失，从而带来风险。

４、集合计划特有风险

兴鑫１号集合资产管理计划中的相关风险。

（五）独立董事意见

根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《江苏江南水务股份有限公司公司章程》、《江苏江南水务股份有限公司独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作为江苏江南水务股份有限公司的独立董事，对公司第四届董事会第七次会议讨论的《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》进行了审议。经过审慎、认真的研究，调查了公司投资理财事项的操作方式、资金管理、风险控制等措施，并对公司的经营、财务和现金流等情况进行了必要的审核，现发表独立意见如下：

１、公司在保证流动性和资金安全的前提下，运用闲置自有资金投资理财产品，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，且不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。

２、公司制定了严格的风险控制措施，有利于控制投资风险，保障资金安全。

３、我们同意公司在不影响正常生产经营基础上使用闲置自有资金进行投资理财。

四、截至本公告日，公司累计进行委托理财的金额

截至本公告日，公司累计进行委托理财未到期理财产品金额为８０００万元。

特此公告。

江苏江南水务股份有限公司董事会

二〇一四年三月二十八日

证券代码：601199 证券简称：江南水务 编号：临2014—005

江苏江南水务股份有限公司关于

公司募集资金存放与实际使用情况的

专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［２０１２］４４号）及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（２０１３年修订）和《江苏江南水务股份有限公司募集资金管理制度》的规定，江苏江南水务股份有限公司（以下简称“公司”）编制了截止２０１３年１２月３１日的《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，内容如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金的金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可［２０１１］２９５号文《关于核准江苏江南水务股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于２０１１年３月１７日首次公开发行普通股（Ａ股）５，８８０万股，每股面值１元，每股发行价格人民币１８．８０元，募集资金总额为１，１０５，４４０，０００．００元，扣除发行费用７６，５３５，９００．００元，实际募集资金净额为１，０２８，９０４，１００．００元。以上募集资金到位情况已经江苏公证天业会计师事务所有限公司于２０１１年３月１５日出具的苏公Ｗ［２０１１］Ｂ０２１号《验资报告》验证确认。

（二）本年度使用金额及当前余额

２０１３年度使用专项募集资金２７，５７４，２２０．３４元。尚未支付的律师费、审计费、信息费等发行费用余款为１４．５０元，募集资金账户累计取得募集资金利息收入３，９５５，５５５．７１元，支付手续费３，９８７．４９元。募集资金账户余额１６，６６２，７４０．７２元。

具体情况如下：

（单位：元）

二、募集资金管理情况

（一）关于募集资金管理制度的制定情况

为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，公司按照中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》等有关规定和要求，２０１１年５月５日２０１１年第一次临时股东大会修订了《江苏江南水务股份有限公司募集资金管理制度》。

（二）关于募集资金管理制度的执行情况

２０１１年３月，公司和保荐机构兴业证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司江阴支行、中国建设银行股份有限公司江阴支行、上海浦东发展银行江阴支行签订了《江苏江南水务股份有限公司２０１１年公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），明确了各方的权利和义务。

公司已分别在中国工商银行股份有限公司江阴支行、中国建设银行股份有限公司江阴支行、上海浦东发展银行江阴支行开设募集资金专项存放帐户（以下简称“专户”），该专户仅用于公司专项募集资金的存储与使用。

《三方监管协议》与上海证券交易所发布的募集资金三方监管协议范本不存在重大差异，《三方监管协议》的履行不存在问题，协议各方均按照《三方监管协议》的规定履行了相关职责。

（三）募集资金专户存储情况

截止２０１３年１２月３１日，公司专项募集资金专用账户余额明细情况列示如下：

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）专项募集资金投资项目的资金和情况

（详见附表：《募集资金使用情况对照表》）

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司第三届董事会第六次会议审议通过《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，截止２０１１年３月３１日，公司自筹资金已先期投入金额为４，３１４．８００４万元，具体情况如下：

自筹资金预先投入募集资金投资项目情况表

（单位：万元）

２０１１年４月１５日，江苏公证天业会计师事务所有限公司出具了苏公Ｗ［２０１１］Ｅ１１６７号《江苏江南水务股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。公司已全部完成专项募集资金置换工作，并于２０１１年４月１９日（公告编号：临２０１１—００６）在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站进行了公告。

上述募集资金使用置换行为履行了相应的程序，会计师事务所出具了专项审核报告，符合公司《募集资金管理制度》的有关规定。

（三）用部分超募资金永久补充流动资金情况

公司第三届董事会第六次会议和２０１１年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司使用超额募集资金３２，５００万元永久补充流动资金，并于２０１１年４月１９日（公告编号：临２０１１—００４）和２０１１年５月６日（公告编号：临２０１１－０１０）在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站进行了公告。

（四）用部分超募资金归还银行贷款的情况

公司第三届第六次董事会和２０１１年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金归还银行贷款的议案》，公司使用超额募集资金３８，０００万元归还银行贷款，并于２０１１年４月１９日（公告编号：临２０１１—００５）和２０１１年５月６日（公告编号：临２０１１－０１０）在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站进行了公告。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的信息及时、真实、准确、完整地反应了募集资金使用情况。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

我们认为，江南水务管理层编制的２０１３年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［２０１２］４４号）及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（２０１３年修订）》的规定，在所有重大方面如实反映了江南水务募集资金２０１３年度实际存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

２０１３ 年度，江南水务按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。截至督导期末（２０１３年１２月３１日），公司已完成智能水务开发及综合应用项目，尚有部分工程款未支付，募集资金尚未完全使用完毕，兴业证券将继续督导江南水务公司募集资金使用情况，直到募投资金全部使用完毕。

八、公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明

报告期内，公司不存在两次以上融资情况。

九、上网披露的公告附件

（一）兴业证券股份有限公司关于江苏江南水务股份有限公司２０１３年度募集资金使用的专项核查意见

（二）江苏公证天业会计事务所（特殊普通合伙）出具的募集资金存放与使用情况鉴证报告

特此公告。

江苏江南水务股份有限公司董事会

二〇一四年三月二十八日

募集资金使用情况对照表

（截止２０１３年１２月３１日）（单位：万元）