证券时报多媒体数字报

(上接B129版)

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《中信银行股份有限公司股东大会议事规则》修订案及说明

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《中信银行股份有限公司董事会议事规则》修订案及说明■

附件3：

独立董事关于中国中信集团有限公司关联方企业 2014年授信类关联交易上限的独立意见函

中信银行股份有限公司（简称"公司"）拟对中国中信集团有限公司及其下属子公司（以下简称"中信集团关联方"）2014年日常关联交易额度进行预计。

根据中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、香港联合证券交易所、上海证券交易所等监管部门要求和《中信银行股份有限公司章程》、《中信银行股份有限公司关联交易管理办法》的有关规定，我们作为公司的独立董事，事前认真审阅了相关议案及文件，现就上述关联交易事项发表如下意见：

1、公司所预计的中信集团关联方2014年度日常关联交易额度是公司正常开展业务中所发生的,相关议案已经银行3月26日完成通讯表决的董事会会议审议通过。在提交董事会会议审议前，已经我们事前认可。董事会在审议涉及上述关联交易金额上限的议案时，关联董事已依法回避表决，本次董事会会议召开程序及决议合法、有效。

2、公司所预计的中信集团关联方2014年度日常关联交易额度事项符合中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、香港联合交易所有限公司、上海证券交易所等监管部门要求，符合《中信银行股份有限公司章程》、《中信银行股份有限公司关联交易管理办法》及其他相关规定，履行了相应的审批程序。

3、公司上述关联交易是银行在日常业务中按一般商务条款或按照不优于适用于独立第三方的条款而订立，交易条款公平合理，符合银行和全体股东的利益，不存在损害银行及中小股东利益的情况，不会对银行本期及未来的财务状况产生不利影响，也不会影响上市公司的独立性。

中信银行股份有限公司独立董事

李哲平、邢天才、刘淑兰、吴小庆、王联章

二〇一四年三月

附件4：

中信银行股份有限公司

独立董事关于持续关联交易的独立意见函

中信银行股份有限公司（简称"银行"）拟就非授信类持续关联交易与中信集团有限公司（简称"中信集团"）和西班牙对外银行（简称"BBVA"）分别签署共八项框架协议并设定2014年度金额上限。

根据中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、香港联合交易所有限公司、上海证券交易所等监管部门要求和《中信银行股份有限公司章程》、《中信银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定，我们作为银行的独立董事，事前认真审阅了相关议案及文件，现就上述关联交易事项发表如下意见：

1、银行与中信集团、BBVA签署框架协议并申请金额上限事项的相关议案已经银行3月26日完成通讯表决的董事会会议审议通过。在提交董事会会议审议前，已经我们事前认可。董事会在审议涉及上述关联交易金额上限的议案时，关联董事已依法回避表决，本次董事会会议召开程序及决议合法、有效。

2、银行与中信集团、BBVA签署框架协议并申请金额上限的事项符合中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、香港联合交易所有限公司、上海证券交易所等监管部门要求，符合《中信银行股份有限公司章程》、《中信银行股份有限公司关联交易管理办法》及其他相关规定，履行了相应的审批程序。

3、银行上述关联交易是银行在日常业务中按一般商务条款或按照不优于适用于独立第三方的条款而订立，交易条款公平合理，符合银行和全体股东的利益，不存在损害银行及中小股东利益的情况，不会对银行本期及未来的财务状况产生不利影响，也不会影响上市公司的独立性。

中信银行股份有限公司独立董事

李哲平、邢天才、刘淑兰、吴小庆、王联章

二〇一四年三月

A股证券代码:601998 A股股票简称:中信银行 编号:临2014-16

H股证券代码:998 H股股票简称:中信银行

中信银行股份有限公司

董事会会议决议公告

本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中信银行股份有限公司（以下简称“本行”）董事会于２０１４年３月５日发出会议通知，２０１４年３月２７日以现场形式完成召开一次会议并形成决议。会议应参会董事１４名，实际参会董事１４名，其中，常振明董事长、李庆萍董事、邢天才董事分别委托朱小黄董事、孙德顺董事、李哲平董事代为出席和表决。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《中信银行股份有限公司章程》的相关规定。会议审议通过了以下议案：

一、审议通过《中信银行２０１３年年度报告》（包括财务报告）及年度报告摘要

表决结果： 赞成１４票 反对０票 弃权０票

财政部于２０１４年１月和２月颁布了下列企业会计准则，要求２０１４年７月１日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行，鼓励境外上市的中国公司提前执行，包括《企业会计准则第９号——职工薪酬》 （修订） 、《企业会计准则第３０号——财务报表列报》 （修订）、《企业会计准则第３３号——合并财务报表》 （修订）、《企业会计准则第３９号——公允价值计量》、《企业会计准则第４０号——合营安排》。本行作为同时发行Ａ股和Ｈ股的上市公司，在编制２０１３年度财务报表时已经提前采用了对本行有影响的会计准则，除准则９号（修订）外，未对以前年度财务报表进行追溯调整，对准则９号（修订）采用追溯调整法调整的补充退休福利计划，对净利润和净股东权益没有重大影响。上述会计准则的提前采用对本集团及本行２０１３年度财务报表的影响主要体现在列报和披露方面，对本集团及本行２０１３年度的财务状况、经营成果及现金流量未产生重大影响。

《中信银行２０１３年年度报告》将提交本行２０１３年度股东大会审议并以普通决议通过。《中信银行２０１３年年度报告》有关内容将作为年度决算报告提交２０１３年度股东大会以普通决议通过。

年报及其摘要以及本行独立董事和会计师毕马威华振会计师事务所对本次会计政策变更的意见具体内容请见本行随同本公告在上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）和本行网站（ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ）披露的相关信息。

二、审议通过《中信银行２０１３年度社会责任报告》

表决结果： 赞成１４票 反对０票 弃权０票

具体内容请见本行随同本公告在上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）和本行网站（ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ）披露的相关信息。

三、审议通过《中信银行２０１３年度内部控制评价报告》

表决结果： 赞成１４票 反对０票 弃权０票

具体内容请见本行随同本公告在上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）和本行网站（ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ）披露的相关信息。

四、审议通过《中信银行２０１４年度财务预算方案》

表决结果： 赞成１４票 反对０票 弃权０票

董事会审议同意，根据本行发展战略和业务发展需要，提出２０１４年财务预算方案如下：

本行２０１４年资本性支出预算为人民币１５７．９２亿元，比上年预算增加人民币８．５２亿元，主要原因是根据新的发展战略将加大对网点营业用房购置的投入，提高营业用房自有率，营业用房购建预算较上年有所增加。

单位：人民币亿元

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上述预算批准后实际使用中可在项目之间进行调剂。

《中信银行２０１４年度财务预算方案》将提交本行２０１３年度股东大会审议并以普通决议通过。

五、审议通过《关于中信银行２０１３年度利润分配方案的议案》

表决结果： 赞成１４票 反对０票 弃权０票

根据本行公司章程，在分配有关会计年度的税后利润时，以按照中国会计准则编制的财务报表中的母公司税后利润为准。２０１３年本行可分配净利润为人民币３７８．６３亿元。

（一）按照净利润的１０％提取法定盈余公积金，本期末应计提人民币３７．８６亿元；

（二）提取一般准备金人民币９０亿元；

（三）不提取任意公积金；

（四）本行拟分派２０１３年年度股利总额为人民币１１７．９０亿元，占当年实现净利润的３１．１４％，占合并后归属于本行股东净利润的３０．１０％。以Ａ股和Ｈ股总股本数为基数，每１０股现金分红人民币２．５２元（税前），以人民币计值和宣布，以人民币向Ａ股股东支付，以港币向Ｈ股股东支付。Ｈ股的股息以港币实际派发，其金额按照股东大会召开日前一周（包括股东大会当日）中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。本年度不实施资本公积金转增股本方案。分配后，剩余未分配利润转入下一年度。

上述利润分派预案审议通过后将提交本行２０１３年度股东大会审议批准后实施。

本行独立董事李哲平、邢天才、刘淑兰、吴小庆、王联章关于上述利润分配方案的独立意见请参见附件１。

董事会同意将上述议案提交２０１３年度股东大会审议并以普通决议通过。

六、审议通过《关于聘用２０１４年度会计师事务所及其报酬的议案》

表决结果： 赞成１４票 反对０票 弃权０票

董事会同意建议继续聘请毕马威华振会计师事务所为本行２０１４年度境内审计的会计师事务所，继续聘请毕马威会计师事务所为本行２０１４年度境外审计的会计师事务所。２０１４年年度审计、中期审阅以及合同约定的其他服务项目费用（包括但不限于差旅费、住宿费、通讯费等全部杂费总额）合计为１，０８０万元人民币。

董事会同意将上述议案提交本行２０１３年度股东大会审议并以普通决议通过。

七、审议通过《关于我行购买ＣＢＤ－Ｚ１５项目部分物业的议案》

常振明董事长、朱小黄董事、窦建中董事、李庆萍董事、郭克彤董事、孙德顺董事因与表决事项存在利害关系，需回避表决，有效表决票数为８票。

表决结果： 赞成８票 反对０票 弃权０票

董事会同意为满足本行业务发展的需要，购买北京中信和业投资有限公司拟开发建设的ＣＢＤ－Ｚ１５项目部分物业，购买地上总建筑面积１４２，８７７平米，地下总建筑面积２２，３１６平米，依据市场定价原则及经买卖双方协商，购买总价款确定为人民币１０４．０７亿元。

北京中信和业投资有限公司为中国中信集团有限公司全资子公司，上述交易构成本行的关联交易。

本行独立董事李哲平、邢天才、刘淑兰、吴小庆、王联章关于本关联交易的独立意见请参见附件２。

该关联交易公告详见随同本公告同日刊载于上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）和本行网站（ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ）的相关公告。

董事会同意将本议案提交本行２０１３年度股东大会审议并以普通决议通过。

八、审议通过《关于召集２０１３年度股东大会的议案》

表决结果： 赞成１４票 反对０票 弃权０票

董事批准于２０１４年５月２１日以现场方式召开本行２０１３年度股东大会。审议经３月２６日董事会会议、３月２７日董事会会议、监事会会议表决通过并提交本行２０１３年度股东大会的关于《董事会２０１３年度工作报告》的议案、关于《监事会２０１３年度工作报告》的议案、关于《中信银行２０１３年年度报告》的议案、关于中信银行２０１３年度决算报告的议案、关于《中信银行２０１４年度财务预算方案》的议案、关于中信银行２０１３年度利润分配方案的议案、关于聘用２０１４年度会计师事务所及其报酬的议案、关于申请与关联方企业２０１４年授信类关联交易上限的议案、关于申请与关联方企业２０１４年度非授信类关联交易上限的议案、关于《中信银行股份有限公司２０１３年度关联交易专项报告》的议案、关于我行购买ＣＢＤ－Ｚ１５项目部分物业的议案、关于章程修订案的议案、关于股东大会议事规则修订案的议案、关于董事会议事规则修订案的议案、关于监事会议事规则修订案的议案，以及其他依据相关法律法规和本行章程规定提交年度股东大会并应进行审议的议案（如有），同时听取《２０１３年监事会对董事年度履职评价报告》、《２０１３年监事会对高管人员年度履职评价报告》、《２０１３年监事会对监事年度履职评价报告》。本行２０１３年度股东大会召开事项将另行通知和公告。

特此公告

中信银行股份有限公司董事会

二〇一四年三月二十八日

附件１：

中信银行股份有限公司

独立董事关于2013年度利润分配方案的独立意见

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》等有关法律法规和《中信银行股份有限公司章程》及《中信银行股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，作为独立董事，对中信银行股份有限公司（以下简称“银行”）３月２７日召开的董事会会议审议的《关于中信银行２０１３年度利润分配方案的议案》发表以下独立意见：

一、经会计师事务所审计，２０１３年银行可分配净利润为３７８．６３亿元。按照净利润的１０％提取法定盈余公积金，本期末应计提人民币３７．８６亿元。提取一般准备金人民币９０亿元。不提取任意公积金。

银行拟分派２０１３年年度股利总额为人民币１１７．９０亿元，占当年实现净利润的３１．１４％，占合并后归属于本行股东净利润的３０．１０％。以Ａ股和Ｈ股总股本数为基数，每１０股现金分红２．５２元（税前），以人民币计值和宣布，以人民币向Ａ股股东支付，以港币向Ｈ股股东支付。Ｈ股的股息以港币实际派发，其金额按照股东大会召开日前一周（包括股东大会当日）中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。本年度不实施资本公积金转增股本方案。分配后，剩余未分配利润转入下一年度。

二、银行２０１３年度利润分配方案符合公司全体股东的利益，同意该项议案。同意将该项议案提交银行２０１３年度股东大会审议。

中信银行股份有限公司独立董事

李哲平、邢天才、刘淑兰、吴小庆、王联章

二〇一四年三月

附件２：

中信银行股份有限公司

独立董事关于关联交易的独立意见函

中信银行股份有限公司（简称“银行”）拟就与关联方北京中信和业投资有限公司（简称“中信和业”）签署《关于北京ＣＢＤ－Ｚ１５项目的购买意向协议》（简称“购买意向协议”）购买中信和业拟开发建设的ＣＢＤ－Ｚ１５项目部分物业。

根据中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、香港联合交易所有限公司、上海证券交易所等监管部门要求和《中信银行股份有限公司章程》、《中信银行股份有限公司关联交易管理办法》等有关规定，我们作为银行的独立董事，事前认真审阅了相关议案及文件，现就上述关联交易事项发表如下意见：

１、银行拟与中信和业签署购买意向协议事项的相关议案已经银行３月２７日召开的董事会会议审议通过。在提交董事会会议审议前，已经我们事前认可。董事会在审议涉及上述关联交易金额上限的议案时，关联董事已依法回避表决，本次董事会会议召开程序及决议合法、有效。

２、银行与中信和业签署购买意向协议事项的事项符合中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、香港联合交易所有限公司、上海证券交易所等监管部门要求，符合《中信银行股份有限公司章程》、《中信银行股份有限公司关联交易管理办法》及其他相关规定，履行了相应的审批程序。

３、银行上述关联交易是银行在日常业务中按一般商务条款或按照不优于适用于独立第三方的条款而订立，交易条款公平合理，符合银行和全体股东的利益，不存在损害银行及中小股东利益的情况，不会对银行本期及未来的财务状况产生不利影响，也不会影响上市公司的独立性。

中信银行股份有限公司独立董事

李哲平、邢天才、刘淑兰、吴小庆、王联章

二〇一四年三月

A股证券代码:601998 A股股票简称:中信银行 编号:临2014-17

H股证券代码:998 H股股票简称:中信银行

中信银行股份有限公司

监事会会议决议公告

本行监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中信银行股份有限公司（以下简称"本行"）监事会于2014年3月5日发出书面会议通知，2014年3月27日以现场形式完成召开一次会议并形成决议。会议应参会监事6名，实际参会监事6名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《中信银行股份有限公司章程》的有关规定。会议审议通过了以下议案：

一、审议通过《关于中信银行2013年年度报告的议案》（包括财务报告）及年度报告摘要

表决结果： 赞成6票 反对0票 弃权0票

监事会出具审核意见如下：

（一）年报的编制和审议程序符合法律、法规、《中信银行股份有限公司章程》和本行内部管理制度的各项规定；

（二）鉴于本行为A股和H股上市公司，为同时满足两地监管要求，年报在编排顺序上与中国证监会颁发的格式准则略有不同。除此以外，年报的内容和格式符合法律、法规和监管规定，所包含信息真实地反映了本行当年度的经营管理和财务状况等事项；

（三）年报所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（四）监事会提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

按照监管机构有关规定，监事会对有关事项发表审核意见并在年报中披露（详见年报"公司治理报告"章节）。

财政部于2014年1月和2月颁布了下列企业会计准则，要求2014年7月1日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行，鼓励境外上市的中国公司提前执行，包括《企业会计准则第9号--职工薪酬》 (修订) 、《企业会计准则第30号--财务报表列报》 (修订)、《企业会计准则第33号--合并财务报表》 (修订)、《企业会计准则第39号--公允价值计量》、《企业会计准则第40号--合营安排》。本行作为同时发行A股和H股的上市公司，在编制2013年度财务报表时已经提前采用了对本行有影响的会计准则，除准则9号（修订）外，未对以前年度财务报表进行追溯调整，对准则9号（修订）采用追溯调整法调整的补充退休福利计划，对净利润和净股东权益没有重大影响。上述会计准则的提前采用对本集团及本行2013年度财务报表的影响主要体现在列报和披露方面，对本集团及本行2013年度的财务状况、经营成果及现金流量未产生重大影响。

二、审议通过《关于中信银行2013年度社会责任报告的议案》

表决结果： 赞成6票 反对0票 弃权0票

三、审议通过《关于中信银行2013年度内部控制评价报告的议案》

表决结果： 赞成6票 反对0票 弃权0票

四、审议通过《关于中信银行2013年度利润分配方案的议案》

表决结果： 赞成6票 反对0票 弃权0票

监事会同意相关利润分配方案，并出具意见如下：

（一）利润分配方案符合法律、法规和公司章程的相关规定；

（二）利润分配方案内容合理，重视对投资者的合理投资回报，同时兼顾本行的长远利益、全体股东的整体利益及本行的可持续发展。

五、审议通过《2013年监事会对董事年度履职评价报告》

表决结果： 赞成6票 反对0票 弃权0票

监事会依据监管规定制定的有关对董事的履职评价制度审议通过了《2013年监事会对董事年度履职评价报告》（见附件1），并同意向国务院银行业监督管理机构和股东大会报告。

六、审议通过《2013年监事会对高管人员年度履职评价报告》

表决结果： 赞成6票 反对0票 弃权0票

监事会依据监管规定制定的有关对高级管理人员的履职评价制度审议通过了《2013年监事会对高管人员年度履职评价报告》（见附件2），并同意向国务院银行业监督管理机构和股东大会报告。

七、审议通过《2013年监事会对监事年度履职评价报告》

表决结果： 赞成6票 反对0票 弃权0票

监事会依据监管规定制定的有关对监事的履职评价制度审议通过了《2013年监事会对监事年度履职评价报告》（见附件3），并同意向国务院银行业监督管理机构报告并向股东大会报告。

八、审议通过《关于监事会2013年度工作报告的议案》

表决结果： 赞成6票 反对0票 弃权0票

监事会同意将《中信银行股份有限公司监事会2013年度工作报告》（见附件4）提交股东大会审议。

九、审议通过《关于监事会2014年度工作计划的议案》

表决结果： 赞成6票 反对0票 弃权0票

十、审议通过《关于修订监事会议事规则的议案》

表决结果： 赞成6票 反对0票 弃权0票

监事会同意对监事会议事规则的相关修订（具体修订内容见附件5），并同意将《关于修订监事会议事规则的议案》提交股东大会审议。

特此公告。

中信银行股份有限公司监事会

二〇一四年三月二十八日

附件1

2013年监事会对董事年度履职评价报告

根据《中信银行股份有限公司监事会对董事履职评价办法》、《中信银行股份有限公司监事会对董事履职评价办法实施细则（试行）》等规定，监事会通过列席董事会会议、查阅董事履职相关材料等方式，结合董事提交的2013年度履职自评报告，监事会对2013年度内任职董事履职评价如下：

董事长常振明先生注1，常务副董事长陈小宪先生，执行董事朱小黄先生注2，非执行董事窦建中先生、郭克彤先生、张小卫先生注3、冈萨洛·何塞·托拉诺·瓦易那■）先生注4，独立非执行董事李哲平先生、邢天才先生、刘淑兰女士、吴小庆女士、王联章先生、原董事长田国立先生注5，原执行董事曹彤先生注6,原非执行董事居伟民先生注7、安赫尔·卡诺·费尔南德斯（■）先生注8、何塞·安德列斯·巴雷罗（■）先生注9，评价结果均为称职。

注1：常振明先生2013年8月正式出任本行董事长。

注2：朱小黄先生2013年1月正式出任本行董事。

注3：冈萨洛·何塞·托拉诺·瓦易那(Gonzalo José Tora?o Vallina）先生2013年1月正式出任本行董事。

注4：张小卫先生2013年1月正式出任本行董事。

注5：田国立先生2013年4月正式离任本行董事长。

注6：曹彤先生2013年9月正式离任本行董事。

注7：居伟民先生2013年10月正式离任本行董事。

注8：安赫尔·卡诺·费尔南德斯（ángel Cano Fernández）先生2013年11月正式离任本行董事。

注9：何塞·安德列斯·巴雷罗（José Andrés Barreiro）先生2013年1月正式离任本行董事。

注10：对年度辞任和任职变化董事，在综合履职信息的基础上进行评价。

注11：李庆萍董事、孙德顺董事于2014年3月就任，不参加2013年度的董事履职评价。

本报告依次经监事会提名委员会、监事会审议通过，按规定向银行业监督管理机构报告并通报股东大会。

附件2

2013年监事会对高管人员年度履职评价报告

根据《中信银行股份有限公司监事会对高管人员履职评价办法》、《中信银行股份有限公司监事会对高管人员履职评价办法实施细则（试行）》等规定，监事会通过列席全国分行长会议、查阅高管人员履职相关材料等方式，结合高管人员提交的2013年度履职自评报告和监事填写的监事会对高管人员履职评价表，监事会对2013年度内任职高管人员履职评价如下：

行长朱小黄先生，副行长孙德顺先生、苏国新先生、曹国强先生、张强先生，纪委书记、工会主席王连福先生，党委委员朱加麟先生注1，首席风险官胡罡先生注2，总审计师郭党怀先生注3，金融市场业务总监方合英先生注4，董事会秘书李欣先生注5，原副行长曹彤先生注6，原纪委书记曹斌先生注7,原董事会秘书林争跃先生注5评价结果均为称职。

注1：朱加麟先生2013年3月正式出任本行党委委员。

注2：胡罡先生2013年12月正式出任本行首席风险官。

注3：郭党怀先生2013年12月正式出任本行总审计师。

注4：方合英先生2013年12月正式出任本行金融市场业务总监。

注5：李欣先生2013年8月正式出任本行董事会秘书。原董事会秘书林争跃先生同时离任。

注6：曹彤先生2013年9月正式离任本行副行长。

注7：曹斌先生2013年3月正式离任本行纪委书记。

注8：对年度辞任和任职变化高管人员，在综合履职信息的基础上进行评价。

本报告依次经监事会提名委员会、监事会审议通过，按规定向银行业监督管理机构报告并通报股东大会。

附件3

2013年监事会对监事年度履职评价报告

根据《中信银行股份有限公司监事会对监事履职评价办法》、《中信银行股份有限公司监事会对监事履职评价办法实施细则（试行）》等规定，监事会通过监事会会议、查阅监事履职相关材料等方式，结合监事提交的2013年度履职自评报告和监事履职自评和互评评价表，监事会对2013年度内任职监事履职评价如下：

监事长欧阳谦先生注1，股东代表监事郑学学先生，职工代表监事李刚先生，职工代表监事邓跃文先生、外部监事骆小元女士、原外部监事庄毓敏女士注2，评价结果均为称职。

注1：欧阳谦先生2013年11月正式出任本行监事长。

注2：庄毓敏女士2014年1月正式离任本行监事。

注3：对年度辞任和任职变化监事，在综合履职信息的基础上进行评价。

注4：外部监事王秀红女士2014年1月就任，不参加2013年度监事履职评价。

本报告依次经监事会提名委员会、监事会审议通过，按规定向银行业监督管理机构报告并通报股东大会。

附件4

中信银行股份有限公司监事会2013年度工作报告

2013年，本行监事会从维护全体股东和存款人的利益出发，依据法律、法规和公司章程的规定和公司治理的要求，积极开展监督工作。年度内全体监事勤勉履职、恪尽职守，通过召开和列席日常会议、听取专题报告、开展专项调研、参加监管会议和培训等方式，有效履行了监督职责，促进和完善本行的公司治理。

一、选举产生监事会主席

2013年6月，第三届监事会第七次会议提名欧阳谦为本行监事候选人。2013年8月，2013年第一次临时股东大会选举欧阳谦先生为本行监事。第三届监事会第八次会议选举欧阳谦为本行监事会主席。2013年11月，欧阳谦在任职资格获得中国银监会审核批准后正式担任本行监事会主席。监事会主席的顺利产生确保了本行监事会各项工作的平稳过渡和公司治理运转的连续有效。

二、召开和列席会议

（一）召开监事会及专门委员会会议，依法监督经营管理情况

全年定期或不定期召开监事会工作会议10次，其中现场会议8次；召开监事会监督委员会4次，召开监事会提名委员会3次。会议审议并通过了2012年度监事会工作报告，2012年年度定期报告（包括年度报告、社会责任报告和内控评价报告），以及2013年一、三季度及半年度报告等定期报告，对2012年度利润分配方案发表了审核意见，并出具了监事会对董事2012年度履职情况的评价报告。监事会对本行2012年度依法经营情况、财务报告的真实性、关联交易情况、内部控制制度执行情况和公司治理情况进行尽职检查，并发表了独立意见。

（二）列席股东大会、董事会和管理层有关会议，有效监督董事、高管人员履职情况

本行监事列席了2013年内举行的2012年度股东大会和三次临时股东大会，列席了13次董事会和17次专门委员会会议，现场出席了全国分行长会议等重要经营管理会议。通过列席会议，监事会对股东大会、董事会和管理层会议的合法合规性、投票表决程序进行了监督，及时掌握了本行经营管理的情况，了解了董事会和管理层推进全行战略转型和业务发展的政策方针和重大决策，有效监督了董事和高管人员履行职责的情况。

三、开展分行实地调研

根据年度工作计划，监事会先后赴长沙、昆明、上海、杭州等分行开展调研，对分行近年来的经营业绩和管理现状，以及执行总行新发展战略的情况进行实地了解，听取了分行对总行相关管理政策的意见和建议。调研了解到的有关情况形成调研报告，经监事会研究和讨论后向管理层进行了反馈。

四、听取经营管理专题报告

监事会听取了本行管理层和总行主要部门关于信贷资产质量、风险管理、信贷政策、财务管理、合规管理、内部审计等方面的专题汇报，还听取了外部审计师关于本行定期报告审计和审阅情况等专题报告。通过听取专题报告，监事会加强了对全行经营情况和风险情况的掌握，并提出了相关工作建议。

五、主动加强自身建设

（一）参加监管会议、研究学习监管文件

监事会积极参加了银监会年度审慎监管座谈会，听取了银监会有关监管评级结果的通报，及时了解了最新监管要求及宏观经营形势。监事会通过会议形式，组织学习了银监会下发的《商业银行公司治理指引》和《商业银行监事会工作指引》，对有关监管要求进行了深入研究和讨论，为有效贯彻执行监管要求进行了初步准备。

（二）加强培训力度，有效提升履职能力

监事会成员积极报名参加了北京证监局组织的2013年度上市公司董事、监事培训班，通过参加培训提升了履职尽责能力，为监事会更为有效地发挥监督职能打下了基础。

六、进行2012年度董事履职评价

依据中国银监会《商业银行董事履职评价办法（试行）》的有关要求，监事会于2013年初组织开展了2012年度董事履职评价工作，结合董事自评、互评和董事会评价的结果，对本行执行董事、非执行董事、独立非执行董事2012年度履职尽责情况进行了评价，并形成董事年度履职评价报告。根据《监事会对董事、监事、高管人员的履职评价办法》、《监事会对董事履职评价办法实施细则》等规章制度，2012年度董事会全体董事的履职评价结果全部为称职。

上述董事履职评价结果已向本行董事会和股东大会进行了通报，通知了董事本人，并向中国银监会进行了报告。

七、开展董事会、高管层履职监督

监事会及监事会监督委员会、提名委员会等通过列席董事会及其专门委员会有关会议、经营管理层有关会议、赴分支机构调研、调阅文件资料等多种方式，按监事会职责要求对董事会、高管层的履职情况进行了持续的监督。本行董事会、高管层有关履职情况和履职评价经过了监事会的审核，通过年度报告等渠道对外进行了披露。

本行董事会能够遵守有关法律法规，遵循公司章程和股东大会、董事会议事规则，认真执行股东大会相关决议，在经营管理重大决策中依法行使职权，持续改善本行的公司治理，有效维护了存款人和其他利益相关者的利益。董事会专门委员会有效运作，能够及时向董事会提出了相关决策建议。本行管理层能够遵守有关法律法规，遵循公司章程和董事会议授权，认真执行股东大会和董事会相关决议，持续改善本行经营管理、风险管理和内部控制，有效履行了经营管理相关职责。

八、就有关事项发表独立意见

（一）本行依法经营情况

本行2013年度经营活动符合《公司法》、《商业银行法》和《公司章程》的规定，决策程序合法有效；未发现年度内本行董事、高级管理人员执行公司职务时有违反法律法规、《公司章程》或损害本行及股东利益的行为。

（二）财务报告的真实性

本行2013年年度财务报告真实、客观、准确地反映了本行的财务状况和经营成果。

（三）收购、出售资产情况

2013年，监事会未发现本行收购、出售资产中有损害股东权益或造成本行资产流失以及内幕交易的行为。(下转B131版)