证券时报多媒体数字报

  １、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

  公司简介

  ■

  ２、主要财务数据和股东变化

  （１）主要财务数据

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  （２）前１０名股东持股情况表

  ■

  （３）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

  ■

  ３、管理层讨论与分析

  近年来，苹果引领的智能终端浪潮带来了光电行业产业结构调整的风暴，受此影响，全球数码光电市场急剧下滑，市场竞争日趋激烈。同时，人工成本上涨、人民币持续升值，这一系列严峻的宏观经济形势为公司发展带来了诸多风险和挑战。

  报告期内，公司全体干部员工奋力拼搏，积极应对外部环境的不利影响，产品、客户结构优化调整成效显著，行业影响力与市场竞争力稳步提升。公司“千亿”战略稳步推进，对外合作取得进展，全面预算管控能力增强，科学管理水平不断提升。报告期内公司实现营业收入６０，４４９．８３万元，同比增长１２．４６％；实现归属于上市公司股东的净利润１，０３７．９１万元，较同期降低４．３０％。报告期内取得了以下几方面的成绩：

  （１）行业影响力与市场竞争力得到较大提升

  ２０１３年，全球数码光电市场急剧下滑，光学加工企业开工率严重不足，公司经受了巨大的挑战和危机，通过外强营销，内强管理，全面完成了销售收入和利润目标，销售收入同比增长１２．４６％，创历史新高。透镜、棱镜、镜头业务销售收入创造了历史新高，较大地提升了公司在行业内的影响力与市场竞争力。

  （２）科学管理水平得到改善与提升

  进一步优化了管理模式，深入推进事业部制，构建了以事业部工艺技术、生产、市场为一体的成本与利润中心，公司财务、调达、运保为支撑的服务中心，公司班子成员与事业部第一责任人分工授权的管理架构。

  进一步完善了工作安排、考核与评价办法，公司强化数字化管理，通过总经理办公会、业绩反馈会、专题会等形式安排和部署工作，每月进行分析总结，对关键业绩指标进行考核和评价，并将考核评价结果与薪酬绩效紧密挂钩。

  重新定义工业工程管理，实现从理念到现场的转变，协助事业部核定标准工时、产量及标准用工人数；强化了“投入产出”理念，引入合理在制概念，引导投入产出良性发展。

  实现了从物资采购向供应链与物流管理的模式改变，利用公司订单与大宗采购优势，全年材辅料采购价格同比下降了１２％－１５％，全年材料采购成本平均降幅超过１３．５％。

  人力资源在今年招工极度困难的情况下，满足了现场用工的要求；公司全年运行安全，没有发生重大事故；设备运行保养良好；行政服务推进了光电新区一期宿舍楼竣工投入使用，服务保障有力。

  （３）战略目标更加明确，战略路径更加清晰，并稳步扎实推进

  从战略目标、战略环境、核心产品、战略投入等方面对战略规划进行了认真研讨、分析和完善，进一步明确了各业务板块三年的发展战略目标及具体措施，制定了里程碑目标计划和各业务板块战略落地主要举措，统一了公司上下对战略规划的认识。

  （４）大客户优化调整成效显著，对外合作取得进展

  元件业务方面，大客户在公司份额得到大幅提升，通过强化与大客户的合作关系，改变了以往年度四季度淡季对公司经营带来的重大影响，不仅出现了行业整体进入淡季而公司生产订单却很充足的良好局面，同时也为２０１４年一季度打下了良好基础。镜头业务不仅成为了ＦＵＪＩＮＯＮ的主要供应商，同时已成为国内某重点客户的重要供应商，实现了市场的国际国内同步开拓。对外合作也取得了明显成效。

  （５）全面预算管控能力逐步提高，“雷霆行动”取得成效

  以全年预算目标为牵引，推进全面预算管理，加强事中控制。针对执行偏差，公司启动“服务现场，管理提升，雷霆行动”，取得了较好的成效，促进了下半年收入稳步增长。透镜事业部中大口径新产线突破月产８０万片大关，９月份透镜事业部销售收入创历史新高后拉动下半年整体平稳增长；棱镜事业部预算管控得到提高，关重部品生产效率提升１３．９％，质量效益稳中有升；镜头事业部市场开拓与生产质量管理快速提升，下半年增速明显；各种管理制度如《在制品盘亏预警管理办法》、《计量器具管理办法》等得以健全和完善，管理更加细化。

  （６）利用国家政策能力增强，工艺技术革新实现新突破

  利用国家政策申报重点项目获取资金支持；加大科技成果管理，全年获得授权专利６项，实用新型５项，外观１项，成功注册商标１项；喜获河南省质量诚信ＡＡＡ企业、河南省名牌等荣誉称号。

  技术攻关取得突破，耐高温大尺寸靶材通过客户验证，蓝玻璃ＩＲＣＦ项目按照时间节点完成镀膜工艺和切割工艺开发，人脸识别用窄带滤光片、３Ｄ投影用关键元件通过客户评价，实现稳定量产，进行了光掩膜基板市场调研与技术前期研发。

  （７）党建和企业文化蓬勃开展

  公司围绕群众路线教育实践活动、企业文化建设、党风廉政建设、积极发挥党员骨干的模范带头作用，努力营造团结拼搏、积极向上的工作氛围。全年共撰写广播稿件５１７篇，编辑《利达通讯》１１期，更换宣传栏２５个版块。加大对利达特色的企业文化理念宣传，开展各类文化活动２０余次，共提合理化建议４６２１条，涉及研发技术、工艺革新、生产制造、经营管理等方面。

  ４、涉及财务报告的相关事项

  （１）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  不适用。

  （２）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  不适用。

  （３）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  不适用。

  （４）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

  不适用。

  （５）对２０１４年１－３月经营业绩的预计

  ２０１４年１－３月预计的经营业绩情况：净利润为负值

  净利润为负值

  ■

  利达光电股份有限公司

  董事长：李智超

  二零一四年三月二十八日

  证券代码:002189 证券简称:利达光电 公告编号:2014-006

  利达光电股份有限公司

  第三届董事会第六次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  利达光电股份有限公司（以下简称“公司”）关于召开第三届董事会第六次会议的通知于２０１４年３月１５日以通讯方式发出，会议于２０１４年３月２６日在南阳市公司会议室以现场表决方式召开。会议应到董事８人，实到董事６人，公司董事徐斌先生、独立董事王琳女士因工作原因未能亲自出席本次会议，分别书面委托董事长李智超先生、独立董事郭志宏先生代为出席会议并行使表决权。公司监事和高管人员列席会议。会议由公司董事长李智超先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了如下决议：

  一、审议通过了公司《２０１３年年度报告及摘要》，本议案需提交公司２０１３年年度股东大会审议。

  表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

  ２０１３年年度报告全文及摘要详见巨潮资讯网， ２０１３年度报告摘要同时刊登于２０１４ 年３月２８日《中国证券报》、《证券时报》。

  二、审议通过了《２０１３年度董事会工作报告》，本议案需提交公司２０１３年年度股东大会审议。

  表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

  公司第二届董事会独立董事宣明、高其富、郭耀黎，第三届董事会独立董事王琳、王琳、郭志宏向董事会提交了《２０１３年度述职报告》，并将在公司２０１３年年度股东大会上述职，述职报告详细内容登载于巨潮资讯网。

  三、审议通过了《２０１３年度总经理工作报告》。

  表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

  四、审议通过了公司《２０１３年度财务决算报告》，本议案需提交公司２０１３年年度股东大会审议。

  表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

  经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司截止２０１３年１２月３１日总资产７４，６９２．１６万元，归属于上市公司股东的所有者权益５０，００３．２９万元，２０１３年营业总收入６０，４４９．８３万元， 利润总额９８０．３４万元，归属于上市公司股东的净利润１，０３７．９１万元，基本每股收益０．０５元。

  公司２０１３年度财务决算报告之审计报告全文登载于巨潮资讯网。

  五、审议通过了公司《２０１３年度利润分配预案》，本议案需提交公司２０１３年年度股东大会审议。

  表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

  经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司２０１３年度实现的归属于母公司所有者的净利润为１０，３７９，０７９．６９元，提取法定盈余公积金共计１，０３７，９０７．９７ 元，扣除在２０１３年已派发的２０１２年度现金红利３，３８７，０８０．００元，加上年初未分配利润９４，４４６，８６４．５３元，本年度可供股东分配利润为１００，４００，９５６．２５元。

  根据公司经营发展需要，结合公司２０１３年度实现的利润情况，提议２０１３年度公司利润分配预案为：以２０１３年１２月３１日公司总股本 １９９，２４０，０００ 股为基数，向全体股东每１０股分配现金红利０．１６元（含税），共计分配现金红利３，１８７，８４０．００元，本次利润分配后公司总股本不变。

  公司独立董事对此议案发表了独立意见，内容详见登载于巨潮资讯网上的公司独立董事专项审核意见。

  六、审议通过了公司《关于预估２０１４年度日常关联交易发生额的议案》，本议案需提交公司２０１３年年度股东大会审议。

  表决结果：

  １、关于预估与公司控股股东中国南方工业集团公司及其控制的关联方的关联交易

  对与下表所列关联方的关联交易，关联董事李智超、左月夕、徐斌、王志亮回避表决，董事肖连丰、王琳、王琳、郭志宏４人投票同意，占出席会议有表决权票数的１００％；０票反对，占出席会议有表决权票数的０％；０票弃权，占出席会议有表决权票数的０％。

  ■

  ２、关于预估与公司股东日本清水（香港）有限公司同受控制的关联方的关联交易

  对与下表所列关联方的关联交易，关联董事肖连丰回避表决，董事李智超、左月夕、徐斌、王志亮、王琳、王琳、郭志宏７人投票同意，占出席会议有表决权票数的１００％；０票反对，占出席会议有表决权票数的０％；０票弃权，占出席会议有表决权票数的０％。

  ■

  ３、关于预估与公司股东南阳市金坤光电仪器有限责任公司的关联交易

  对与下表所列关联方的关联交易，８票同意，占出席会议有表决权票数的１００％；０票反对，占出席会议有表决权票数的０％；０票弃权，占出席会议有表决权票数的０％。

  ■

  公司独立董事对此议案发表了独立意见，内容详见登载于巨潮资讯网上的公司独立董事专项审核意见。

  七、审议通过了公司《关于２０１３年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，本议案需提交公司２０１３年年度股东大会审议。

  表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

  董事会对２０１３年度公司募集资金存放和使用情况，编制了《关于２０１３年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，公告编号：２０１４－００８，登载于２０１４ 年３月２８日《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。

  立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金使用情况进行了审核，出具了信会师报字［２０１４］第７１０３４８号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，内容登载在巨潮资讯网上。

  八、审议通过了《关于公司２０１４年度向金融机构申请综合授信额度的议案》，本议案需提交公司２０１３年年度股东大会审议。

  表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

  公司２０１４年度计划向有关金融机构申请总额为不超过１５，０００万元的流动资金综合授信，用于补充公司流动资金。授信利率在国家规定范围内协商确定，具体实施时间、金额根据公司生产经营的需要确定。

  九、审议通过了《为河南中光学集团有限公司提供９，０００万元综合最高额担保的议案》，本议案需提交公司２０１３年年度股东大会审议。

  表决结果：关联董事李智超、左月夕、徐斌、王志亮回避表决，其他董事４票同意，０ 票反对，０ 票弃权。

  结合公司财务状况，公司向河南中光学集团有限公司提供９，０００万元综合最高额担保、担保期限为一年。该议案的具体内容详见２０１４年３月２８日公司刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网的《利达光电股份有限公司关于为河南中光学集团有限公司提供担保的关联交易公告》（公告编号：２０１４－０１０）。

  公司独立董事对此议案发表了独立意见。内容详见登载于巨潮资讯网上的公司独立董事专项审核意见。

  十、审议通过了《关于公司２０１４年新品科研计划的议案》。

  表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

  根据公司发展战略和２０１４年经营目标及重点工作安排，科技研发以实施重点研发项目为载体，发展壮大现有业务，积极培育发展新技术、新业务，强力推进产业结构转型升级，促进公司健康、可持续发展。

  ２０１４年计划重点进行以下科技项目的开发：光学加工自动化工艺与装备研究、高清监控系列镜头研发与量产、车载影像及３６０°全景模组系统研发、半导体光掩膜基板工艺开发、ＬＣＤ液晶大尺寸靶材研发、智能终端相关产品和技术研发。

  十一、审议通过了《关于２０１４年度固定资产投资计划的议案》。

  表决结果：８票同意， ０票反对， ０票弃权。

  ２０１４年，公司固定资产投资计划主要围绕做强做优现有业务，发挥技术优势，大力发展新业务，促进公司产品产业结构升级进行投资安排。

  ２０１４年公司固定资产投资计划为９，４５０．９２万元，主要用于摄像模组用ＩＲＣＦ蓝玻璃生产线项目、镜头生产线建设扩产改造项目、生产线自动化技术改造项目、小型技术组织措施项目。

  十二、审议通过了公司《２０１３年度企业社会责任报告》。

  表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

  公司２０１３年度企业社会责任报告全文登载于巨潮资讯网。

  十三、审议通过了公司《２０１３年度内部控制自我评价报告》，全文登载于巨潮资讯网。

  表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

  公司独立董事对此议案发表了独立意见，内容详见登载于巨潮资讯网上的公司独立董事专项审核意见。

  立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制自我评价报告进行了审核，出具了信会师报字［２０１４］第７１０３４９号《内部控制鉴证报告》，内容登载于巨潮资讯网上。

  公司监事会对此议案发表的审核意见详见巨潮资讯网上的第三届监事会第五次会议决议公告（公告编号：２０１４－００７）。

  十四、审议通过了公司《关于续聘会计师事务所的议案》，本议案需提交公司２０１３年年度股东大会审议。

  表决结果：８票同意， ０票反对， ０票弃权。

  同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司２０１４年度审计机构，审计费２８万元，聘期一年。

  公司独立董事对此议案发表了独立意见，内容详见登载于巨潮资讯网上的公司独立董事专项审核意见。

  公司监事会对此议案发表的审核意见详见巨潮资讯网上的第三届监事会第五次会议决议公告（公告编号：２０１４－００７）。

  十五、审议通过了公司《关于对兵器装备集团财务有限责任公司的风险评估报告》。

  表决结果：关联董事李智超、左月夕、徐斌、王志亮回避表决，其他董事４票同意，０ 票反对，０ 票弃权。

  公司通过查验兵器装备集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，审阅财务公司出具的包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，并出具了《关于对兵器装备集团财务有限责任公司的风险评估报告》。

  该事项已经公司独立董事事前认可，并发表了独立意见。具体内容详见２０１４年３月２８日刊登于巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的公司《关于对兵器装备集团财务有限责任公司的风险评估报告》、《独立董事对２０１３年度有关事项的专项审核意见》。

  十六、审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》。

  表决结果：８票同意， ０票反对， ０票弃权。

  根据《公司法》和《公司章程》的规定，结合公司经营发展需要，经公司总经理付勇先生提名，决定聘任鹿盟先生、杨方元先生担任公司副总经理，杨方元先生不再任公司调达中心总监。

  鹿盟先生、杨方元先生简历见附件。

  公司独立董事对此议案发表了独立意见，内容详见登载于巨潮资讯网上的公司独立董事专项审核意见。

  十七、审议通过了公司《关于召开２０１３年年度股东大会的议案》。２０１３年年度股东大会定于２０１４年４月２２日采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，详细内容见公司关于召开２０１３年年度股东大会的通知公告（公告编号：２０１４－０１１）。

  表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。

  特此公告。

  利达光电股份有限公司董事会

  ２０１４年３月２８日

  附件：鹿盟先生、杨方元先生简历

  鹿盟，男，中国国籍，１９７５年出生，博士研究生学历，毕业于中国科学院研究生院管理科学与工程专业，管理学博士学位，高级工程师。曾任中国兵器装备集团公司民品部新产业处副处长、中国兵器装备集团公司民品事业部发展计划处、计划投资处副处长、中国兵器装备集团公司民品事业部计划投资处处长。现任公司副总经理（挂职）。鹿盟先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员、持有公司５％以上股份的股东及公司的实际控制人之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  杨方元，男，中国国籍，１９７３ 年出生，本科，高级工程师。曾任南阳利达光电有限公司平面分厂实习生、二车间技术员、调度，新品研制部技术员，营销企划部部长助理、副部长，经营运作部副部长，棱镜事业部三部副部长、部长，棱镜制造二部部长，客户中心副总监兼经营运作部部长，透镜制造二部部长，公司对外资本运作项目组成员，投影事业本部生产管理部部长，镜头事业部总经理，调达中心总监兼镜头事业部总经理。现任公司副总经理。杨方元先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员、持有公司５％以上股份的股东及公司的实际控制人之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

  证券代码:002189 证券简称:利达光电 公告编号:2014-007

  利达光电股份有限公司

  第三届监事会第五次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  利达光电股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第五次会议通知于２０１４年３月１５日以通讯形式发出，会议于２０１４年３月２６日以现场表决方式在河南省南阳市公司会议室召开。会议应到监事四名，实到四名，本次会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席陈鲁平女士主持，以举手方式进行表决，会议审议通过了以下议案：

  一、审议通过了公司《２０１３年年度报告及摘要》，该议案需提交公司２０１３年年度股东大会审议。

  经审核，监事会认为公司董事会编制和审核《２０１３年年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  表决结果：４票赞成，０票反对，０票弃权。

  ２０１３年年度报告全文及摘要详见巨潮资讯网， ２０１３年年度报告摘要同时刊登于２０１４年３月２８日《中国证券报》、《证券时报》。

  二、审议通过了公司《２０１３年度监事会工作报告》，该议案需提交公司２０１３年年度股东大会审议。

  表决结果：４票赞成，０票反对，０票弃权。

  三、审议通过了公司《２０１３年度财务决算报告》，该议案需提交公司２０１３年年度股东大会审议，相关数据详见巨潮资讯网公司《２０１３年度审计报告》。

  表决结果：４票赞成，０票反对，０票弃权。

  四、审议通过了公司《关于２０１３年度利润分配预案》，该议案需提交公司２０１３年年度股东大会审议。

  经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司２０１３年度实现的归属于母公司所有者的净利润１０，３７９，０７９．６９元，提取法定盈余公积金共计１，０３７，９０７．９７ 元，扣除在２０１３年已派发的２０１２年度现金红利３，３８７，０８０．００元，加上年初未分配利润９４，４４６，８６４．５３元，本年度可供股东分配利润为１００，４００，９５６．２５ 元。

  根据公司经营发展需要，结合公司２０１３年度实现的利润情况，提议２０１３年度公司利润分配预案为：以２０１３年１２月３１日公司总股本 １９９，２４０，０００ 股为基数，向全体股东每１０股分配现金红利０．１６元（含税），共计分配现金红利３，１８７，８４０．００元，本次利润分配后公司总股本不变。

  表决结果：４票赞成，０票反对，０票弃权。

  五、审议通过了公司《关于２０１３年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，该议案需提交公司２０１３年年度股东大会审议，关于２０１３年度募集资金存放与使用情况的专项报告全文详见巨潮资讯网。

  表决结果：４票赞成，０票反对，０票弃权。

  六、审议通过了公司《２０１３年度内部控制自我评价报告》，全文详见巨潮资讯网。

  监事会审核意见：公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，该体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

  表决结果：４票赞成，０票反对，０票弃权。

  七、审议通过了公司《关于续聘会计师事务所的议案》，该议案需提交公司２０１３年年度股东大会审议。

  表决结果：４票赞成，０票反对，０票弃权。

  同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司２０１４年度审计机构，审计费２８万元，聘期一年。

  八、审议通过了公司《关于预估２０１４年度日常关联交易发生额的议案》，该议案需提交公司２０１３年年度股东大会审议。

  经审议，监事会成员一致认为：公司２０１４年度预计的日常关联交易属于正常经营往来，定价公平、合理，决策程序合法、公正，不存在损害公司和公司股东整体利益的情形。

  表决结果：４票赞成，０票反对，０票弃权。

  具体内容详见２０１４年３月２８日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上的公司《２０１４年度日常关联交易预计公告》。

  特此公告。

  利达光电股份有限公司

  监事会

  2014年3月28日

  证券代码:002189 证券简称:利达光电 公告编号:2014-008

  利达光电股份有限公司董事会

  关于2013年度募集资金存放

  与使用情况的专项报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额

  经中国证券监督管理委员会证监发行字【２００７】３９４号文核准，利达光电股份有限公司（以下简称“公司”）于２００７年１１月１５日由主承销商（保荐人）海通证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（Ａ 股）５，０００万股，发行价格为每股人民币５．１０元，募集资金总额为人民币２５， ５００万元，扣除主承销商承销佣金、保荐费及发行费用后，实际募集资金净额为２３，５１２．２２万元。

  （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及余额

  ２００７年度本公司募集资金尚未使用。

  ２００８年度本公司募集资金使用金额５，０２７．９１万元，利息收入净额４０５．０８万元。截止２００８年１２月３１日，本公司募集资金专用账户余额为１８，９０７．９５万元，募集资金余额应为１８，９０７．５７万元，差异０．３９万元，系错收一笔销货款所致。

  ２００９年度本公司从募集资金专用账户中支出资金１，７７３．０５万元，利息收入净额２０７．３９万元。截止２００９年１２月３１日，本公司募集资金专用账户资金余额为１７，３４２．２９万元。

  ２０１０年度本公司从募集资金专用账户中支出资金４，２１０．６７万元，其中２，２１０．６７万元用于募集资金投资项目建设，补充流动资金２，０００万元。利息收入净额１９６．９９万元。截止２０１０年１２月３１日，本公司募集资金专用账户资金余额为１３，３２８．６１万元。

  ２０１１年度本公司从募集资金专用账户中支出资金５，６７３．５５万元，用于募集资金投资项目建设。利息收入净额１５２．００万元，转回补充流动资金的募集资金２，０００万元。截止２０１１年１２月３１日，本公司募集资金专用账户资金余额为９，８０７．０６万元。

  ２０１２年度本公司从募集资金专用账户中支出资金４，６７３．３３万元，用于募集资金投资项目建设，利息收入净额７３．２３万元。截止２０１２年１２月３１日，本公司募集资金专用账户资金余额为５，２０６．９６万元。

  ２０１３年度本公司从募集资金专用账户中支出资金８８３．２４万元，用于募集资金投资项目建设，利息收入净额７８．９１万元。截止２０１３年１２月３１日，本公司募集资金专用账户资金余额为４，４０２．６３万元。

  二、募集资金管理情况

  （一）募集资金的管理情况

  本公司已按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》及《利达光电股份有限公司募集资金使用管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。本公司董事会共为本次募集资金批准开设了一个专项账户：中国银行南阳分行００００２５８５０２５５５４９９（注：２０１０年８月１６日中国银行南阳分行系统升级，募集资金专项账户由原账号６２８５０３２３１４０８０９３００１升级为新账号００００２５８５０２５５５４９９）。

  根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、按照权限分别由财务负责人、总经理或董事长审核、批准，项目实施单位执行。募集资金使用情况由本公司内部审计部门进行日常监督，并将检查情况报告董事会。

  （二）募集资金专户存储情况

  截至２０１３年１２月３１日止，公司募集资金具体存放情况如下：

  单位：人民币万元

  ■

  三、本年度募集资金的实际使用情况

  （一）募集资金使用情况对照表

  募集资金使用情况对照表详见本报告附件１。

  （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

  本年度未有募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

  （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

  本年度未有募集资金投资项目先期投入及置换情况。

  （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  本年度未有闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

  （五）项目实施出现募集资金结余的金额及原因

  本年度募集资金尚在投入过程中，尚不存在募集资金结余的情况。

  （六）尚未使用的募集资金用途、去向

  目前募集资金存放专项账户中未使用的募集资金余额共为４，４０２．６３万元（含利息收入）。

  （七）募集资金其他使用情况

  本年度未有募集资金其他使用情况发生。

  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  （一）２０１０年８月１５日公司第二届董事会第七次会议审议通过《关于部分变更募集资金投向》的议案，同意将“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”下的募集资金２，９１０万元变更投向用于“超硬薄膜生产线”建设项目，使用募集资金不超过２，９１０万元，该议案已提交公司２０１０年９月３日召开的２０１０年度第一次临时股东大会审议通过。２０１０年投入金额６４７．８６万元，２０１１年投入金额１６７６．１７万元，２０１２年投入金额１５．２５万元，２０１３年投入金额２．５３万元。

  （二）２０１３年１月１５日公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于终止部分募投项目、变更部分募集资金用途及调整部分募集资金投资项目完成时间的议案》，同意终止募投项目“精密光学薄膜配套用溅射靶材生产线”项目；同意将“特种精密光学元件产业化”项目下的募集资金３，８１１．３３万元变更投向用于“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”升级改造项目；同意将“超硬薄膜生产线”下的募集资金５６７．１２万元变更投向用于“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”升级改造项目。该议案已提交公司２０１３年１月３１日召开的２０１３年度第一次临时股东大会审议通过。“高清晰微显示投影系统关键光学部件生产线”项目２０１２年投入４，３６９．９３万元，２０１３年投入８３８．１１万元，累计投入１５，７０５万元。

  变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件２。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

  附件：１、募集资金使用情况对照表；

  ２、变更募集资金投资项目情况表。

  利达光电股份有限公司

  董 事 会

  2014年3月28日

  附件１

  募集资金使用情况对照表

  ２０１３年度

  编制单位:利达光电股份有限公司 单位：人民币万元

  ■

  附件２

  变更募集资金投资项目情况表

  ２０１３年度

  编制单位：利达光电股份有限公司 单位：人民币万元

  证券代码:002189 证券简称:利达光电 公告编号:2014-009

  利达光电股份有限公司

  2014年度日常关联交易预计公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  一、日常关联交易基本情况

  （一）关联交易概述

  利达光电股份有限公司（以下简称“公司”）２０１４年度根据日常生产经营的需要，拟与关联方成都光明光电股份有限公司、南阳南方智能光电有限公司、南阳中光学机电装备公司、河南中光学集团有限公司、北京石晶光电科技股份有限公司、兵器装备集团财务有限责任公司、日本清水产业株式会社、北京天源清水科贸有限公司、天源清水光学（上海）有限公司、南阳市金坤光电仪器有限责任公司、富胜光电科技（上海）有限公司、河南中富康数显有限公司、中国南方工业集团公司达成日常关联交易，预计总金额不超过３８，８７１．０５万元，２０１３年度实际发生２３，３１８．５８万元。

  根据目前公司生产经营发展状况，２０１４年公司预计向关联人采购货物总额不超过７，７５０万元，向关联人销售货物总额不超过１１，５３０万元，向关联人提供的劳务不超过５０万元，接受关联人提供的劳务不超过１８０万元，向关联人提供租赁６８．２９万元，接受关联人提供租赁３６２．７６万元，接受关联人资产转让不超过３４０万元，为关联人办理贴现票据融资（贴现息由关联人承担）不超过６，０００万元，接受关联人贷款不超过４，０００万元，在关联人存放资金不超过８，０００万元，支付关联人贷款利息、票据贴现利息不超过４８０万元，收取关联人利息不超过５０万元，支付担保费不超过６０万元。

  ２０１３年度，公司向关联人采购货物总额为５，９６３．４６万元，向关联人销售货物总额为９，６４１．６１万元，向关联人提供劳务１２．４５万元，接受关联人提供的劳务１５１．６８万元，向关联人提供租赁１１６．５３万元，接受关联人提供租赁３６２．７５万元，接受关联人资产转让１５１．２５万元，接受关联人贷款４，０００万元，在关联人存放资金２，６４３．８８万元，支付关联人利息２４３万元，收取关联人利息３１．９７万元。

  该日常关联交易预计事项已经２０１４年３月２６日召开的公司第三届董事会第六次会议审议通过，关联董事李智超、左月夕、徐斌、王志亮、肖连丰在审议该议案时予以回避并放弃表决权。该关联交易事项尚需提交公司２０１３年年度股东大会审议，与交易事项有利害关系的关联股东将放弃在股东大会对相关议案的投票权。

  （二）预计关联交易内容

  金额：万元

  ■

  二、关联方介绍和关联关系

  １、关联方介绍

  （１）成都光明光电股份有限公司

  住所：中国四川省成都市龙泉驿区成龙大道三段３５９号

  成立日期：１９８１年

  法定代表人：卢家金

  注册资本：５２７，８４１，０４６元

  经营范围：制造、加工光学玻璃及光学眼镜片、激光晶体、人造宝石、特殊耐火材料、铂族金属的提炼加工；以上经营项目的进出口经营。

  公司类型：股份有限公司

  财务状况：截至２０１３年１２月３１日，成都光明光电股份有限公司总资产为３，３０８，２５９，６１３．１７元；净资产为１，８２４，７４０，９９６．８８元，主营业务收入为１，９６１，２９０，５００．４２元；净利润为１１０，５１７，７８３．４２元（以上数据均未经审计）。

  （２）日本清水产业株式会社

  法定地址：日本埼玉县川口市荣3町目10番3号みどりビルディング3階Ａ室

  成立日期：1998年4月3日

  法定代表人：肖连丰

  经营范围：贸易

  公司类型：有限责任公司

  注册资本：４，０００萬日元

  财务状况：截至２０１３年３月３１日，日本清水产业株式会社总资产为１，２３６，０１７，３２９日元；净资产为４０２，５６７，８０８日元，主营业务收入为２，８４３，７６９，９９７日元；净利润为６４，７１１，４５７日元（以上数据未经审计）。

  （３）北京天源清水科贸有限公司

  法定地址：北京市大兴区礼贤镇小马坊村１号

  成立日期：２００２年１０月９日

  法定代表人：肖连丰

  经营范围：技术开发、转让、咨询；销售眼镜及原料敷料、电子光学零部件、车体设备及零部件、机械电子设备、仪器仪表、计算机软硬件及外围设备、办公用品、化工（不含化学危险品）、照相器材、自营和代理各类商品和技术的进出口、但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。

  公司类型：有限责任公司

  注册资本：１，０００，０００．００元

  财务状况：截至２０１３年１２月３１日，北京天源清水科贸有限公司总资产为２４，７３２，７２９．５２元；净资产为３，５６２，０３２．８４元，主营业务收入为４４，０３７，６５７．０９元；净利润为４７，２１６．９１元（以上数据未经审计）。

  （４）天源清水光学（上海）有限公司

  法定地址：上海市嘉定北工业区汇通路２５８号

  成立日期：２００４年１０月２８日

  法定代表人：肖连丰

  经营范围：生产树脂单体及树脂眼镜片，各种光学零部件，研磨材料，铝防护板，销售本公司自产产品并提供售后服务。

  公司类型：外商投资

  注册资本：７０．００万美元

  财务状况：截至２０１３年１２月３１日，天源清水光学（上海）有限公司总资产为３８，０９４，６２３．８６元；净资产为１７，９５６，６００．６８元，主营业务收入为３６，０６３，１５５．５６元；净利润为－１，８５３，６８１．４４元。

  （５）南阳南方智能光电有限公司

  成立日期：２００６年９月６日

  住所：河南省南阳市高新区光电产业园区梨园路中光学集团新区

  法定代表人：张守启

  注册资本：３５３，０００，０００日元

  公司类型：有限责任公司（中外合资）

  经营范围：设计、生产、销售ＤＬＰ光学引擎、数码相机、镜头、视频展台及其它相关产品、并提供服务（国家限制或禁止的项目除外）

  财务状况：截至２０１３年１２月３１日，南阳南方智能光电有限公司总资产为２７，０７８，３２３．６５元；净资产为１１，３８３，９８９．５１元，主营业务收入为４１，８１０，０９１．７３元；净利润为１０５，９４０．５８元（以上数据未经审计）

  （６）南阳中光学机电装备有限公司

  成立日期：２００５年６月１５日

  住所：南阳市北京路９０８号、１２１８号

  法定代表人：王志亮

  注册资本：４０，０００，０００元

  公司类型：有限责任公司

  经营范围：光学设备、齿轮、齿轮变速箱等机械零部件；望远镜及光电仪器；金属表面处理和热处理加工；铝塑及非金属类管材；矿用产品；铝合金铸件；电力用器材和相关产品等生产和售后服务（国家有专项规定的除外）；从事货物和技术进出品业务（国家法律、法规规定应经审批方可经营或禁止进口的货物和技术除外。

  财务状况：截至２０１３年１２月３１日，南阳中光学机电装备有限公司总资产：２１２，４２３，０２１．２１元，２０１３年度主营业务收入：１４７，３１５，５２４．１０元，净利润为：－４，７４１，９９８．１２元。

  （７）河南中光学集团有限公司

  住所：南阳市工业南路５０８号

  法定代表人：李宗樵

  注册资本：５０，０００，０００元

  公司类型：有限责任公司

  经营范围：电梯、改装车、齿轮、齿轮变速箱等机械零部件生产及电力用器材和相关产品生产，军用光学仪器生产。

  财务状况：截至２０１３年１２月３１日，中光学集团资产总额为１９５，１３５万元，负债总额为１２８，６６１万元，资产负债率为６５．９３％，２０１３年度实现主营业务收入１２６，３８１万元，实现净利润２，４４２万元。

  （８）南阳市金坤光电仪器有限责任公司

  住所：南阳市中州路２５４号

  法定代表人：苏长军

  注册资本：５００，０００元

  公司类型：有限责任公司

  经营范围：加工、装配各类光电仪器及相关产品。

  财务状况：截至２０１３年１２月３１日，南阳市金坤光电仪器有限责任公司总资产为２，４６２，９４１．１７元；净资产为１，６６４，４９２．３０元，主营业务收入为１２，２７７，９６４．３０元；净利润为３８，３８８．１０元（以上数据未经审计）。

  （９）北京石晶光电科技股份有限公司

  住所：北京市海淀区知春路１１８号知春大厦Ａ座６０５室

  成立日期：２００３年８月２６日

  法定代表人：魏占志

  注册资本：５，６５０．８０万元

  经营范围：制造石英晶体产品及原辅材料、仪器仪表、普通机械设备；自营和代理各类商品及技术的进出口业务等。

  公司类型：股份有限公司

  财务状况：截至２０１３年１２月３１日，北京石晶光电科技股份有限公司总资产为１４，７９１万元，净资产为１２，５９５万元，２０１３年度实现营业收入７，３８１万元，净利润２６７万元（以上数据未经审计）。

  （１０）兵器装备集团财务有限责任公司

  住所：北京市海淀区车道沟十号院３号科研办公楼５层

  法定代表人：李守武

  注册资本：１５亿元

  公司类型：有限责任公司

  经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）经批准发行财务公司债券；（十二）承销成员单位的企业债券；（十三）对金融机构的股权投资；（十四）有价证券投资；（十五）成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。

  财务状况：截止２０１３年１２月３１日，财务公司合并资产总额３，３２９，４０７万元；保证金及客户存款２，２４６，０２０万元；２０１３年１－１２月财务公司合并利润总额８０，４００万元；净利润６８，１７４万元。

  （１１）河南中富康数显有限公司

  成立日期：２０１２年３月１４日

  住所：南阳光电产业集聚区龙升大道

  法定代表人：王志亮

  注册资本：１００，０００，０００元

  公司类型：有限责任公司（台港澳与境内合资）

  经营范围：生产、销售投影机；各类型照相机及零配件，电子激光制造机，望远镜及其附件，摄像机及其附件，数字电视机及平板显示器及配件，手机及配件，新型打印装置及配件，多媒体录制及播放器及其配件，数字音视频系统，多维立体眼镜，电子元器件，光电控制组件，液晶显示组件，精密镜片，精密塑料零组件，五金塑料制品，精密冲压模具，精密型腔模具，模具标准及零配件等的销售。

  财务状况：截至２０１３年１２月３１日，河南中富康数显有限公司总资产：１５４，２２３，２７９．９２元，２０１３年度实现主营业务收入：３３６，４４１，９６９．１０元，净利润为：－４，２６４，８１３．０４元（以上数据未经审计）。

  （１２）富胜光电科技（上海）有限公司

  法定地址：上海市嘉定工业区汇通路２５８号２幢２０１室

  成立日期：２００７年１月２５日

  法定代表人：肖连丰

  经营范围：生产自动化设备，销售本公司自产产品并提供售后服务，数字照相机关键件，大屏幕彩色投影显示器用光学引擎，平板玻璃加工设备，光学镜片、光学研磨材料的批发、进出口、佣金代理（拍卖除外）。（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额，许可证管理商品的，按照国家有关规定办理申请）。

  公司类型：外商投资

  注册资本：８００万美元

  财务状况：截至２０１３年１２月３１日，富胜光电科技（上海）有限公司总资产为４８，１６３，６８８．４０元；净资产为５０，７６９，６２７．６１元，主营业务收入为 ４，３６３，６７６．５５元；净利润为１，４７９，９５５．３４元。

  （１３）日本清水（香港）有限公司

  法定地址：Ｒｍ ５１８， ＤＢ Ｐｌａｚａ， Ｄｉｓｃｏｖｅｒｙ Ｂａｙ， Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ

  成立日期：２００３年９月２９日

  法定代表人：肖连丰

  经营范围：Ｇｅｎｅｒａｌ ｔｒａｄｉｎｇ ｏｆ ｅｌｅｃｔｒｏｎｉｃｓ ｐａｒｔｓ ａｎｄ ｈｏｌｄｉｎｇ ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ ｉｎ ｓｕｂｓｉｄｉａｒｉｅｓ； ａｓｓｏｃｉａｔｅｓ ａｎｄ ｌｏｎｇ ｔｅｒｍ ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ

  公司类型：有限公司

  注册资本：港币２０，０００，０００元

  (下转B62版)