证券时报多媒体数字报

  1、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的年度报告全文。

  公司简介

  ■

  2、主要财务数据和股东变化

  （1）主要财务数据

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  （2）前10名股东持股情况表

  ■

  （3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

  ■

  3、管理层讨论与分析

  当前中国国内银行业面临着国内经济下行趋势，房地产等高利润行业利率市场化、人民币国际化、WTO金融业开放的外部竞争环境变化及第三方支付与互联网金融企业的渗透与蚕食，国内银行业的收益过分依赖垄断政策保护下的高利差收益，运营成本高居不下，同质化严重。未来数年内，银行业面临着存款利率市场化、民营银行牌照放开以及互联网金融等因素冲击，降低运营成本，有效控制风险，提高经营效益的需求将日益凸显。目前，大多数国内银行已经开始采用流程再造、网点转型、渠道整合、大数据分析、电子商务转型等等一系列措施进行运营管理、经营模式变革，银行业也逐步进入“智能化、移动化、轻型化、电商化”新时代，跨界融合与竞争将成为未来产业创新的发展趋势。根据公司未来发展规划，公司下一步将有计划的向金融领域深入发展，重点聚焦智能银行、金融电子商务领域，积极研究和开展智能银行转型管理咨询服务、多渠道整合、轻型网点、企业自助银行、金融大数据分析平台、移动支付、金融电子商务运营外包、金融产品导购、直销银行、社区银行、社区电子商务等一系列解决方案和服务。与此同时，金融互联网、全功能自助银行在内的新增需求将带动金融自助设备及服务行业的发展，未来数年该行业仍会维持20%以上的增长。

  随着互联网、大数据、云计算的不断发展以及互联网金融等新兴业态的不断涌现，传统互联网企业跨界涉足金融行业日趋常态，对传统金融行业、传统银行的多个领域形成巨大冲击与挑战。从支付结算到投融资服务、再到流通货币，银行、保险、证券、基金等传统金融机构，渗入范围不断扩大，并向金融业的核心领域拓展。央行在《2013 年支付体系运行总体情况》中发布的数据显示，电子支付业务增长较快，移动支付业务保持高位增长。2013年移动支付业务16.74亿笔，金额9.64万亿元，同比分别增长212．86%和317．56%。互联网金融的迅猛发展在一定程度上迫使传统银行必须改变服务模式，更加智能的方式不断推动银行业务的转型与创新，才能应对全新的市场环境与挑战。

  公司是国内“智能银行”理念的倡导者，全力打造出顺应银行业智慧化潮流的“iBank” 智能银行整体解决方案，助力中国银行业的变革和转型，更加智慧地应对全新的市场环境与挑战。公司能够为银行提供包括管理咨询服务、业务流程再造、多渠道整合、移动支付运营外包、理财产品导购、金融机具制造、金融大数据、信息安全、金融电子商务运营外包等全业务链的综合服务，是目前国内为银行提供业务转型服务能力最全面的公司之一，未来力争成为商业银行在金融互联网时代转型成为智能银行过程中不可或缺的合作伙伴。另一方面，智能银行、金融互联网、数据中心建设、IT服务管理等领域有广阔的发展前景，这些领域一直以来也是在IT方面投入最大的领域，信息化成为引领金融、政府、企业现代化建设的重要手段，层出不穷、日新月异的IT应用需求，为公司提供了广阔的发展机会?

  4、涉及财务报告的相关事项

  （1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  与上年财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法未发生变化。

  （2）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  与上期相比本期新增合并单位3家，原因为公司通过新设成立子公司3家：

  1、 北京中科金财电子产品有限公司由公司与北京恒沙科技有限责任公司共同组建成立的有限责任公司，该公司注册资本4,000万元，公司投资2,040.00万元，持股比例51%,截止至2013年12月31日，中科电子实收资本800万元，其中公司缴付408万元，其他股东缴付392万元。

  2、 北京中科金财信息技术有限公司由公司与自然人袁渊、蒋渊舜、帅军共同组建成立的有限责任公司，该公司注册资本1,000.00万元，公司投资700.00万元，持股比例70%,截止至2013年12月31日，中科信息实收资本850万元，其中公司缴付700万元，其它股东合计共缴付150万元。

  3、 北京中科金财软件技术有限公司由公司独资设立的有限责任公司，注册资本500万元。截止至2013年12月31日，企业尚未正式运营。

  证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2014-013

  北京中科金财科技股份有限公司

  关于举行2013年度

  网上业绩说明会的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）定于2014年4月10日（周四）下午15:00—17:00在深圳证券信息有限公司提供的网上平台举行2013年度业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆投资者关系互动平台（http://irm.p5w.net）参与年度业绩说明会。

  出席本次年度业绩说明会的人员有：董事长朱烨东先生、独立董事赵燕女士、保荐代表人郭兆强先生、财务总监赵学荣女士和董事会秘书贺岩先生。欢迎广大投资者积极参与。

  特此公告。

  北京中科金财科技股份有限公司

  董事会

  2014年3月28日

  证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2014-012

  北京中科金财科技股份有限公司

  关于部分超募资金永久性

  补充流动资金的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年3月26日召开了第三届董事会第五次会议，会议审议通过了《关于审议部分超募资金永久性补充流动资金的议案》。现将使用部分超募资金永久性补充流动资金的相关事宜公告如下：

  一、募集资金及超募资金的基本情况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准北京中科金财科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2012]152号）核准，截止2012年2月23日，公司已向社会公开发行人民币普通股（A股）17,450,000.00股，每股面值人民币1元，发行价格人民币22元/股，募集资金总额人民币383,900,000.00 元，扣除发行费用人民币50,166,482.76元，实际募集资金净额人民币333,733,517.24元，超募资金金额为164,455,917.24元。上述资金的到账情况已于2012年2月23日经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具［2012］210034号《验资报告》验证确认。

  二、公司超募资金的使用及结存情况

  公司超募资金金额为164,455,917.24元，2012年3月17日第二届董事会第八次会议审议通过了《关于部分超募资金用于偿还银行贷款的议案》，同意使用超募资金52,350,780.00元用于偿还银行贷款；2012年8月24日第二届董事会第十次会议审议通过了《关于审议部分超募资金用于票据自助受理系统项目的议案》，同意使用40,829,900元用于票据自助受理系统项目；公司2012年第一次临时股东大会审议通过《关于审议部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过71,000,000元超募资金暂时补充流动资金，公司已于2013年3月8日将上述款项归还募集资金专用账户；2013年4月16日第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第八次会议审议并通过了《关于审议部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司运用48,000,000.00元超募资金永久性补充流动资金。

  截止2013年12月31日，公司超募资金余额为23,275,237.24元，存放于募集资金专用账户。

  三、公司本次超募资金使用计划安排

  随着公司生产规模的不断扩大，项目的顺利开展需要足够的运营资金支持，致使公司对流动资金的需求增大。公司的超募资金总额为164,455,917.24元，剩余超募资金为23,275,237.24元，占超募资金总额的14.15%。为提高募集资金使用效率，公司计划将该部分超募资金及利息永久性补充流动资金，2013年12月31日后尚未结算的超募资金存款利息，待银行结算后将此部分利息款一并用于补充流动资金（具体金额以银行结算金额为准）。

  本次公司使用部分超募资金永久性补充的流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接地安排用于新股配售、申购或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等高风险证券投资交易。

  根据深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，公司每十二个月用于偿还银行借款或补充流动资金的累计金额不超过超募资金总额的30%。2013年5月15日公司已使用部分超募资金用于补充流动资金，公司将按照相关规定在2014年5月16日之后根据公司实际生产经营需要实施本次永久性补充流动资金计划。

  本次公司使用部分超募资金永久性补充流动资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

  最近十二个月内，公司未进行证券投资等高风险投资，并承诺本次利用部分超募资金永久性补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资及为他人提供财务资助并对外披露，每十二个月用于偿还银行借款或补充流动资金的累计金额不超过超募资金总额的30%。

  四、董事会决议情况

  公司第三届董事会第五次会议审议并通过了《关于审议部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意上述使用部分超募资金23,275,237.24元及利息永久性补充流动资金。该议案须提交公司股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。

  五、独立董事意见

  公司独立董事发表了《关于公司使用部分超募资金永久性补充流动资金事项的独立意见》，认为公司本次运用部分超募资金永久性补充流动资金能够有效地提高募集资金使用效率，减少财务费用，降低经营成本，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金使用计划的情形，符合公司全体股东的利益，相关内容及所履行的相关程序符合《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》、《公司章程》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定。

  最近十二个月内，公司未进行证券投资等高风险投资，并承诺本次利用部分超募资金永久性补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资及为他人提供财务资助并对外披露，每十二个月用于偿还银行借款或补充流动资金的累计金额不超过超募资金总额的30%。

  因此，我们同意公司本次使用超募资金23,275,237.24元及利息永久性补充流动资金，并同意提请公司股东大会审议。

  六、监事会意见

  公司第三届监事会第五次会议审议并通过了《关于审议部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，监事会认为：公司本次运用部分超募资金永久性补充流动资金不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金使用计划的情形，符合公司全体股东的利益，相关内容及所履行的相关程序符合《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》、等有关规定。因此，我们同意公司本次使用超募资金23,275,237.24元及利息永久性补充流动资金，并同意提请公司股东大会审议。

  七、保荐机构核查意见

  东北证券股份有限公司出具了《关于北京中科金财科技股份有限公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的保荐意见》，经核查，东北证券认为：

  公司董事会、监事会均审议通过了《关于审议部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的法律程序，但是尚需提交公司股东大会批准通过。根据深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，公司每十二个月用于偿还银行借款或补充流动资金的累计金额不超过超募资金总额的30%。2013年5月15日公司已使用部分超募资金用于补充流动资金，公司将按照相关规定在2014年5月16日之后根据公司实际生产经营需要实施本次永久性补充流动资金计划。

  公司本次使用部分超募资金永久性补充流动资金事宜，有利于满足公司生产经营对流动资金的需要，提高募集资金使用效率，降低财务费用，提升经营效益。公司本次使用部分超募资金永久性补充的流动资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接地安排用于新股配售、申购或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等高风险证券投资交易。

  公司本次部分超募资金永久性补充流动资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

  最近十二个月内，公司未进行证券投资等高风险投资，并承诺本次利用部分超募资金永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资及为他人提供财务资助并对外披露，每十二个月用于偿还银行借款或补充流动资金的累计金额不超过超募资金总额的30%。

  综上，保荐机构同意公司本次使用部分超募资金永久性补充流动资金。

  八、备查文件

  1、公司第三届董事会第五次会议决议

  2、公司第三届监事会第五次会议决议

  3、北京中科金财科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第五次会议相关事项的独立意见

  4、东北证券股份有限公司《关于北京中科金财科技股份有限公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查意见》

  特此公告。

  北京中科金财科技股份有限公司 董事会

  2014年3月28日

  证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2014-010

  北京中科金财科技股份有限公司

  2013年度募集资金存放与

  实际使用情况专项报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，公司将2013年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

  一、 募集资金基本情况

  (一) 实际募集资金金额、资金到位情况

  经中国证券监督委员会证监许可[2012]152号文《关于核准北京中科金财科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）于中国境内首次公开发行人民币普通股股票。公司于2012年2月20日通过深圳证券交易所发行人民币普通股（A股）1,745.00万股，发行价格为每股人民币22.00元，募集资金总额为383,900,000.00元，扣除承销及保荐费用人民币39,712,000.00元(承销及保荐费用共41,212,000.00元，其中2011年度已预付1,500,000.00元，本次扣款39,712,000.00元)后，已缴入募集资金专户的股款为人民币344,188,000.00元。扣除公司为本次股票发行所支付的股份登记费及上市初费、审计费、律师费、信息披露等费用合计人民币10,454,482.76 元（其中支付费用10,554,392.89元，减去期间收到银行存款利息99,910.13元），实际募集股款为人民币333,733,517.24元。

  以上新股发行的募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2012年2月23日出具信会师报字[2012]第（210034）号验资报告。

  (二) 以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

  1.以前年度已使用金额

  截至2012年12月31日，公司累计使用募集资金人民币66,506,540.83元，其中以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金1,531,353.22元；使用超募资金人民币134,485,053.59元；募集资金利息收入扣减手续费净额2,747,114.40元。截至2012年12月31日，募集资金账户余额为人民币135,489,037.22元。

  2.本年度使用金额及当前余额

  公司本年度使用募集资金人民币24,416,759.57元，其中：营销与服务网络项目使用552,783.45元、影像集中作业平台V2.0项目使用13,353,493.42元、IT服务综合业务管理系统使用10,648,738.75元、智能银行渠道整合平台V1.0的建设使用1,856,071.47元、基础组件支撑平台V2.0项目结项决算转回1,994,327.52元。

  本年度使用超募资金人民币57,292,713.54元，其中：票据自助受理系统项目使用9,292,713.54元，永久补充流动资金48,000,000.00元，转回2012年暂时补充流动资金的超募资金71,000,000.00元。

  截至2013年12月31日止，公司累计使用募集资金人民币90,923,300.40元；使用超募资金人民币120,777,767.13元；募集资金理财收益、利息收入扣减手续费净额5,484,987.26元。

  截至2013年12月31日止，募集资金余额为人民币127,517,436.97元，利用闲置募集资金购买保本型理财产品34,600,000.00元后, 募集资金可使用余额92,917,436.97元，其中活期专户余额 26,925,464.51元，另有65,991,972.46元以定期存款方式存放于各监管银行，其中一年期定期存款2,470,000.00元，六个月定期存款43,300,492.73元，三个月定期存款20,221,479.73元。

  二、 募集资金存放和管理情况

  (一) 募集资金的管理情况

  为规范募集资金的管理和使用，公司按照《中华人名共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的相关要求制定并修订了《募集资金管理制度》，并经公司2012年年度股东大会审议通过。公司依照该制度对募集资金实行专户存储，专款专用。

  根据该制度及深圳证券交易所有关规定，公司会同保荐机构东北证券股份有限公司于2012年3月22日分别与大连银行股份有限公司北京分行海淀支行、中国光大银行股份有限公司北京亚运村支行、华夏银行股份有限公司北京玉泉路支行、招商银行股份有限公司北京大运村支行、北京银行股份有限公司中关村科技园区支行等五家募集资金存放银行签订了6个募集资金专户的 《募集资金三方监管协议》；于2012年9月24日与北京银行股份有限公司中关村科技园区支行签订了“票据自助受理系统项目”专户的《募集资金三方监管协议》；于2013年11月6日与华夏银行股份有限公司北京玉泉路支行签订了“智能银行渠道整合平台V1.0项目” 专户的《募集资金三方监管协议》（以下统一简称“协议”）。协议中明确了各方的权利和义务，所有的协议与深圳证券交易所三方监管协议范本均不存在重大差异。报告期内协议得到了切实履行。

  公司募集资金账户明细情况如下：

  ■

  上述账户仅限于本公司募集资金的存储和使用，不做其他用途。

  (二) 募集资金专户存储情况

  为增加公司募集资金的存储收益，公司将募集资金专户内的部分募集资金以定期存单的方式存放，上述定期存单到期后该账户内的资金将及时转入募集资金账户或以存单方式续存，存单不做质押。

  1.截止2013年12月31日，募集资金存放专项账户的活期存款情况如下：

  ■

  2.截止2013年12月31日，募集资金存放定期存款专项账户余额情况如下：

  ■

  注：定期存单到期已自动转存。

  三、 本年度募集资金的实际使用情况

  (一) 募集资金使用情况对照表

  募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。

  (二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况

  基础组件支撑平台V2.0项目无法单独核算效益

  1.基础组件支撑平台V2.0项目无法单独核算效益的原因：

  基础组件支撑平台V2.0项目研发主要目标是为公司IT服务综合业务管理系统、数据中心行业应用系统以及公司其他产品提供基础的开发、运行、维护环境，形成公司级统一的技术框架。

  该项目的实施能降低公司开发成本、提高项目交付能力、提高产品质量管理能力及提升行业竞争能力。基础组件支撑平台V2.0项目使用在公司承接的开发项目及自有软件的产品开发中，不直接对外销售。基础组件支撑平台V2.0项目可多次运用于公司在建与拟建的项目中，提高复用率，能为公司带来间接经济效益，无法单独核算效益。

  2.基础组件支撑平台V2.0项目对公司财务状况、经营业绩的影响：

  基础组件支撑平台V2.0提炼总结行业应用通用规律与实现要求，并用技术平台的方式进行沉淀，形成能够多次复用并大幅度降低开发成本的应用开发平台。在政府、金融、医疗、城市应急、IT服务管理等领域都可以进行广泛的推广和应用。目前，在人力资源、ERP、财政预算、OA、债券融资、内容管理等项目中已经得到了复用。节省项目实施阶段30%以上的成本。

  营销与服务网络建设项目无法单独核算效益

  1.营销与服务网络建设项目无法单独核算效益的原因：

  营销与服务网络建设项目作为公司营销网络建设的一部分，不进行单独的财务评价，无法单独核算效益。

  2.营销与服务网络建设项目对公司财务状况、经营业绩的影响：

  营销与服务网络建设项目效益主要体现在构筑了规模先进、效能完善的营销服务网络，会对公司的销售能力产生直接的促进作用；能够动态跟踪客户应用状况，切实提高客户满意度，进一步提升公司品牌的影响力，有利于带动相关设备与产品的销售；同时将市场最新信息、需求传递给研发部门，指导研发方向。

  (三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

  原募投项目“营销与服务网络建设项目”总投资额为3,228.20万元，计划两年内在西安、武汉、广州、成都、南京、天津、沈阳七个城市建立营销与服务网络，资金主要用于购置营销与服务网络商业用房、办公用各类必要的设备、设施、营业用车辆等。项目达到预定可使用状态日期为2013年5月14日。近年来国内房地产价格不断上涨，原计划购置的办公场地价格已大大超出预算，因此公司在“营销与服务网络建设项目”的实施决策上保持了充分的谨慎，在开办过程中一直暂以租赁的形式开展营销网络的建设。此外，公司在车辆、设备购置、费用支出等方面也是本着勤俭节约的原则，充分调配现有资源，节省了大量资金。至2013年6月，该项目累计实际投入金额 184.54 万元，占投资总额的 5.72％。公司已经建立起了以北京为中心、遍布全国的营销与服务网络体系，营销与服务网络建设项目的预计目标及效益已经基本达成。为了提高募集资金的使用效益，推进公司发展战略的实施，公司决定终止原募投项目，将项目剩余募集资金3,043.66万元（未包括利息利入）用于投资新的项目。

  2013年9月10日，第三届董事会第三次会议审议通过了《关于审议募集资金投资项目变更的议案》，会议同意公司将募集资金投资项目“营销与服务网络建设项目”剩余资金3,043.66万元（未包括利息利入）用于实施“智能银行渠道整合平台V1.0项目”。监事会、独立董事及保荐机构均出具了同意的意见。2013年9月27日，2013年第二次临时股东大会审议并通过了该议案，公司已进行了公告披露。

  (四) 募投项目先期投入及置换情况

  公司募集资金投资项目预计总投资169,277,600.00元，募集资金到位前，公司利用自筹资金对募集资金项目累计投入1,531,353.22元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金先期投入募集资金项目进行了审核，并出具了《关于北京中科金财科技股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的鉴证报告》（信会师报字[2012]第210073号）；2012年3月17日，公司第二届董事会第八次会议及公司第二届监事会第四次会议审议通过了 《关于审议募集资金置换的议案》，同意以募集资金1,531,353.22元置换已投入募集资金投资项目的自筹资金；独立董事对以上项目发表了同意意见、保荐机构发表了同意该项目实施的核查意见，并均已对外公告披露。

  (五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  公司2013年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

  (六) 节余募集资金使用情况

  公司2013年度不存在节余募集资金使用的情况。

  (七) 超募资金使用情况

  本公司实际募集资金净额为人民币333,733,517.24元，扣除募集资金项目投资总额人民币169,277,600.00元，超额募集资金为人民币164,455,917.24元。

  1.2012年3月17日第二届董事会第八次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于审议部分超募资金用于偿还银行贷款的议案》，同意以超募资金52,350,780.00元偿还银行贷款。公司已于2012年使用超募资金52,350,780.00元偿还银行贷款。

  2.2012年8月24日第二届董事会第十次会议、第二届监事会第六次会议审议通过了《关于部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，并经2012年9月12日的2012年第一次临时股东大会审议通过，同意使用超募资金71,000,000.00元暂时补充流动资金（使用期限不超过6个月）。公司已于2012年使用超募资金71,000,000.00元补充流动资金。2013 年 3 月 8 日上述资金已归还至原募集资金专用账户，公司已通知保荐机构及保荐人，并对外公告披露。

  3.2012年8月24日第二届董事会第十次会议和第二届监事会第六次会议，审议并通过了《关于部分超募资金用于票据自助受理系统项目的议案》，同意将4,082.99万元超募资金用于票据自助受理系统项目。截至2013年12月31日，公司已使用超募资金投入本项目20,426,987.13元。

  2013年9月10日，第三届董事会第三次会议及2013年9月27日2013年第二次临时股东大会，审议通过了《关于审议超募资金投资项目延期的议案》，同意将“票据自助受理系统项目”完成时间延长至2014年6月30日。

  4.2013年4月16日第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第八次会议审议并通过了《关于审议部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司运用48,000,000.00元超募资金永久性补充流动资金,并承诺本次利用部分超募资金永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资及为他人提供财务资助并对外披露，每十二个月用于偿还银行借款或补充流动资金的累计金额不超过超募资金总额的30%。2013年5月10日召开的2012年年度股东大会审议通过了该议案；公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。2013年5月15日公司已使用超募资金48,000,000.00元补充流动资金。

  (八) 尚未使用的募集资金用途和去向

  2013年4月16日第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第八次会议审议通过了《关于审议使用闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司在保证募集资金项目正常建设和确保资金安全的前提下，滚动使用不超过1亿元闲置募集资金用于购买保本型的理财产品进行理财投资，单笔理财产品的投资期限原则上不超过12个月。本议案已经2013年5月10日2012年年度股东大会审议通过,公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。

  2013年9月10日第三届董事会第三次会议审议通过了《关于调整部分闲置募集资金购买保本型理财产品额度及期限的议案》，同意公司增加滚动使用不超过人民币2亿元的闲置募集资金额度，择机购买保本型理财产品，有效期自 2013 年第二次临时股东大会通过之日起一年内。本调整议案已经2013年9月27日2013年第二次临时股东大会审议通过,公司独立董事及保荐机构分别发表了同意的独立意见及核查意见，并已对外公告披露。

  公司2013年度使用闲置募集资金购买保本型理财产品的明细情况如下：

  单位：万元

  ■

  截至2013年12月31日止，募集资金和超募资金合计余额127,517,436.97元，除上述尚未赎回的理财产品34,600,000.00元外，存放募集资金专户中金额26,925,464.51元，以定期存款方式存放于各监管银行金额65,991,972.46元。

  (九) 募集资金使用的其他情况

  公司募集资金使用无其他需要披露的情况。

  四、 变更募投项目的资金使用情况

  (一) 变更募集资金投资项目情况

  变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。

  公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化及变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

  (二) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况

  公司无此类情况。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  公司董事会认为，公司募集资金的使用和存储符合中国证监会和深圳证劵交易所的关于募集资金管理的相关规定，已按规定准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用和管理违反相关法律法规的情形。

  六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见

  保荐人东北证券股份有限公司于2014年3月26日出具《关于北京中科金财科技股份有限公司2013年度募集资金存放与使用情况的核查意见》，保荐机构的核查意见为：经核查，公司2013年度募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途以及违规使用募集资金的情形，中科金财募集资金存放与使用合法合规。保荐机构对公司2013年度募集资金存放与使用情况无异议。

  附表1、募集资金使用情况对照表

  附表2、变更募集资金投资项目情况表

  北京中科金财科技股份有限公司董事会

  2014年3月28日

  附件1：募集资金使用情况对照表

  募集资金使用情况对照表

  单位：元

  ■

  附表2：

  变更募集资金投资项目情况表

  单位：元

  ■

  注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

  证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2014-008

  北京中科金财科技股份有限公司

  第三届监事会第五次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、监事会召开情况：

  北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第五次会议于2014年3月26日在公司天枢会议室以现场方式召开。会议通知于2014年3月16日以电话、邮件方式通知各监事。会议由监事会主席孟庆涛主持，出席会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议召开符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。

  二、监事会会议审议情况：

  1. 会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2013年监事会工作报告的议案》。

  本议案需提交公司股东大会审议。

  2. 会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2013年年度报告及其摘要的议案》。

  监事会对《2013年年度报告》全文及摘要发表了审核意见，认为：2013年年度报告的编制程序符合法律、行政法规及规范性文件的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  公司《2013年年度报告》全文及摘要详见2014年3月28日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

  本议案需提交公司股东大会审议。

  3. 会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2013年度决算报告的议案》。

  根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2014]第210290号审计报告，公司2013年度主要经营指标情况如下：营业收入为1,022,822,674.03元，比上年增长96.06%；利润总额为64,092,315.16元，比上年下降7.29%；净利润为56,122,643.24元，比上年下降6.93%；资产总额为1,368,366,255.97元，比年增长34.34%；归属于上市公司的所有者权益为704,174,127.3元，比上年增长6.92%。

  本议案需提交公司股东大会审议。

  4. 会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2013年度利润分配方案的议案》。

  监事会对公司2013年度利润分配方案发表了审核意见，认为：董事会制定的2013年度利润分配方案，符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》中关于分红的相关规定，符合公司实际经营情况。

  本议案需提交公司股东大会审议。

  5. 会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2013年度内部控制自我评价报告的议案》。

  监事会对《2013年内部控制自我评价报告》发表了审核意见，认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系并能够得到有效执行，符合中国证监会及深圳证券交易所的相关规定。董事会编制的内部控制自我评价报告真实、准确的反映了公司内部控制的建立及运行情况。

  详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《北京中科金财科技股份有限公司2013年内部控制自我评价报告》。

  6. 会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2013年度募集资金实际存放与使用情况专项报告的议案》。

  监事会对《2013年度募集资金实际存放与使用情况专项报告》发表了审核意见，认为：公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。董事会编制的募集资金存放与使用情况报告真实、准确的反映了公司募集资金的存放与使用情况。

  详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《北京中科金财科技股份有限公司2013年度募集资金实际存放与使用情况专项报告》。

  7. 会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议部分募集资金投资项目结项及节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。

  会议同意公司本次对部分募集资金投资项目结项并用节余募集资金及利息永久性补充流动资金，认为本次募投项目结项及补充流动资金有利于及时控制投资风险，提高募集资金使用效率，不存在变相改变募集资金使用计划的情形，符合公司全体股东的利益，相关内容及所履行的相关程序符合《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》等有关规定。

  最近十二个月内，公司未进行证券投资等高风险投资，并承诺本次利用部分超募资金永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资及为他人提供财务资助并对外披露。

  详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《北京中科金财科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目结项并用节余募集资金及利息永久性补充流动资金的公告》。

  本议案需提交股东大会审议。

  8.会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议部分超募资金永久性补充流动资金的议案》。

  监事会同意公司使用部分超募资金及利息永久性补充流动资金，认为公司本次使用部分超募资金及利息永久性补充流动资金不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金使用计划，符合公司全体股东的利益，相关内容及所履行的相关程序符合《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》等有关规定。

  最近十二个月内，公司未进行证券投资等高风险投资，并承诺本次利用部分超募资金永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资及为他人提供财务资助并对外披露，每十二个月用于偿还银行借款或补充流动资金的累计金额不超过超募资金总额的30%。

  详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《北京中科金财科技股份有限公司关于部分超募资金永久性补充流动资金的公告》。

  本议案需提交股东大会审议。

  三、备查文件

  1、公司第三届监事会第五次会议决议。

  特此公告。

  北京中科金财科技股份有限公司监事会

  2014年3月28日

  证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2014-014

  北京中科金财科技股份有限公司

  关于召开2013年年度股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第五次会议于2014年3月26日召开，会议审议通过了《关于提请召开2013年年度股东大会的议案》。会议决定于2014年4月18日（星期五）召开公司2013年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），现将本次股东大会有关事项公告如下：

  一、 召开会议的基本情况

  （一）股东大会届次：公司2013年年度股东大会。

  （二）股东大会的召集人：公司董事会。

  （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  （四）会议召开的日期、时间：

  现场会议时间：2014年4月18日（星期五）下午13:30

  网络投票时间：2014年4月17日—2014年4月18日

  其中，交易系统：2014年4月18日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00

  互联网投票系统：2014年4月17日下午15:00—4月18日下午15:00

  （五）会议方式：本次股东大会采用现场会议与网络投票相结合的方式。

  1、现场投票：股东本人出席现场会议或书面委托代理人出席现场会议，股东委托的代理人不必是公司的股东。

  2、网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种方式，同一股份只能选择其中一种方式。

  （六）股权登记日：2014年4月14日（星期一）。

  （七）出席对象：

  1、股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席现场表决的股东可授权他人代为出席（该代理人不必是股东），或者在网络投票时间参加网络投票。

  2、公司董事、监事和高级管理人员。

  3、公司聘请的见证律师及其他相关人员。

  （八）现场会议地点：北京海淀区学院路51号楼首享科技大厦2层会议室

  （九）会议表决方式：现场记名书面投票与网络投票相结合

  二、会议审议事项

  （一）会议审议议案

  1．关于审议2013年董事会工作报告的议案；

  2. 关于审议2013年监事会工作报告的议案；

  3. 关于审议2013年年度报告及其摘要的议案；

  4. 关于审议2013年度决算报告的议案；

  5. 关于审议2013年度利润分配方案的议案；

  6. 关于变更公司经营地址及经营范围并修改《公司章程》的议案；

  7. 关于审议2014年度信贷计划的议案；

  8. 关于审议部分募集资金投资项目结项及节余募集资金永久性补充流动资金的议案；

  9. 关于审议部分超募资金永久性补充流动资金的议案；

  10. 关于选举公司董事的议案；

  11. 关于审议公司独立董事2014年度津贴的议案；

  12. 关于审议续聘会计师事务所的议案。

  其中“关于变更公司经营地址及经营范围并修改《公司章程》的议案”需以特别决议审议通过，公司独立董事将在本次股东大会上做2013年度述职报告。

  （二）披露情况

  上述议案已经公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议通过，具体内容详见2014年3月28日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司第三届董事会第五次会议决议公告、第三届监事会第五次会议决议公告。

  三、出席现场会议登记方式

  （一）现场会议登记办法

  1、自然人股东登记：凡出席本次会议的股东需持本人身份证、股东账户卡及持股凭证到本公司办理参会登记手续；受委托出席的股东代理人须持有出席人身份证、授权委托书（如附件一）、股东身份证复印件、股东账户卡及持股凭证。

  2、法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书（如附件一）和出席人身份证。

  3、拟出席本次会议的股东可凭以上有关证件和《参加会议回执》（如附件二）采取来人、信函或传真方式确认登记，传真或书面信函以抵达本公司的时间为准，公司不接受电话登记。

  4、登记时间：

  2014年4月17日（上午9：30至11：30，下午13：00至16：30）。

  5、登记地点：北京中科金财科技股份有限公司董事会办公室；

  公司地址：北京市海淀区学院路39号唯实大厦10层

  四、参与网络投票的股东的投票程序

  本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。

  （一）采用深交所交易系统投票的程序

  1、投票代码：362657

  2、投票简称：金财投票

  3、投票时间：通过交易系统进行网络投票的时间为2014年4月18日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00，投票程序比照深圳证券交易所买入股票业务操作。

  4、在投票当日，“金财投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

  5、通过交易系统进行网络投票的操作程序

  （1）进行投票时买卖方向应选择“买入”

  （2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号，100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一项议案应以相应的价格分别申报。对于需要逐项表决的议案，如议案2中有多个需表决的子议案，2.00元代表对议案2下全部子议案进行表决，2.01 元代表议案2中子议案2.1，2.02 元代表议案2中子议案 2.2，依此类推。如股东对所有议案（包括议案的子议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票，否则应对各议案逐项表决，每一议案及子议案以相应价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

  本次股东大会议案对应“委托价格”一览表：

  ■

  （3）在“委托数量”下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

  表决意见对应“委托数量”一览表：

  ■

  （4） 在股东大会审议多个议案的情况下，如股东对所有议案(包括议案的子议案)均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。

  （5）股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的，以第一次的有效投票为准。即如果股东先对一项或多项议案投票表决，再对总议案投票表决，则以先投票的一项或多项议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案进行投票表决，再对一项或多项议案进行表决，则以总议案的表决为准。对同一表决事项的投票只能申报一次，不能撤单；不符合上述规定的申报无效，深交所交易系统作自动撤单处理。同一表决权既通过交易系统又通过互联网投票的，以第一次投票为准。

  （二）通过互联网投票系统的投票程序

  1、互联网投票系统开始投票时间为2014年4月17日下午15:00，结束时间为2014年4月18日下午15:00。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

  （1）申请服务密码的流程：登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn 的“密码服务”专区；填写“姓名”、“身份证号”、“证券账户”等资料，设置6-8位的服务密码；如成功申请，系统会返回一个4位数字的激活校验码。

  （2）激活服务密码：股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

  ■

  该服务密码需要通过交易系统激活后使用，如服务密码激活指令上午11:30前发出的，当日下午13:00即可使用；如激活指令是上午11:30 之后发出的，则次日方可使用。服务密码激活后长期有效，参加其他公司网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。

  (下转B50版)