证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 程丹

  昨日，证监会召开新闻发布会，就发布《中国证监会行政许可和监管执法事项不当说情备案规定（试行）》作说明。

  新闻发言人张晓军表示，制定《规定》的目的是保障监管工作的公正性、独立性，排除行政许可和监管执法过程中的不当干扰，不断建设透明证监会。

  张晓军表示，不当说情行为与我国人情社会、关系文化、制度不完善、工作不透明等多方面因素密不可分。证券期货行政许可和监管执法工作涉及面广、利益关系复杂，当事人自己或者请托他人说情、打招呼以谋取利益或开脱、减免责任的现象，可能诱发经办人员的道德风险和廉政风险，影响行政许可和监管执法的公正、独立开展。

  按照“开正道、堵邪道”的基本思路，《规定》清晰界定了“不当说情”的含义，并明确将备案范围限定于不当说情行为。

  依据《规定》，不当说情是指在中国证监会行政许可、日常监管和案件调查、审理工作中，当事人自己或请托他人针对某一具体事项，在正常程序之外，对中国证监会工作人员施加不当影响，以谋取利益或减免责任的行为。

  《规定》建立了操作性较强的不当说情备案工作制度。一是列举了证券期货监管工作中经常发生的几类不当说情情形，当不当说情发生时，要求经办人员立即填写《不当说情备案表》，记录说情人的姓名、联系方式、工作单位及职务、与当事人的关系，以及说情事由、时间、地点等情况；二是规定《不当说情备案表》应当报送所在部门主要负责人签字，登记归档，录入相应的信息系统，并及时报备中国证监会监察局。中国证监会监察局可根据需要检查有关不当说情备案情况。

  《规定》明确了中国证监会工作人员与不当说情相关的工作纪律，要求工作人员自觉拒绝请托说情，严格按照本规定履行不当说情备案程序。违反本规定的，追究相关责任。

  张晓军表示，希望通过上述制度安排，使得为当事人谋私利的说情人知难而退，合理诉求通过正常渠道反映。同时贯彻抓早抓小、防微杜渐的原则，警醒中国证监会工作人员应当廉洁自律、依法行政，自觉抵制各种不当说情干扰，不断压缩权力设租寻租的空间。