证券时报多媒体数字报

  3月28日，证监会发布了《中国证监会行政许可和监管执法事项不当说情备案规定（试行）》，正式对“不当说情者”说“不”。该“备案规定”、就“不当说情”行为进行了界定，专指在中国证监会行政许可、日常监管和案件调查、审理工作中，当事人自己或请托他人针对某一具体事项，在正常程序之外，对中国证监会工作人员施加不当影响，以谋取利益或减免责任的行为。列举了“不当说情”四种情形，还要求经办人员在不当说情情形发生后要立即填写《不当说情备案表》，并报送所在部门主要负责人签字，登记归档，录入相应的信息系统，并及时报备中国证监会监察局。同时证监会还要求工作人员自觉拒绝请托说情。

  可以说，在对于“不当说情”的问题上，证监会这一次动了真格。可以相信，随着《备案规定》的实施，一些登门说情者将会知难而退，权力寻租的空间也因此得以压缩。证监会此举在我国政府机关中开了一个好头，值得大力推广。不过，为了更好地保障中国证监会行政许可和监管执法工作的公正性、独立性，切实维护社会公开、公平、公正和保护投资者合法权益，推动中国股市的健康发展，证监会的这项“不当说情备案制度”可以再向前推进一步，即在备案的基础上，对“不当说情者”进行曝光。其积极意义至少包括这样三个方面。

  首先是更有利于让“不当说情者”知难而退。毕竟对于“不当说情者”来说，只是对不当说情行为进行备案，这还为其保留了一些脸面，而如果是将“不当说情者”予以曝光，并将备案的相关信息一并公开，如此一来，“不当说情者”颜面扫地。也正因如此，“不当说情者”又怎敢轻易登门做说客呢？可以说，将“不当说情者”曝光较之于将“不当说情备案”的做法更有震慑力。

  其次将“不当说情者”曝光有利于充分发挥社会各界的监督作用。一是对“不当说情者”进行社会监督，监督其与当事人之间是否存在更多的利益关系，或其他不法勾当。在社会监督面前，如果“不当说情者”自身不正的话，是很容易原形毕露的。二是对证监会查处的相关案件也可以起到社会监督作用，避免证监会工作人员对相关案件的查处受到“不当说情”的影响，以确保证监会执法工作的公正性与独立性。

  其三，有利于减少一些地方政府部门对资本市场的干预。比如在对一些上市公司的查处上，包括上市公司退市的问题上，总会有来自地方政府部门的干预。如果能够将这些地方政府部门的不当说情予以曝光，这些地方政府部门的颜面也就丢尽了。这些地方政府部门自然就会减少对资本市场的干预，证监会也可以因此而挺直腰杆来公正执法。