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大成基金管理有限公司公告(系列)

2014-04-04 来源:证券时报网 作者:

  景宏证券投资基金终止上市的公告

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《景宏证券投资基金基金合同》(以下简称"基金合同")、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、中国证监会基金监管部《关于景宏证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》(基金部函[2014]134号)和《大成基金管理有限公司关于景宏证券投资基金基金份额持有人大会决议生效的公告》等的有关规定,景宏证券投资基金(以下简称"景宏基金")基金管理人大成基金管理有限公司向深圳证券交易所申请提前终止景宏基金的上市交易,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2014]127号)同意。现将基金终止上市相关内容公告如下:

  一、终止上市基金的基本信息

  基金全称:景宏证券投资基金

  场内简称:基金景宏

  交易代码:184691

  基金类型:契约型封闭式基金

  终止上市日:2014年4月10日

  终止上市的权益登记日:2014年4月9日,即在2014年4月9日深圳证券交易所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本基金全体基金份额持有人享有景宏基金终止上市后的相关权利。

  二、有关基金终止上市决定的主要内容

  景宏基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,会议审议通过了《关于景宏证券投资基金转型有关事项的议案》。基金管理人于2014年2月25日发布了《关于景宏证券投资基金基金份额持有人大会表决结果的公告》。基金份额持有人大会决议由基金管理人报中国证监会备案,并自完成备案手续后生效,基金管理人于2014年3月24日发布了《大成基金管理有限公司证券投资基金基金份额持有人大会决议生效公告》。基金管理人向深圳证券交易所申请终止景宏基金的上市交易,获得深圳证券交易所《终止上市同意书》(深证上[2014]127号)同意。

  三、基金终止上市后续事项说明

  (一)基金合同的修订

  自景宏基金终止上市之日起,基金名称变更为大成中小盘股票型证券投资基金(LOF)(以下简称"大成中小盘股票基金"),由《景宏证券投资基金基金合同》修订而成的《大成中小盘股票型证券投资基金基金合同(LOF)》生效,基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务关系以《大成中小盘股票型证券投资基金基金合同(LOF)》为准。

  (二)基金份额变更登记与申购赎回

  1、景宏基金在深圳证券交易所终止上市后,基金管理人将进行基金份额变更登记以及必要的信息变更。原景宏基金基金份额仍然登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统。大成中小盘股票基金开放申购赎回并上市后,投资人可通过深交所LOF平台办理大成中小盘股票基金基金份额的交易和申购赎回业务。

  2、大成中小盘股票基金开放赎回业务后,原基金份额持有人可以通过场内和场外两种方式办理基金份额的赎回。

  (1)原基金份额托管在具有场内申购、赎回业务资格的深圳证券交易所会员单位的基金份额持有人,可直接办理基金份额的赎回。

  (2)原基金份额托管在不具有场内申购、赎回业务资格的深圳证券交易所会员单位的基金份额持有人,需将基金份额转托管到具有场内申购、赎回业务资格的深圳证券交易所会员单位后再办理基金份额的赎回。

  (3)原基金份额持有人也可办理跨系统转托管业务,将基金份额转托管至场外,再办理原基金份额的赎回。

  3、注意事项:

  (1)景宏基金终止上市交易后,大成中小盘股票基金开放赎回之前,投资人无法进行基金交易,也无法办理基金赎回,存在一定的流动性风险。

  (2)对于已经办理司法冻结、质押登记等措施的基金份额,有关登记机构及证券经营机构应依照有关规定办理该限制措施的转移手续。

  四、相关机构

  (一)基金管理人及直销机构联系方式

  1、直销机构

  (1)大成基金深圳投资理财中心

  地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

  联系人:瞿宗怡

  电话:0755-83195236

  传真:0755-83195229/39

  (2)大成基金北京投资理财中心

  地址:北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心1601室

  联系人:戴晓燕

  电话:010-85252345/85252346

  传真:010-85252272/85252273

  (3)大成基金上海投资理财中心

  地址:上海市浦东新区陆家嘴东路161号101室

  联系人:徐舲

  电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331

  传真:021-63513928/62185233

  (4)大成基金管理有限公司武汉分公司

  地址:湖北省武汉市新华路218号浦发银行大厦15楼

  联系人:肖利霞

  联系电话:027-85565889

  传真:027-85552860

  (二)基金托管人

  中国银行股份有限公司

  联系地址:北京西城区复兴门内大街1号

  联系人:唐州徽

  联系电话:010-66594855

  传真:010-66594942

  客户服务电话:95566

  网址:www.boc.cn

  (三)基金销售代理机构

  具体名单详见本基金管理人后续发布的《大成中小盘股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》,关于可办理深交所场内基金申购赎回业务的证券公司的最新名单可于深交所网站(http://www.szse.cn)查询。

  五、投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-888-5558咨询。

  特此公告

  大成基金管理有限公司

  2014年4月4日

    

      

  关于大成灵活配置混合型证券投资基金增加部分代销机构的公告

  根据大成基金管理有限公司与中国民族证券有限责任公司(以下简称"民族证券")、宏源证券股份有限公司(以下简称"宏源证券")签署的代销协议及相关业务准备情况,自2014年4月8日起,增加民族证券、宏源证券为大成灵活配置混合型证券投资基金的代销机构,具体办理规则及程序请遵循上述代销机构的相关规定,投资者可通过以下途径咨询、了解有关详情:

  1、中国民族证券有限责任公司

  客户服务电话:40088-95618

  网址:www.e5618.com

  2、宏源证券股份有限公司

  客户服务电话:4008000562

  网址:www.hysec.com

  3、大成基金管理有限公司

  客户服务电话:400-888-5558(免长途通话费用)

  网址:www.dcfund.com.cn

  风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等资料。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  大成基金管理有限公司

  二〇一四年四月四日

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