证券时报多媒体数字报

股票简称:西部证券 股票代码:002673 编号:2014-010

西部证券股份有限公司关于第三届

董事会第二十四次会议决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2014年3月27日以电子邮件结合电话提示的方式,向公司第三届董事会全体董事发出了召开第三届董事会第二十四次会议的通知及议案等资料。2014年4月3日,本次会议在西安人民大厦国际会展中心二楼以现场会议结合通讯方式召开。

会议由公司董事长刘建武先生主持,本次会议应出席董事13人,实际出席董事13人,公司监事和有关人员列席本次会议。会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《西部证券股份有限公司章程》的有关规定,会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下事项:

1、审议通过了《西部证券股份有限公司2013年度合规报告》。

表决结果:13票同意、0票反对、0票弃权。

2、审议通过了《公司2013年度风险控制委员会工作报告》。

表决结果:13票同意、0票反对、0票弃权。

3、审议通过了《公司2014年度投资者关系管理工作计划》。

表决结果:13票同意、0票反对、0票弃权。

4、审议通过了《公司2014年度自营业务规模及最大亏损限额控制指标的提案》。同意公司2014年度自营业务最大投入规模为人民币30亿元, 全年动态自营权益类证券及证券衍生品投资规模控制在净资本的一倍以内,全年动态自营固定收益类证券投资规模控制在净资本的五倍以内。最大亏损限额(实际亏损加浮动亏损总额)控制在实际投入规模的10%以内,自营证券以成本价计算的持仓比例控制在90%以内。该提案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果:13票同意、0票反对、0票弃权。

5、审议通过了《公司2014年度融资融券业务最大规模的提案》。同意公司2014年度两融业务最大规模为人民币30亿元,其中使用自有资金、证券最大规模不超过20亿元,使用转融通资金、证券最大规模不超过20亿元,且两项合计不超过本次最大规模。

表决结果:13票同意、0票反对、0票弃权。

6、审议通过了《公司2014年度股票质押式回购交易业务最大规模的提案》。同意公司2014年度股票质押式回购交易业务最大规模为人民币40亿元,其中使用自有资金不超过10亿元。

表决结果:13票同意、0票反对、0票弃权。

7、审议通过了《公司2014年度约定购回式证券交易业务最大规模的提案》。同意公司2014年度约定购回业务最大规模为人民币5亿元。

表决结果:13票同意、0票反对、0票弃权。

8、审议通过了《公司预计2014年日常关联交易的提案》。

(1)在审议公司与西部信托有限公司的关联交易事项时,关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。

表决结果:7票同意、0票反对、0票弃权。

(2)在审议公司与纽银梅隆西部基金管理有限公司的关联交易事项时,关联董事刘建武先生回避表决。

表决结果:12票同意、0票反对、0票弃权。

(3)在审议公司与陕西人民大厦有限公司的关联交易事项时,关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。

表决结果:7票同意、0票反对、0票弃权。

(4)在审议公司与陕西金信实业发展有限公司的关联交易事项时,关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。

表决结果:7票同意、0票反对、0票弃权。

公司独立董事就预计日常关联交易事项发表了独立意见,公司保荐机构出具了核查意见。该议案尚需提交公司股东大会审议。

《西部证券股份有限公司关于预计2014年度日常关联交易的公告》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)披露。

9、审议通过了《关于对公司2014年度发行集合资产管理产品进行集中授权的提案》。会议同意在产品首发规模不超过人民币30亿元、自有资金参与总金额不超过3亿元的范围内,授权公司经营管理层决定各个产品的设计方案、名称、发行时机、发行规模、公司自有资金参与比例及最大金额、办理产品备案和产品销售等事宜。

表决结果:13票同意、0票反对、0票弃权。

10、审议通过了《西部证券股份有限公司投资银行业务发展战略规划(2014年-2016年)》。

表决结果:13票同意、0票反对、0票弃权。

11、审议通过了《西部证券股份有限公司固定收益业务发展战略规划(2014年-2016年)》。

表决结果:13票同意、0票反对、0票弃权。

12、审议通过了《关于聘任公司合规总监的提案》,根据公司董事长提名,同意聘任王宝辉先生任公司合规总监。(简历见附件)

表决结果:13票同意、0票反对、0票弃权。

公司独立董事就聘任公司合规总监事项发表了独立意见。

《关于聘任合规总监的公告》与本决议同日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)披露。

13、审议通过了《西部证券股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法》。

表决结果:13票同意、0票反对、0票弃权。

14、审议通过了《西部证券股份有限公司董事、监事、高级管理人员行为规范》。

表决结果:13票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

附:王宝辉个人简历

西部证券股份有限公司董事会

2014年4月3日

附件:

王宝辉个人简历

一、基本情况:

王宝辉,男,汉族, 籍贯河北,现居住地西安,1970年4月出生, 1992年7月参加工作,大学本科学历,硕士学位,工程师,取得一般证券业务执业资格。

二、主要学习经历:

1988年9月-1992年7月,就读于武汉工业大学硅酸盐工程专业,本科学历。

2010年3月-2012年12月,就读于西北政法大学研究生院(在职攻读)。

三、主要工作经历:

1992年7月-1995年7月,在陕西省红旗水泥制品厂销售公司工作,业务员;

1995年7月-2000年12月,历任陕西证券西安万寿路营业部、陕西证券长缨东路营业部办公室主任、交易部经理、信息部经理;

2001年1月-2003年5月,历任西部证券西安金花南路营业部市场拓展部经理、总经理助理、副总经理;

2003年5月-2005年12月,任西部证券稽核监控部副总经理;

2005年12月-2008年8月,任西部证券监事会办公室主任兼稽核监控部副总经理;

2006年10月-2008年8月,任西部证券合规部负责人;

2008年8月-2011年1月,任西部证券公司总经理助理并兼任风险管理部总经理;

2011年1月至今,任西部证券董事会秘书;

2012年8月至今,兼任西部证券公司副总经理;

2013年10月至今,代职合规总监。

王宝辉先生不存在《公司法》第一百四十七条规定之情形,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,也不存在其他不得担任上市公司高级管理人员之情形。

股票简称:西部证券 股票代码:002673 编号:2014-011

西部证券股份有限公司

关于预计2014年日常关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

(一)上年度日常关联交易概述

公司第三届董事会第十八次会议与2012年度股东大会审议通过了《公司2013年度预计日常关联交易的提案》及公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《公司预计2013年度新增日常关联交易的提案》。2013年公司实际发生的日常关联交易均在预计范围之内,其中:公司与关联方西部信托有限公司发生的相关业务收入共计1904.77万元;公司与关联方纽银梅隆西部基金管理有限公司发生的相关业务收入共计72.52万元。公司2013年日常关联交易收入总额占同类交易收入(手续费及佣金收入)总额的2.81%。公司与关联方陕西人民大厦有限公司所属酒店(陕西人民大厦索菲特酒店)共发生费用31.23万元;公司与关联方陕西金信实业发展有限公司所属酒店(西安皇冠假日酒店)共发生费用3.85万元,两项费用共计35.08万元,占预计发生额的35.08%。

(二)公司预计2014年日常关联交易情况

根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定,公司结合业务发展状况对2014年将发生的日常关联交易情况预计如下:(1)相关关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大,业务量难以估计,交易金额以实际发生数为准;(2)公司与纽约银行梅隆资产管理国际有限公司共同出资设立的纽银梅隆西部基金管理有限公司为公司合营企业,公司董事长刘建武先生担任该公司董事,公司与纽银梅隆西部基金管理有限公司的交易列入关联交易范围;(3)公司拟在陕西人民大厦有限公司所属酒店及陕西金信实业发展有限公司所属酒店召开会议、安排人员住宿和餐饮等发生相关费用,并享受酒店最低折扣。

1、预计2014年日常关联交易审批程序

2014年4月3日,公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《公司2014年预计日常关联交易的提案》。

(1)在审议公司与西部信托有限公司的关联交易事项时,关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。

(2)在审议公司与纽银梅隆西部基金管理有限公司的关联交易事项时,关联董事刘建武先生回避表决。

(3)在审议公司与陕西人民大厦有限公司的关联交易事项时,关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。

(4)在审议公司与陕西金信实业发展有限公司的关联交易事项时,关联董事刘建武先生、祝健先生、刘勇力先生、范明先生、徐朝晖女士、赵辉先生回避表决。

该提案尚需提交公司股东大会审批,其中:审议公司与西部信托有限公司、陕西省人民大厦有限公司、陕西金信实业发展有限公司的关联交易事项时,关联股东陕西省电力建设投资开发公司、西部信托有限公司须回避表决。

2、预计2014年日常关联交易类别和金额

(1)根据公司与西部信托有限公司合作意向,预计关联交易情况如下:

(2)根据公司与纽银梅隆西部基金管理有限公司合作意向,预计关联交易情况如下:

(3)根据公司与陕西人民大厦有限公司所属酒店、陕西金信实业发展有限公司所属酒店召开会议、安排人员住宿和餐饮等预计发生的关联交易情况如下:

2014年初至披露日,公司与前述关联人累计已发生的各类关联交易情况为:与关联方西部信托有限公司发生的相关业务收入为38.05 万元;与关联方纽银梅隆西部基金管理有限公司发生的相关业务收入为5.17万元;与陕西人民大厦有限公司所属酒店(陕西人民大厦索菲特酒店)发生的相关费用为4290元。

二、关联人介绍和关联关系

(一)西部信托有限公司

西部信托有限公司成立于2002年7月,注册资本为62,000万元,法定代表人徐朝晖,经营范围为:资金信托;动产信托;不动产信托;有价证券信托;其他财产或财产权信托;作为投资基金或基金管理公司的发起人从事基金投资业务;经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务;受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务;办理居间、咨询、资信调查等业务;代保管及保管箱业务;存放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产;以固有财产为他人提供担保;从事同业拆借;法律、法规规定或银监会批准的其他业务。

西部信托有限公司持有公司股份数量为150,000,000股,占公司总股本12.5%。

截止2013年12月31日,西部信托有限公司总资产529.2亿元,净资产15.07亿元。2013年实现收入3.69亿元,净利润1.89亿元。

公司控股股东陕西省电力建设投资开发公司持有西部信托有限公司57.78%股权,为我公司与西部信托有限公司控股股东。

(二)纽银梅隆西部基金管理有限公司

纽银梅隆西部基金管理有限公司成立于2007年11月,法定代表人安保和,注册资本3亿元,经营范围包括:基金募集、基金销售、基金管理,证监会许可的其他业务。

公司持股纽银梅隆西部基金管理有限公司51%,纽约银行梅隆资产管理国际有限公司持股49%。根据纽银梅隆西部基金管理有限公司章程规定,股东会决议须经代表超过全体股东2/3表决权的股东通过方为生效,董事会决议须经全体董事2/3以上通过方可生效,本公司所派董事及持有的股权比例均未超过2/3,故对其不具有控制权,为本公司的合营企业。

截止2013年12月31日,纽银梅隆西部基金管理有限公司总资产1.64亿元,净资产1.57亿元,2013年全年实现收入1354万元,净利润-4343万元。

(三)陕西人民大厦有限公司

陕西人民大厦有限公司成立于2004年9月,注册资本为1.77亿元,经营范围为:电力能源开发;房屋的租赁;日用百货;旅游纪念品销售;商务信息(基金、证券、期货、金融除外)的咨询;餐饮、住宿、理发、歌舞厅、二次供水。

截至2013年12月31日,陕西人民大厦有限公司总资产7.97亿元,净资产6.49亿元,2013年营业收入19351万元,净利润46万元。

公司实际控制人陕西省投资集团(有限)公司持有陕西人民大厦有限公司56.50%股权,陕西人民大厦索菲特酒店为陕西人民大厦有限公司分支机构,与公司构成关联关系。

(四)陕西金信实业发展有限公司

陕西金信实业发展有限公司成立于2003年9月,注册资本为3亿元,经营范围为:超高层建筑的建筑、经营;房地产开发;酒店管理咨询;物业管理。设计、制作、发布路牌、灯箱、霓虹灯广告;制作广播、报纸、印刷品、杂志广告;代理自制广告的发布业务;酒店设备用具的销售。

截至2013年12月31日,陕西金信实业发展有限公司总资产12.03亿元,净资产2.37亿元。2013年营业收入13626万元,净利润-4643万元。

公司实际控制人陕西省投资集团(有限)公司持有陕西金信实业发展有限公司96.67%股权,西安皇冠假日酒店为陕西金信实业发展有限公司分支机构,与公司构成关联关系。

三、关联交易的目的、定价原则和对公司的影响

1、公司与前述关联方的关联交易,有助于公司业务的开展,并将为公司带来一定的收益,或为公司日常经营活动开展提供便利;

2、相关关联交易定价参考市场价格进行,不存在损害非关联股东利益及公司利益的情形;

3、相关关联交易不影响公司的独立性,公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖。

四、独立董事及中介机构意见

(一)公司独立董事对2014年预计日常关联交易事项的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》的要求和《公司章程》有关规定,公司独立董事对公司2014年预计日常关联交易事项进行了事前认真细致的核查,并发表独立意见如下:

公司对2014年将发生的日常关联交易的预计合理,符合公司正常经营活动开展的需要,没有损害公司和中小股东的利益。

(二)保荐机构对公司2014年预计关联交易事项的结论性意见

1、公司2014年预计发生的日常关联交易是与关联企业发生的正常交易事项,符合公司正常经营活动开展的需要,没有损害公司和中小股东的利益;

2、上述关联交易对公司业绩影响很小,公司的业务不会因此对关联方形成依赖关系;

3、上述关联交易履行了必要的程序,已经西部证券独立董事认可并发表了独立意见,并经公司第三届董事会第二十四次会议审议,关联董事回避表决,符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等文件的要求及西部证券《公司章程》的规定;

4、上述关联交易将遵循市场化定价原则,保荐机构将持续跟踪交易实际发生时的定价是否公允;

5、招商证券对西部证券2014年预计发生的日常关联交易无异议。五、备查文件

(一)公司第三届董事会第二十四次会议决议公告;

(二)公司独立董事关于预计日常关联交易事项的独立意见;

(三)招商证券股份有限公司关于西部证券股份有限公司2014年预计发生日常关联交易的核查意见。

特此公告。

西部证券股份有限公司董事会

2014年4月3日

股票简称:西部证券 股票代码:002673 编号:2014-012

西部证券股份有限公司

关于聘任合规总监的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2014年4月3日,西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于聘任公司合规总监的提案》,同意聘任王宝辉先生为公司合规总监,任期与本届董事会一致。

特此公告。

附:王宝辉个人简历

西部证券股份有限公司董事会

2014年4月3日

附件:

王宝辉个人简历

一、基本情况:

王宝辉,男,汉族, 籍贯河北,现居住地西安,1970年4月出生, 1992年7月参加工作,大学本科学历,硕士学位,工程师,取得一般证券业务执业资格。

二、主要学习经历:

1988年9月-1992年7月,就读于武汉工业大学硅酸盐工程专业,本科学历。

2010年3月-2012年12月,就读于西北政法大学研究生院(在职攻读)。

三、主要工作经历:

1992年7月-1995年7月,在陕西省红旗水泥制品厂销售公司工作,业务员;

1995年7月-2000年12月,历任陕西证券西安万寿路营业部、陕西证券长缨东路营业部办公室主任、交易部经理、信息部经理;

2001年1月-2003年5月,历任西部证券西安金花南路营业部市场拓展部经理、总经理助理、副总经理;

2003年5月-2005年12月,任西部证券稽核监控部副总经理;

2005年12月-2008年8月,任西部证券监事会办公室主任兼稽核监控部副总经理;

2006年10月-2008年8月,任西部证券合规部负责人;

2008年8月-2011年1月,任西部证券公司总经理助理并兼任风险管理部总经理;

2011年1月至今,任西部证券董事会秘书;

2012年8月至今,兼任西部证券公司副总经理;

2013年10月至今,代职合规总监。

王宝辉先生不存在《公司法》第一百四十七条规定之情形,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,也不存在其他不得担任上市公司高级管理人员之情形。

股票简称:西部证券 股票代码:002673 编号:2014-013

西部证券股份有限公司

第三届监事会第二十次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

公司于2014年3月27日以电子邮件结合电话提示的方式,向公司第三届监事会全体监事发出了召开第三届监事会第二十次会议的通知及议案等资料。2014年4月3日,会议在西安人民大厦国际会展中心二楼以现场会议结合通讯方式召开。

西部证券股份有限公司第三届监事会第二十次会议应到监事8名,实到8名,会议由监事会主席杨凤娟女士主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

1、会议审议通过了《公司2013年度合规报告》。

表决结果:同意8票,反对0票,弃权0票。

2、会议审议通过了《公司2014年度自营业务规模及最大亏损限额控制指标的提案》。该提案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果:同意8票,反对0票,弃权0票。

3、会议审议通过了《公司预计2014年日常关联交易的提案》。

监事会认为:公司预计2014年日常关联交易系公司正?常经营所需,关联交易定价参考市场价格进行,不存在损害公司及非关联股东利益的情形。?监事会对公司预计2014年日常关联交易的提案无异议。该提案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果:同意8票,反对0票,弃权0票。

西部证券股份有限公司监事会

2014年4月3日