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天顺风能(苏州)股份有限公司(以下简称“公司”)于2014年1月6日召开的第二届董事会2014年第一次临时会议审议通过了《关于增加自有闲置资金购买银行理财产品额度的议案》,同意在公司不影响正常经营所需流动资金的情况下,使用不超过人民币6亿元的自有闲置资金择机购买安全性高、流动性好、有保本约定的短期保本型银行理财产品银行理财产品。该决议自董事会审议通过之日起至2014年12月31日之内有效,上述资金额度在决议有效期内可滚动使用,授权公司董事长在该额度范围内行使投资决策权,并签署相关法律文件。具体内容详见2014年1月7日的《证券时报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
2014年4月2日,公司使用自有资金人民币5,000万元购买了宁波银行股份有限公司太仓支行(以下简称“宁波银行”)发行的理财产品“智能定期理财4号”,现就相关事宜公告如下:
一、理财产品的主要情况
(一)理财产品
1、产品名称:智能定期理财4号;
2、产品类型:保本浮动收益型;
3、理财产品投资方向:主要投资于债券、同业资产、货币市场工具及其他符合监管要求的债权类资产等金融资产;
4、本金及收益币种:人民币;
5、预期年化收益率:5.2%;
6、产品投资起始日:2014年4月3日;
7、产品到期日:2014年7月2日;
8、理财天数:90天;
9、购买理财产品金额:人民币五仟万元整(RMB 5000万元);
10、资金来源:自有闲置资金;
11、关联关系说明:公司与宁波银行股份有限公司太仓支行无关联关系。
(二)主要风险揭示
1、信用风险:公司可能面临债务人或关联责任人(包括但不限于担保人)不能如期履约的风险。若出现上述情况,公司理财收益可能遭受损失,在最不利情况下,将损失全部的收益,由此产生的风险及损失由公司自行承担。
2、市场风险:由于市场的波动性,投资于本理财产品将面临一定的利率风险。本理财产品存续期间,若其他投资品收益率上升,那么公司将损失收益提高的机会。
3、流动性风险:在存续期内如果公司产生流动性需求,可能面临本期理财产品持有期与资金需求日不匹配的流动性风险。
4、延期风险:本理财产品到期,或公司决定提前赎回本产品时,若所投资产无法顺利变现,本产品将面临无法按时偿付本金及收益的风险。
5、法律政策风险:本理财产品是根据当前相关法规和政策设计的。如果在产品运作期间,国家宏观政策以及相关法规发生变化,将影响理财产品的受理、投资、偿还等行为的正常开展,进而导致本理财产品收益的损失和降低。
6、提前终止风险:在本理财产品存续期内,宁波银行有权在特定情况下提前终止,一旦产品被提前终止,公司可能面临不能按预期期限获得预期收益的风险。
7、不可抗力风险:由于战争、自然灾害、重大政治事件等不可抗力因素的出现,严重影响本理财产品的正常运作,将导致本理财产品收益的降低和损失。
二、风险应对措施
1、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
2、公司内审部门应对资金使用情况进行检查,并根据谨慎性原则,合理的预计各项投资可能发生的收益和损失,并上报董事会审计委员会核查。
3、公司独立董事、监事会应当对理财资金使用情况进行监督与检查。
4、公司将依据深交所的相关规定,在定期报告中披露报告期内理财产品的购买以及损益情况。
三、对公司的影响
公司坚持规范运作、保值增值、防范风险,在不影响日常经营的和确保资金安全的前提下,以自有闲置资金适度进行低风险的投资理财业务,通过适度理财,可以提高资金使用效率,增加公司收益,为公司股东谋取更多的投资回报。
四、公告日前十二个月内购买理财产品情况
1、闲置自有资金购买理财产品情况表:
序号 | 公告日期 | 公告编号 | 签约方 | 投资金额
(万元) | 投资期限 | 产品类型 | 预计年化收益率 | 实际收益利息
(元) |
起始日期 | 到期日期 |
1 | 2013-6-29 | 2013-025 | 交通银行股份有限公司太仓分行 | 4,500 | 2013-06-28 | 2013-08-02 | 保证收益型 | 6.2% | 267,534.25 |
2 | 2013-7-5 | 2013-026 | 上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行 | 4,000 | 2013-07-04 | 2013-07-11 | 保证收益型 | 4% | 35,068.48 |
3 | 2013-7-9 | 2013-027 | 上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行 | 3,000 | 2013-07-08 | 2013-12-06 | 保证收益型 | 4% | 506,301.18 |
4 | 2013-8-2 | 2013-029 | 交通银行股份有限公司太仓分行 | 4,600 | 2013-07-29 | 2013-08-26 | 保本浮动收益型 | 详见公告2013-029 | 108,887.67 |
5 | 2013-8-8 | 2013-030 | 上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行 | 4,000 | 2013-08-07 | 2013-12-23 | 保证收益型 | 4% | 587,397.26 |
6 | 2013-8-20 | 2013-036 | 上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行 | 11,000 | 2013-08-19 | 2014-2-26 | 保证收益型 | 4% | 1,721,644.24 |
7 | 2013-8-28 | 2013-041 | 交通银行股份有限公司太仓分行 | 8,000 | 2013-08-27 | 2014-01-14 | 保证收益型 | 4.8% | 1,472,876.71 |
8 | 2013-9-13 | 2013-046 | 上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行 | 4,000 | 2013-09-11 | -- | 保证收益型 | 4% | -- |
9 | 2013-9-27 | 2013-049 | 交通银行股份有限公司太仓分行 | 5,000 | 2013-09-25 | 2013-11-08 | 保证收益型 | 4.8% | 289,315.07 |
10 | 2013-9-27 | 2013-050 | 交通银行股份有限公司太仓分行 | 5,000 | 2013-09-25 | 2014-01-22 | 保证收益型 | 5.1% | 831,369.86 |
11 | 2013-11-14 | 2013-058 | 交通银行股份有限公司太仓分行 | 5,000 | 2013-11-12 | 2014-01-06 | 保证收益型 | 4.8% | 361,643.84 |
12 | 2013-12-14 | 2013-063 | 宁波银行股份有限公司太仓支行 | 3,000 | 2013-12-11 | 2014-03-11 | 保本浮动收益型 | 5.6% | 414,246.58 |
13 | 2014-1-1 | 2014-001 | 上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行 | 4,000 | 2013-12-27 | 2014-03-27 | 保证收益型 | 5% | 500,000 |
14 | 2014-1-1 | 2014-001 | 交通银行股份有限公司太仓分行 | 2,700 | 2013-12-31 | 2014-04-15 | 保证收益型 | 6.55% | -- |
15 | 2014-1-7 | 2014-009 | 上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行 | 6,300 | 2014-1-3 | 2014-4-3 | 保证收益型 | 5.1% | 803,250 |
16 | 2014-1-11 | 2014-010 | 上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行 | 4,000 | 2014-1-9 | -- | 保证收益型 | 4% | -- |
17 | 2014-1-11 | 2014-010 | 交通银行股份有限公司太仓分行 | 5,000 | 2014-1-10 | 2014-4-10 | 保证收益型 | 5.5% | -- |
18 | 2014-2-8 | 2014-012 | 上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行 | 5,700 | 2014-1-24 | 2014-7-24 | 保证收益型 | 4.9% | -- |
19 | 2014-2-8 | 2014-012 | 浙商银行股份有限公司苏州分行 | 2,000 | 2014-1-26 | 2014-3-12 | 保本浮动收益型 | 5.2% | 128,219.18 |
20 | 2014-2-19 | 2014-019 | 上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行 | 2,000 | 2014-2-19 | 2014-5-20 | 保证收益型 | 4.85% | -- |
21 | 2014-2-26 | 2014-023 | 上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行 | 2,700 | 2014-2-26 | 2014-5-27 | 保证收益型 | 4.9% | -- |
22 | 2014-3-25 | 2014-028 | 浙商银行股份有限公司苏州分行 | 800 | 2014-3-20 | 2014-6-18 | 保本浮动收益型 | 5.25% | -- |
23 | 2014-4-4 | 2014-029 | 宁波银行股份有限公司太仓支行 | 5,000 | 2014-4-3 | 2014-7-2 | 保本浮动收益型 | 5.2% | -- |
2、闲置募集资金购买理财产品情况表:
序号 | 公告日期 | 公告编号 | 签约方 | 投资金额
(万元) | 投资期限 | 产品类型 | 预计年化收益率 | 实际收益利息
(元) |
起始日期 | 到期日期 |
1 | 2013-8-31 | 2013-044 | 中信银行股份有限公司苏州分行 | 20,000 | 2013-08-30 | 2013-11-29 | 保证收益型 | 3.9% | 1,944,657.53 |
2 | 2013-8-31 | 2013-045 | 上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行 | 10,000 | 2013-08-30 | 2013-10-08 | 保证收益型 | 3.7% | 390,555.56 |
3 | 2013-10-11 | 2013-051 | 上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行 | 5,000 | 2013-10-10 | 2013-11-14 | 保证收益型 | 3.7% | 174,722.22 |
4 | 2013-10-11 | 2013-052 | 上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行 | 5,000 | 2013-10-10 | -- | 保证收益型 | 4% | -- |
5 | 2013-11-21 | 2013-061 | 上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行 | 5,000 | 2013-11-20 | 2014-02-20 | 保证收益型 | 4.5% | 562,500.00 |
6 | 2013-12-20 | 2013-064 | 中信银行股份有限公司苏州分行 | 10,000 | 2013-12-18 | 2014-02-19 | 保本浮动收益型 | 3.7% | 638,630.14 |
7 | 2014-2-26 | 2014-023 | 上海浦东发展银行股份有限公司太仓支行 | 7,200 | 2014-2-26 | 2014-5-27 | 保证收益型 | 4.9% | -- |
8 | 2014-2-29 | 2014-025 | 中信银行股份有限公司苏州分行 | 4,000 | 2014-2-26 | 2014-5-28 | 保本浮动收益 | 4.8% | -- |
五、备查文件
1、公司与宁波银行股份有限公司太仓支行签订的《宁波银行股份有限公司启盈理财计划协议》。
特此公告。
天顺风能(苏州)股份有限公司
董 事 会
2014年4月4日